1、制作.主讲人 丰振俭,贵 州 理 工 学 院,建设工程监理 Construction Project Supervision,贵 州 理 工 学 院,1,建设工程监理 课程的性质、目的及任务：, 建设工程监理是土木工程.工程管理专业的一门专业 课。本课程的目的及任务是:旨在使土木工程.工程管理类学生在掌握专业技术的基础上，了解我国的监理制度，掌握建设工程监理的基本理论和方法，強化质量.安全.合同.法律意识，提高”三控.三管.一协调.一履行”的能力，学会”动态控制”的管理方法，并能够用所学到的知识解决实际工作中的问题。 课程基本要求 总要求： 在深刻理解建设工程监理基本概念的基础上，掌握建设工程
2、监理的主要内容及建设工程监理的方法（包括目标控制方法、合同管理、信息管理、安全管理的主要内容及方法和组织协调的有关内容及方法）。 2,2,建设工程监理, 各部分具体要求： 1、深刻理解建设工程监理的概念及概念的要点。 2、熟悉监理工程师的概念、素质、职业道德，了解监理工程师的注册和考试制度。 3、了解监理单位的概念及设立条件；监理单位的资质及 资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。 4、熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。 5、掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。 6、掌握三大目标控制的原理及方法。 7、熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。 8、熟悉组织协调的概念、组织协
3、调工作的内容及方法。 9、強化安全意识，认真履行安全监理职责。 10、熟悉信息管理的概念及监理单位文件的构成。,3,3,建设工程监理, 主要参考书 建设工程监理概论 沙本忠 主编 东北大学出版社 建设工程监理规范（GB50319-2015） 建设工程监理合同(示范文本)(GF-2012-0202) 公路工程施工监理规范（JTG-G10-2016） 推荐参考书, 建设工程监理 吴京戎 主编 西北工业大学出版社 土木工程建设监理 石元印 主编 重庆大学出版社 工程建设监理 詹炳根主编 中国建筑工业出版社,4,4,成绩评定,学期总评成绩=期末成绩60+平时成绩40 期末成绩(笔试)满分100分 平时
4、成绩(含出勤0.2.课堂表现0.2.作业0.3.阶测 0.3等组成)最高分95分,5,5,建设工程各参建单位（主体）认识,6,建设工程参建单位关系认识,7,8,课程目录,9,7,10, 1-1 建设工程监理制产生的背景P1 1-2 我国建设工程监理的发展概况及发展趋势, 1-3 建设工程监理的基本概念P2 1-4 建设工程监理的性质P4 1-5 建设工程监理的作用P6 1-6 建设工程监理的原则和基本任务P9 1-7 建设工程监理理论基础和现阶段的特点P8, 1-8 建设工程法律法规体系 1-9 建设工程监理规范与相关文件 1-10 建设程序和建设工程管理制度 1-11 国外建设工程监理简介,
5、8,补 充 內 容,11,敎学目标,本章主要讲述建设工程监理的基本概念及其內涵，建设 工程监理的性质.作用及发展，监理工作的特点.原则和任务 及相关的法律法规体系等，通过本章学习，应达到以下目标: 1.掌握建设工程监理的基本概念 2.熟悉建设工程监理的主要任务 3.熟悉我国建设工程监理相关的法律法规体系 4.熟悉我国建设工程监理的工作内容 5.了解国内外工程项目管理模式,9,12,请思考：为什么要引入监理制度？ 1.1、我国建设工程监理制度产生的背景 P1 监理制度的时代契机 建设中国特色社会主义。 中华复兴，中国梦！ 现代化建设呼唤市场经济 市场经济呼唤建设工程监理 建设工程监理要求建设工程
6、监理人才 习近平新时代建设中国特色社会主义思想对建设工程监 理提出了新的更高要求。,10,13,请思考：为什么要引入监理制度？ 1.1、我国建设工程监理制度产生的背景 P1 1.1.1传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的要求-必要性。 从新中国成立20世纪80年代初期,固定资产投资国家统一 计划，统一财政拨款。建设工程管理采用两种形式:,1.建设单位自筹自管 (一般工程项目),2.工程会战指挥部 (大中型工程项目),特点：筹建办或筹建处，,行政命令式、临时性、 非专业性,特点：权威性，但政企不分、,有权无责、临时性、非专业性,导致我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊，投资”三 超”.工
