2012年证券从业资格考试重点_证券基础知识

1、基础知识笔记第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：。

2、证券从业资格考试基础知识试题一、单选题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 选项中，只有一项最符合题目要求。)1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。A. 财政法 B. 证券法 C.税法D.预算法标准答案： d解 析：中华人民共和国预算法第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。2、 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解 析：1602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第。

3、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-精品 文档-第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格的主要因素。掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、。

4、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风” 罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 第六章 证券市场运行 知识点 1：证券发行市场。（判断、多选） 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。作用： 1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。 2、为资金供应者提供投资机会，实现储蓄向投资转化。 3、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 证券发行市场。

5、生 命 是 永 恒 不 断 的 创 造 ， 因 为 在 它 内 部 蕴 含 着 过 剩 的 精 力 ， 它 不 断 流 溢 ， 越 出 时 间和 空 间 的 界 限 ， 它 不 停 地 追 求 ， 以 形 形 色 色 的 自 我 表 现 的 形 式 表 现 出 来 。 泰 戈 尔第三章 债券（难点）知识点 1：债券的定义（判断、单选） 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。。

6、| You have to believe, there is a way. The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter“. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech第七章 证券中介机构 知识点 1：证券公司。 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 （注意第一章相关内容，这里不再重复提及） 我国第一家专业型证券公司深圳特区证券公司于 1987 年成立，1998 年，我国证券法出台。2006 年新修订证券法实施，对证券公司实行按。

7、使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。 “”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，自主快速浏览全书一遍；在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；记忆三色重点一遍；模拟测试。

8、有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分： 按是否在交易所挂牌分： 按募集方式： 1 政府证券 1 上市证券 1 公募证券 2 政府机构证券（我国不允许） 2 非上市证券 2 私募证券（信托计划，理财计划，定向增发） 3 公司证券（包括金融证券） （凭证式国债，普通开放式基金） 按代表的权利性质分：股票 债券 其他证券（基金，衍生品金融期货，可转换证券，权证） 有价证券的特征：A 收益性 B 流动性 C 风险性 D 期限性 证。

9、一一、单项选择题(共 60 题，每题 05 分，答对得分，不答或答错不给分)1从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。A法律凭证B电子凭证C书面凭证D法律条文2()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A商品证券B货币证券C资本证券D公司证券3按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券的交易主体不同B证券交易的场所C证券所代表的权利性质D证券所代表的利益性质4股票市场的发行人为()。A有限责任公司B股份有限。

10、1 / 11证券市场基础知识真题一、选择题（60 题）1、有价证券本身（A）。A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A ）。A.发行市场和流通市场B.场外市场和交易所市场C.商品市场和金融市场D.货币市场和资本市场3、下列说法正确的是（D）。A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的 场所4、以下既可以发行股票又可以 发行债券的机构是（C ）。A.地方政府B.国。

11、第三章 债券（难点）知识点 1：债券的定义（判断、单选） 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。 借贷双方的权利义务关系包括（多判断）：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在约定的时间付息还本；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，是这一关系的法律。

12、2.下列说法正确的是（ ）。 A上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 【正确答案】： D【参考解析】： 上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 。

13、证券市场基础知识精讲班第 1 讲讲义前言一、考试简介 1背景介绍对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995 年，国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定，我国于 1999 年首次举办证券业从业人员资格考试。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试。

14、第 1 页共 55 页证券从业资格考试证券基础知识教材第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述 - 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资。

15、证券基础知识(数字类)1602 年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的“乔纳林咖啡馆” 众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立(第一个)1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802 年政府正式批准)( 最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行)1792 年 5 月 17 日 24 名经纪人“梧桐树协议” 订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所 ”“上海众业所”1918 年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家 ) 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920 年 7 月上。

16、第一章、证券市场概述知识点 101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点 102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以。

17、第 0 页/共 30 页（简化速记版）三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。 现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用 铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容， 铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点 101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭。

18、第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场一 有价证券( 一)有价证券的定义1、有价格无价值2、虚拟资本不等于实际资本( 二)有价证券的分类 (广义)1、商品证券：商品所有权或使用权提货单 运货单 保管单等2、货币证券：货币索取权(重点 )1)商业证券，如商业汇票、商业本票2)银行证券，如银行汇票、银行本票和支票3、资本证券(狭义) ：由金融投资或直接相关的活动产生，是有价证券的主要形式例题1、狭义的有价证券是指( B ) 。A、商品证券 B 、资本证券C、货币证券 D、凭证证券2、货币证券包括( A、D )。A、商业汇票、商业本票B、银行汇票、。

19、生 命 是 永 恒 不 断 的 创 造 ， 因 为 在 它 内 部 蕴 含 着 过 剩 的 精 力 ， 它 不 断 流 溢 ， 越 出 时 间 和 空 间 的 界限 ， 它 不 停 地 追 求 ， 以 形 形 色 色 的 自 我 表 现 的 形 式 表 现 出 来 。 泰 戈 尔第一章、证券市场概述知识点 101(P1)：证券的含义( 多选)证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质。

20、the party. Focus on honesty and self-discipline standards of “four clean“ “four consciousness“, hold the work principle and various violations of party discipline punishment . 2. series spoke. To XI on ruling acting political XI General Secretary series important speech reading (2016 version) XI General Secretary important speech articles selected (leaders reading) and out poverty for basic textbook, in-depth learning understand XI General Secretary series important speech spirit and on Fuji。