1、后发优势 基于IPI资源的技术创新战略 （交流提纲）,青岛市国际专利信息中心,案例介绍：技术创新的成与败,1 市场考察、预测与投资2 市场环境的变化3 仿制的成功与被仿制4 法律及国家政策对企业的影响,案例分析：技术创新的成与败,1.造纸公司引进设备，创造市场，但终因强大的入侵力量而被迫停产； 缺乏战略管理能力2.造纸机械厂反向破译，仿制设备，满足市场需求，短期内迅速发展； 选择了正确的模仿创新模式3.专利纠纷的出现耗费了大量的时间和精力，企业的生产经营疲于应付； 法律保护意识匮乏4.聘请专业技术和法律人员探索发展道路，但收效甚微，业绩不断下滑； 技术创新思路错误5.社会环保意识加强，国家政策
2、出台，整个造纸机械行业进入萎缩萧条期。 宏观环境对企业经营起着决定性影响,中国技术创新概述,国家政策 学术研究国外经验,国家政策,为抓住机遇、迎接挑战，中共中央、国务院于1999年8月20日发布了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定，其十三条规定：加强对知识产权的管理和保护。对于政府财政资金支持的科技项目，要充分运用知识产权信息资源，选准高起点，避免低水平重复研究。 国家科学技术部在国科发政字2000569号文件关于印发的通知中指出 ，要充分认识知识产权制度的重要性。要充分运用知识产权信息资源，选准高起点，突破国外专利封锁，选择最优化的技术开发及产业化路线，避免低水平重复研究。科技项
3、目立项应当以独立的知识产权中介机构提供该项目技术领域的知识产权状况评估报告为基础，并在项目研究与开发过程中，及时进行知识产权信息分析。要结合研究与开发的具体情况，适时适当的选择知识产权保护方式，使科技成果及时形成知识产权。,学术研究,随着我国改革与发展的进程，技术创新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉和手段。通过模仿创新获取后发优势是一个令落后者振奋的话题，是落后企业和国家的希望所在。模仿创新造就后发优势的内在机理，是后来居上的现实道路。模仿创新是我国企业基本战略的必然和合理的选择。鉴于知识产权对模仿创新的制约，施培公博士对模仿创新与知识产权的关系又进行了开拓性的研究，奠定了模
4、仿创新的理论基础。,国外经验,美国哈佛大学的Robert A. Burgelman等专家从企业综合管理的角度，探讨了技术、创新与战略之间的关系。他们的主要观点是：为获取竞争优势，企业在技术创新过程中必须把技术与战略相整合。该书同时提供了整合过程中可以使用的概念、理论和工具。Burgelman 教授的研究为中国企业，特别是企业中的高层管理人员如何具体管理和实施技术创新活动，提供了颇具实用性的理论框架。,基于IPI-IT的技术创新战略,中国的企业应充分利用我国与国际在专利保护力度上的差距，在现代信息技术的基础上，更加注重运用专利制度的公开功能（特别是IPI资源），具体地将模仿创新战略与IPI资源中
5、的技术、经济情报相结合，选择能够获取竞争优势的重要技术；然后利用IPI资源中的法律情报，选择制定出具体的有效仿制的三大战略（FREE-消化吸收战略、FINDING OUT-许可贸易战略和FOLLOWING-自主开发战略），开发出具有自主知识产权的高新技术和产品，形成后发优势，实现我国企业后来居上的战略目标。,模仿创新的三F战略,后发优势,模仿创新战略,国际专利信息资源,分析战略决策产生产品概念选择重要技术,经济情报技术情报,有效仿制,法律情报,FREE-消化吸收战略,FINDING OUT-许可贸易战略,FOLLOWING -自主开发战略,自主知识产权,专题光盘应用管理系统,与基于IPI-IT
6、技术创新战略相关的概念及理论,技术创新的基本概念及其内在联系企业技术创新的战略管理专利制度与专利信息资源,技术创业,技术世界,商务世界,管理能力,=,+,发明/发现/技术,技术创新,研究活动,开发活动,产品/工艺开发活动,市场开发活动,实践实验,技术创新的重要概念及其内在联系,企业技术创新的战略管理,战略观的演变 战略观的层次 战略制定 技术创新战略的两种模式,战略观的演变,实证战略观 分析工具：战略轮盘产品-市场战略观 分析工具：行业竞争力分析图 三种基本战略 价值链基于资源的战略观 分析工具：公司战略三角图,战 略 轮 盘,产品线 财政 营销 销售 研发 分销 人力 制造 过去的经历 采购