7、期延长较为普遍。 11,14, 传统管理形式的缺陷： 人员多是临时性的、非专业的； 管理手段单一，强调行政管理手段； 有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投 资的收回。, 造成后果：建设项目有效性下降；教训却不断重复发生、 工期延长、投资“三超” ！,投资失控、 进度失控、 质量失控 决策失控！,钓鱼工程投资失控 胡子工程进度失控 病害工程质量失控 学费工程 决策失控,15,1.1.2 工程建设领域改革深化需要监理。市场经济呼唤建设工程监理！改革以来，我国对投资体制、工程管理体制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主体多元化，工程项目的承建主体向智
8、力密集型的总承包单位为主转换。为加强与以上相适应的监督管理和横向制衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减少投资风险，需要第三方进行协调和约束，进行合同管理。3、对外开放需要监理。（1）改善投资环境需要监理（国际惯例）。（2）我国建筑业进入国际建筑市场需要监理。,16,市场经济的特点: 投资主体多元化 资金使用金融化 承建竞争市场化 目标管理责任化 经济参与国际化 主体利益矛盾化改革开放的实践推动了建设监理制度的出台！,17, 80年代：投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、 投资主体多元化、工程招标投标制等相继出台。,投资有偿使用：每个工程项目由原一个业主投资和使用，变 成了由国家、
9、地方、企业和个人等多个业主投资和使用。 投资包干责任制 ：业主要承担投资责任，改变了过去的行政隶属关系和无经济责任的状况，现已被合同关系所代替 投资主体的多元化：由于扩大了地方和企事业单位的自主权， 由过去政府财政统一计划分配投资的体制，变成了由国家、 地方、企业和个人多元投资的新格局。 工程招标投标制：由过去工程项目建设由本地区本部门单位 承担设计和施工任务，变成了全社会、国际化多单位共同参 与相互竞争的新格局。 改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行！ 我国建设工程监理制度的起源: 1982年云南鲁布革水电站,1986年开工的西安三元高速公路， 1987年世行项目京津高速公路。,18,1
10、982年云南鲁布革水电站（我国第一个世行贷款项目）：创 造了工期、劳动生产率和工程质量3项全国记录。 1987年世行项目京津高速公路：业主负责制、招投标制、建 设监理制。 建设部于1988年7月25日发布了“关于开展建设监理工作的通 知”，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，5年后逐 步推开，1997年建筑法以法律制度的形式作出规定，国 家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围 内进入全面推行阶段。 我国的建设工程监理制自1988年推行以来，大致经过了三个 阶段： 工程监理试点阶段(19881993)；8个城市和交通、水电行业 工程监理稳步推行阶段(19931995)； 工程监
11、理全面推行阶段(1996年至今）。,19,鲁布革水电站工程,鲁布革水电站坐落在云贵两省界河黄泥河畔的一个山梁 上。，是我国第一个使用世界银行贷款、部分工程实行国际招 标，揭开了我国水利水电建设管理体制改革的序幕，开创了我 国基本建设行业建设管理体制改革的先河。,20,35年前,在我国西南部,在我国的工程建设领域内爆发了一 场革命,这就是我们今天所称颂的鲁布革效应。.据说，早 年水力勘测人员惊喜发现此地问及地名时，当地布依族人 顺答：“鲁布革！”本意为“不知道”，勘测人员误作地 名，标入地图。 “鲁布革”是布依族语的汉语读音。“鲁”是民族的意思， “布”是“山青水秀”的意思，“革”是“村寨”的意
12、思， “鲁布革”的意思就是山青水秀的布依族村寨。鲁布革原 本仅是一个名不见经传的布依族小山寨，离罗平县城46公 里，坐落在云贵两省界河黄泥河畔的一个山梁上。它 的名声远播五州四海就是缘起兴建鲁布革水电站。现在的 鲁布革已是云南省的著名风景名胜区，每年到此旅游的人 数以万计。1984年，鲁布革水电站在全国第一次利用世界 银行贷款，第一次按国际惯例进行水电工程项目管理。鲁 布革水电站先进高效的建设实践形成了“鲁布革冲击波”， 开了中国水电建设管理体制改革的先河。鲁布革从而享誉 全中国，甚至在世界上都有了一定的知名度。,1982年云南鲁布革水电站,21,鲁布革工程管理经验云南鲁布革水电站引水工程（长
13、8.8公里、直径8米的遂洞，调压井和2条450米的钢管斜井），是利用世界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价8460万元， 1984.101986.10，进度快、质量好、消耗低、投资省，主要经验有：.引入竞争机制。 .工程施工实行全过程总承包方式。.施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理人员责权明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，工资分配奖勤罚懒。.科学组织施工，讲求综合经济效益。,22,鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革.加快推行招标投标制.建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、自负盈亏、自我发展、责权利紧密结合的经济实体。.推行项目经理负责制 .推行建设工程监理负责
14、制,23,推行情况1、1988-1993年为试点阶段试点单位：八市二部北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、公路系统。2、1993年-1995年为稳定发展阶段95年底全国29个省、自治区、直辖市和39个部推行监理制，受监工程约20，其中全国大中型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监理。3、1996年至今为全面推行阶段,24,21,1.2、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,25,第三阶段：从1965年至1984年,大都以工程指挥部方式为主。许多大、中型项目的建 设，采用工程指挥部的方式，把管理建设职能与管理生 产的职能分开，工程指挥部负
15、责建设期间设计、采购、 施工的管理。项目建成后，移交给生产管理机构运营， 工程指挥部即完成历史使命。我国有很大一批项目是在 以上几种管理模式下建成的。直到现在，工程指挥部模 式仍有比较深远的影响。 第四阶段：学习国际通行的工程项目管理方式阶段。 国际上通行的工程项目管理方式指： 根据公开招标规则选择承包商，采用菲迪克（FIDIC） 标准和条件，由业主委托工程师根据合同条件进行三控。 建设工程的规划、设计、施工、监理及相应的工程服务 业务分别由设计、施工、监理、咨询等单位来承担。,22,26,1.2.2 我国建设工程监理的发展概况,1.建设工程监理经历三个阶段 1988-1992，试点阶段：8个
16、城市和交通、水电行业 1993-1995，稳步发展阶段 1996-现在，进入全面推行阶段 2.建设工程监理法规体系初步建立 1997中华人民共和国建筑法 2000建设工程监理规范（GB 50319-2000） 2001建设工程质量管理条例 2001建设工程监理范围和规模标准规定 2001工程监理企业资质管理规定 2003建设工程安全生产管理条例 2006注册监理师管理规定 2013建设工程监理规范（GB 50319-2013）,23,27,1.2.2 我国建设工程监理的发展概况,3.监理成效显著，监理范围扩大 事实证明，建设工程监理制度的推行，对控制工程质量、投 资、进度发挥了重要作用，取得了
17、明显效果，创造了一批优 质名牌工程。 4.监理队伍稳步发展，人员素质不断提高 2016年全国共有7483个建设工程监理企业，与上年相比增长0.67%。其中， 综合资质企业149个，增长17.32%；甲级资质企业3379个，增长4%；乙级 资质企业2869个，增长0.3%；丙级资质企业1081个，减少9.01%；事务所 资质企业5个，减少44.44%。2016年年末工程监理企业从业人员1000489 人，与上年相比增长5.78%。其中，正式聘用人员715913人，占年末从业 人员总数的71.56；临时聘用人员284576人，占年末从业人员总数的 28.44；工程监理从业人员为716674人，占年
18、末从业总数的71.63%。 2016年年末工程监理企业专业技术人员849434人,与上年相比增长3.6 。 其中，高级职称人员129695人，中级职称人员371948人，初级职称人员 214107人，其他人员138890人。专业技术人员占年末从业人员总数的 84.9 。 24,28, 2016年年末工程监理企业注册执业人员为253674人,与上年相比增长13.58 。 其中，注册监理工程师为151301人，与上年相比增长1.32 ，占总注册人数 的59.64 ；其他注册执业人员为102373人，占总注册人数的40.36 。, 2016年工程监理企业承揽合同额3084.83亿元，与上年相比增长8
19、.36 。其中 工程监理合同额1400.22亿元，与上年相比增长11.52 ；工程勘察设计、工 程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造价咨询及其它业务合同额 1684.62亿元，与上年相比增长5.87 。工程监理合同额占总业务量的45.39 。 四、财务收入情况 2016年工程监理企业全年营业收入2695.59亿元，与上年相比增长8.92 。其 中工程监理收入1104.72亿元，与上年相比增长10.26 ；工程勘察设计、工 程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造价咨询及其它业务收入 1590.87亿元，与上年相比增长8 。工程监理收入占总营业收入的40.98 。 其中18个企业工程监理
20、收入突破3亿元，44个企业工程监理收入超过2亿元， 155个企业工程监理收入超过1亿元，工程监理收入过亿元的企业个数与上年 相比增长18.32 。 5.监理理论研究进一步深入 建设项目管理学,29,中央电视台,30,武汉_天兴洲长江大桥：世界最大公铁两用桥，下层为 可并列行使四列火车的铁道，总投资约110.6亿元人民币,天兴洲长江大桥,31,9 1 0 0 0 个座位的、 可能是至今最大的环 保型体育场获得自然 通风,建筑师从自然 中获得了灵感,独创 了一个未完全密封, 但同样能为观众和运 动员遮风挡雨的外壳 。体育场的外观犹如 一个由枝条编织而成 的鸟巢;而其内部,从 休息室到饭店,每一 个
21、分开的空间都是一 个独立的单元,从而 使自然空气的流通,鳥巢,32,是节能环保型的建筑。游泳池内的水将由太阳能加热,泳池的双重过滤装置可实现水 的再利用,就连多余的雨水也将被收集和储存在地下的水池中。复杂的工程系统和弯 曲的钢结构使得外部结构像一个泡沫,这种独特的结构设计使得“水立方”几乎经得 起任何地震的袭击,水立方,33,1.2、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,1.2.3 目前我国建设工程监理存在的主要问题 工程监理法规体系和工程监理市场体系不完善，缺乏专门调 控和规范建设监理高层次的法律、法规； 建设工程监理覆盖面宽，服务内容浅； 监理队伍整体素质不高，结构不合理； 监理企业和业主
22、的市场行为不规范； 监理取费普遍较低； 缺少具有国际知名的大型“名牌监理企业”。,30,34,1.2、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,1.2.4 我国建设工程监理的发展趋势 加强法制建设，完善法规体系； 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展； 适应市场需求，优化工程监理企业结构； 加强培训工作，不断提高从业人员素质； 加快与国际惯例接轨的步伐，奋力走向世界。 党的十九大确立了习近平新时代建设中国特色社会主义思 想为中国共产党的指导思想，明确提出绿色建筑的理念，在经济上提高供给侧质量和效益，这为我国建设工程监理的健康发展,再创新台阶指明了前进方向，提出了新的要求。,31,35,（一）
23、定义 1、“监理”的定义接受建设单位委托，对质量、造价、进度进行控制， 对合同、信息进行管理是一种服务活动。 实现需要具备的基本条件：1）有监理执行者，即监理组织；2） 有明确的行为准则，它是监理的工作依据；3）应当有明确的被监 理行为和被监理行为主体，它是被监理的对象；4）应当有明确的 监理目的和行之有效的思想理论、方法和手段。,监理组织 监理执行者 监理依据 行为准则 监理对象 行为和行为主体 监理目的 保安全和质量 提髙投资效益,1.3 建设工程监理的基本概念 P2,32,承包商,业主,独立监理,36,承建 单位,2、“工程监理单位”的定义,依法成立并取得建设主管部门 颁发的工程监理企业
24、资质证书， 从事建设工程监理与相关服务活 动的服务机构。 工程监理企业不能完全取代建设 单位的管理活动，它不具有工程 建设重大问题的决策权，只能在 授权范围内代表建设单位进行监 理。,37,工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建 设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质 量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工 程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产 管理法定职责的服务活动。 建设工程监理的行为主体是工程监理企业； 建设工程实施监理的前提是建设单位的委托； 建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理 企业三个主体。 請思考:三个主体是什么关系
25、？,1.3、建设工程监理的基本概念 3、“建设工程监理”的定义,34,38,1.3、建设工程监理的基本概念,35,工程监理企业,承包商单位,建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理 企业三个主体。 建设单位和承包单位通过合同确定经济法律关系； 建设单位和工程监理企业之间是委托合同关系； 建设监理企业和承包商单位没有合同关系。建设单位建设工程合同,39,接受建设单位委托、按照合同约定，在勘察、设计、保修 阶段提供的服务活动。（这里的相关服务不包括施工阶段） 5.“项目监理机构”的定义 工程监理单位派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。 相当于监理单位在派驻工程的项目部。,1.3
26、、建设工程监理的基本概念 4、“相关服务”的定义,40,6.与工程建设监理相关的几个概念,（1）项目：指在一定约束条件下的（限定资源、限定时间、 限定质量）一次性服务。通常所说的项目包括科研项目、开 发项目、技术改造项目和建设项目。 （2）建设项目：指一定量的投资，在一定的条件（时间、资 源、质量）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、研究、评估、决策）和实施（勘察、设计、施工、竣工、 验收、动用），最终形成固定资产特定目标的一次性建设服 务。 （3）建设项目具有的特征： A.一次性 B.具有生命周期 C.具有一定的约束条件,41,（4）业主：也称为建设单位、项目法人,是委托监理的一方
27、。 在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选 择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的 决定权。 （5）承建商：即为承建单位又称承包方，在招投标阶段也 称为投标单位，中标后称中标单位。指通过投标或其它方 式取得某项工程的设计权、施工权、设备制造权或材料供 应权，并和业主签定工程建设合同，承担工程建设某方面 或全部建设任务的一方及其合法继承人。,42,（二）监理概念要点,1. 建设工程监理的行为主体工程监理企业 建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单 位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施建理。 建设工程监理与建设行政主管部门的质量监督管理不同。 政府工程质量监督与工
28、程建设监理区别 政府工程质量监督与工程建设监理都属于工程建设领域的 监督管理活动，但分别属于社会民间的和政府的行为，它们在 性质、主体、任务、范围、工作深度和广度、方法与手段有着 明显的差异。,43,政府工程质量监督与工程建设监理区别 （1）性质不同 工程质量监督机构是代表政府，建设监理是社会监理单位； 工程质量监督机构只能在其所属行政区域内行使工程质量监 督权，社会监理单位可以越出所在行政区域以至到国外承接 业主委托的建设监理任务，它是建设市场主体之一； 工程质量监督机构有工程质量等级的认证权，而社会监理单 位则没有这种权力。 （2）工作广度和深度不同 政府质量监督仅仅是工程质量的抽查和等级
29、的认定，而工程 建设监理除控制工程质量以外，还包括提高工程设计的可靠 性、适用性和经济性，管理工程合同，控制施工进度和投资 支出，合理支付工程款等； 政府每年可完成3万m2建筑面积的监督任务，而社会监理单 位平均每年大约只能完成4000一6000m2建筑面积监理任务。,44,（3）控制手段不同 质量监督主要是使用行政手段，工程质量不合格，则命令 其返工、警告、汇报、罚款。而工程监理主要是使用合同 约束的经济手段。比加工程质量不合格，就不进行工程计 量，不支付工程款。 正由于两者的不同，社会监理单位应当继续发展与提高， 政府监督工程质量的职能也将长期存在，只不过工程质量 监督的组织形式也许将来需
30、要作某些调整。,45,表 工程建设监理与政府工程质量监督的区别,46,2. 建设工程监理实施的前提,建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权，工程监理单位 应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。 承包商根据国家法律、法规的规定和它与建设单位签定的有关建 设工程合同的规定接受监理单位对其建设行为进行的监督管理。 建筑法规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书 面建设工程委托监理合同。 3. 建设工程监理的依据 （1） 工程建设文件 可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可 证、建设工程规划许可证、施工图设计文件、施工许可证； （2）有关工程建设的的法律、法规、规
31、章和强制性条文； （3） 建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。,47,4. 建设工程监理的范围,（1）下列建设工程必须实行监理 国家重点建设工程 大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、 援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程建设部在建设工程监理范 围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定： 下列建设工程必须实行监理： 1、国家重点建设工程 2、大中型公用事业工程（总投资在3000万元以上） 3、成片开发建设的住宅小区（建筑面积在5万平方米以上） 4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 5、国家规定必须实行监理的其他
32、工程（项目总投资在3000万元以上）,48,（2）阶段范围 可以从工程建设投资决策到工程建成，全过程实施 建设工程监理，目前主要实施施工阶段的监理。 前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就 有了对应的三种阶段性的范围 投资决策阶段 设计阶段 实施阶段（施工阶段）,49,建设工程项目的全生命周期包括（？）三个阶段。为什么沒有 控制阶段(？)项目的实施阶段包括（？）五个具体过程； 招投标工作可以分散在（？）阶段进行。建设项目与施工项目 时间范畴相同吗？,编 制 项 目 建 议 书,编 制 可 行 性 研 究 报 告,设计准备 决策阶段,阶段,设计阶段,施工阶段,动用前 准备阶段,保修阶段,编
33、 制 设 计 任 务 书,施工,竣 工 验 收,立 项,决策阶段 任务： 确定项目的定义 解决为什么?,实施阶段 (建设项目管理的时间范畴) 任务：实现项目的目标 解决建造问题。,动 用 开 始,保 修 期 结 束,招投标工作发生的时间段,时间,施工项目管理的时间范畴,中 标,使用 阶段 运营 46,50,1.4、建设工程监理的性质,1、服务性 基本属性，本质是为业主提供项目管理的一种咨询服务 性行业。(只对业主提供服务)。 管理服务的内涵-控制建设工程的投资、进度、质量， 完成计划目标。 服务对象建设单位 依 据监理合同 2、科学性 （1）我国工程建设监理规定指出：工程建设监理是一种 高智能
34、的技术服务，要求从事工程建设监理活动应当遵 循科学的准则。 （2）科学性的必要性：a、专业技术是监理和承包商的沟通 桥梁，监理的科学性有利于进行管理和组织工作。b、由 监理的主要任务决定的。c、科学性是公正性的前提。,51,（3） 科 学 性 主 要 表 现 在 ： 1）工程监理企业领导的担任； 2）注冊监理工程师的骨干队伍组成； 3）健全的管理制度； 4）现代化的管理手段； 5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够 的技术、经济资料和数据； 6）科学的工作态度和严谨的工作作风。 3、独立性 建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。 建筑法指出：工程监理企业应当根据建设单位的委 托，客
35、观、公正地执行监理任务。,52,独立性是表示咨询监理单位的隶属关系以及监理工作的一种 属性。包括两点：其一独立的法人地位机构；其二独立开展 监理工作。 重要性表现在独立性是公正性的基础和前提。 工程建设监理的这种独立性是建设监理制的要求，是监理单 位在工程项目建设中的第三方地位所决定的，是它所承担的 工程建设监理的基本任务所决定的。因此，独立性是监理单 位开展工程建设监理工作的重要原则。独立性的表现: 组织独立法人单位，没有行政隶属关。（市场主体） 社会地位自主地位，无依附关系。（平等主体） 经济独立唯一收入，无经济牵扯。（服务主体）,53,4、公正性,公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行
36、业生存发 展的基本职业道德。 监理单位在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单 位的合法权益。 公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常 因素地干扰，依据与工程相关地合同、法规、规范、设计文件 等，基于事实，依法依约维护和保障业主的合法利益;但不能建 立在损害或侵犯承包商合法权益地基础上;并且在业主和承包商 产生争端时，监理工程师应公正地处理争端。是咨询监理业地 国际惯例和必须坚持地原则。 为何要求公正性 制度规定制衡作用 市场要求合作基础 道德规范素质条件,54,1.5 建设工程监理的作用,我国实施建设监理的时间虽然只有十几年，但在提高 投资经济效益方面已发挥了重要的作用。 （一
37、）有利于提高建设工程投资决策科学化水平 协助建设单位选择适当的工程咨询机构 直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案 （二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 在工程建设中，仅仅依靠参与各方的自律机制是不够的，还 应建立有效的约束机制。最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果 政府监管的补充,55,1、政府的监督管理 最基本的约束 政府的主要职能之一 体现在质量监督管理站的工作中 2、建设工程监理制 在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设行 为进行约束。 这是一种新的约束机制。这种机制贯穿于工程建设的 全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式
38、，可以 有效地规范承建单位的建设行为，最大限度的避免不当建 设行为的发生。,56,（三）有利于促使承建单位保证工程质量和使用安全 建设工程是一种特殊的产品，产品一次完成，不仅建设周 期长，价值大、使用寿命长，而且关系到人民的生命财产安 全。 介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工 程项目进行监督管理。 工程监理企业实际上是从产品需求者的角度对建设工程生 产过程的管理，与产品生产者自身的管理有很大的不同。 （四）有利于实现建设工程投资效益最大化 工程投资效益三种不同表现： （1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投 资最少。 （2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建
39、设工 程寿命周期费用（或全寿命费用）最少。 （3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益 最大化。,57,原则:参照国际惯例，结合我国国情，适应社会主义市场经济发 展的需要。 控制投资,控制进度 控制质量,合同管理 信息管理 安全管理 组织与协调,1.6 建设工程监理的原则和基本任务 P911,三控制,两管理,工程监理,中心任务是控制工程项目目标-投资.进度和质量目标。,一履行 一协调,58, 根据建设工程监理的任务，签订不同类型的监理合同, 决策阶段监理咨询监理合同 设计阶段监理设计监理合同 施工阶段监理施工监理合同 全过程监理咨询、勘察、设计、施工、设备采购等 监理合同。,签订不
40、同类型的监理合同 要符合建设工程合同示范文本或FIDIC合同条件的要求。,59,1-7 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 3、 研究范围 管理思想、管理体制、管理组织、管理方法、管理手段 4、 研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制 包括： 费用目标投资目标投资控制 时间目标工期目标进度控制 质量目标合同约定质量控制,60,二、FIDIC合同条件,FIDIC简介： FIDIC是国际咨询工程师联合会的简称。由5个法文字 的头一个字母组成。 FIDIC创建于1913
41、年，至今已有60多个国家和地区的 咨询工程师协会参加。 中国工程咨询协会代表中国于1996年加入了FIDIC。 FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是 国际上最具权威的咨询工程师组织。它推动全球范围 内高质量的工程咨询服务业的发展。 FIDIC的地区成员协会 亚太地区成员协会（ASPAC） 非洲成员协会（CAMA）,61,FIDIC下设专业委员会, 合同委员会 环境委员会 质量管理委员会 风险管理委员会 业主咨询工程师关系委员会 21世纪工作组 ,62,FIDIC各类文件简介, 合同条件类 土木工程施工合同条件 电气与机械工程合同条件 土木工程施工分包合同条件 业主咨询工程师标准服务
42、协议书 设计建造于交钥匙工程合同条件 ,63, 其他文献类 招标程序,工程咨询业质量管理指南 大型土木工程项目保险 咨询分包和联营体协议应用指南 联营体协议书 风险管理手册 ,64,FIDIC合同文件版本的演变,以土木工程施工合同条件（红皮 书）为例：1957年第一版，1963 年第二版，1977年第三版，1987 年第四版， 1988、1992年两次修 订，1996年又作了补充。1999年面临21世纪，FIDIC又推出 了四个新版合同条件，“红皮书” 更名为“施工合同条件”（1999 年第一版）。适用于土木工程施 工和其他各类工程施工。,65,FIDIC合同条件的特点, 国际性 汲取总结国际
43、经验，不断修改。 权威性 严谨 、认真、高水平，世行、亚行、非行都采用。 职责分明、易于操作,66,三、现阶段建设工程监理的特点,（一）建设工程监理的服务对象具有单一性 在国际上，服务对象：建设单位+承建单位 我国，服务对象：建设单位 我国建筑法第三十一条规定：工程监理企业只接受 建设单位的委托。不为承包商服务,不承担承包合同的有关义务。 （二）属于强制推行的制度 建设工程监理是一项新的管理制度 运用行政手段与法律手段推行 建筑法第三十条规定： 国家推行建设工程监理制度 国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。,67,（三）建设工程监理具有监督功能,传统的建筑市场的二元结构： 业主 承建商
44、,现代建筑市场的三元结构：,业主,监理单位 承建商,不存在合同关系 是监督与被监督关系,监理工程师根据业主的委托与授权，有权对承建单位不当建设行为进行监督，预先防范，指令及时改正;向有关部门反映,请求纠正;对施工过程和施工工序的监督.检查.检改。,在建设工程监理工作范围内，,建设单位与施工单位之间涉 及施工合同的联系活动,应 通过工程监理单位进行。,68,（四）市场准入的双重控制, 企业资质 人员资格 四、建设工程监理的发展趋势 （一）加强法制建设，走法制化的道路 法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、 仲裁机制）。 习近平新时代我国的监理事业面临机遇与挑战。 （二）以市场需求为导
45、向，向全方位、全过程监理发展 现阶段以施工阶段监理为主 发展方向：全方位、全过程的工程项目管理。 决策阶段、设计阶段、施工阶段。,69,（三）优化工程监理企业结构, 综合性监理企业与专业性监理企业相结合 大中小型建立企业相结合 可按工作内容分 可按工作阶段分 （四）不断提高从业人员的素质（业务与技术素质、队伍的 稳定） （五）与国际惯例接轨，开拓多元化的业务,70,1-8 建设工程法律法规体系,（一）建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力 建设工程法律 建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会 通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署 主席令予以公布。 建设工程行政法规 建设
46、工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的 规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予 以公布。 建设工程部门规章 建设工程部门规章是指住建部按照国务院规定的职权范 围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的 行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各 项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公 布。,71,法律效力,法律效力高于行政法规 行政法规的效力高于部门规章 （二）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章 1. 法律 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国土地管理法 中华人民共和国城市规划法 中华人民共和国城市房地
47、产管理法 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国环境影响评价法,72,2. 行政法规, 建设工程质量管理条例 建设工程勘察设计管理条例 中华人民共和国土地管理法实施条例 3. 部门规章 工程监理企业资质管理规定 监理工程师资格考试和注册试行办法 建设工程监理范围和规模标准规定 建筑工程设计招标投标管理办法 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法,73,二、建筑法,建筑法是我国工程建设领域的一部大法。 以建筑市场管理为中心。以建筑工程质量和安全为重点。 以建筑活动监督管理为主线。 建筑法的内容共8章85条 总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程 监理、关于建筑安全生产管理、建
48、筑工程质量管理、法律 责任、附则。 其中第四章是与建设工程监理密切相关的。,74,国家推行建筑工程监理制度,实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件 的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文 件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期 和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 有权要求施工企业改正不符合要求的施工。 有权要求设计单位改正不符合要求的设计。 工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执 行监理任务。 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、 建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。,75,三、建设工程质量管理条例,建设工程质量管理条例以建设工程质量责任主体为基线。 规定了建筑市场参与各方的质量责任和义务 明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度的内容 对各种违法违规行为处罚作了原则规定 建设工程质量管理条例内容共9章137条 总则、建设单位的质量责任和义务、勘察设计单位的质 量责任和义务、施工单位的质量责任和义务、工程监理单 位的质量责任和义务、建设工程质量保修、监督管理、罚 则、附则。,