7、 现在的战略方向,远景目标任务,潜在入侵者,行业竞争者（现有企业间的竞争）,买方,供方,替代品,供方侃价能力,买方侃价能力,新入侵者的威胁,替代产品或服务的威胁,决定行业盈利能力的五种竞争作用力,竞争优势,相对低成本,标歧立异,竞争景框,广景目标,狭景目标,1. 成本领先 2. 标歧立异3A. 成本集聚 3B. 歧异聚集,三种基本战略,企 业 基 础 设 施,人 力 资 源 管 理,技 术 开 发,采 购,内部后勤,生产经营,外部后勤,市场销售,服务,利 润,利润,辅助活动,基 本 活 动,价值链,公司战略三角图,远景目标目标和具体目标,资 业结构 系统 过程,源,务,公 司 优 势,战略观的
8、层次,公司战略竞争战略经营战略 三者之间的关系,公司战略,公司战略指出了公司通过构筑组织结构和整合多元化市场活动来创造价值的发展道路。它关心整个组织的经营范围，着重从组织结构和资金运作等方面考虑如何经营，如何把组织的资源有效地分配到不同的经营活动中，以实现整个组织的利润最大化。,竞争战略,竞争战略，通常也被称为企业战略，它主要涉及如何在市场中竞争。因此，竞争战略的主要问题是关心组织应该开发哪些产品或服务，并将这些产品和服务提供给哪些市场，以及目标客户对这些产品和服务的满足程度如何。组织可以通过竞争战略达到诸如赢利能力、市场增长速度或提高效率等战略目标。,经营战略,经营战略，亦称为部门战略或职能
9、战略，它只涉及组织的经营层，关心企业的不同职能，如营销、融资、研发、生产等，如何提高各自的竞争能力，为其他各级战略服务。,企业创新能力核查,行业行业竞争结构图,宏观环境PEST分析,优势 (Strength)劣势 (Weakness),机会 (Opportunity)风险 (Threats),结合,战略,战略分析图 (SWOT),技术创新战略的两种模式,1.率先创新是指依靠自身能力完成创新的后续 环节，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。2.模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以其开创的产品为示范，
10、吸取其成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。,专利制度与专利信息资源,专利制度的两大基本功能 1）保护功能和公开功能 2）两大功能之间的关系 3）专利信息资源的特点与作用2. 专利制度与技术创新我国的专利制度与模仿创新 1) 我国专利制度的发展趋势 2) 我国企业的模仿创新道路,保护功能和公开功能,1. 自然权利学说和精神权利学说 ：专利是特殊的私有权2. 发明创造推广的必要性：任何智力成果都是社会教育和前人经验积累的结果，而不是凭空出现的，只重保护而不回报社会是不公平的。因此，在重视
11、保护的同时必须将发明向社会公开，促进科技发展和技术进步。这就形成了专利制度的两大基本功能：保护功能和公开功能。,两大功能之间的关系,专利保护过严，易造成技术垄断，不利于发明创造的推广应用；保护过松，不足以激发人们的创新积极性。因此，在不同时期，各国的专利主管部门都会根据社会发展的需要制定专利制度，平衡公开与保护之间的关系，以为本国的科技发展服务。,专利信息资源的特点与作用,1.特点 1) 内容广博； 2) 公开迅速，传递快； 3) 对技术的描述清楚、完整、具体。2.作用 1) 激发工程技术人员的创造性思维； 2) 指导企业管理者制定或修改战略； 3) 提供竞争对手的产品和技术的法律保护情况，避
12、免因侵权导致经济损失。,专利制度与技术创新,率先创新偏重对技术的保护，意欲扼制专利公开功能模仿创新偏重利用技术的公开功能，但其常常受到专利保护功能的制约,我国的专利制度与模仿创新,我国的专利制度从无到有，经历过两次 大的修改，其保护趋势在不断加强。但是，与国际条约，特别是TRIPS协定相比，在保护力度上尚存在一定差距。我国在总体科技发展相对滞后，技术力量薄弱的情况下，马上走率先创新的道路是不现实的。实践证明，采取模仿创新战略，走后发优势之路，符合中国科技发展的现状。,IPI战略光盘应用管理系统,利用IT对IPI进行二次加工的概念利用IT对IPI二次加工，发掘IPI的潜在价值 利用IT进行IPI
13、加工的思路利用IT对IPI进行二次加工的操作环境IPI战略光盘应用管理系统及其特点和优势,利用IT对IPI进行二次加工的概念,专利文献的一次加工是指按照一定规律，将专利文献经加工、编排后成为专利信息。文献的二次加工，是在一次加工的基础上，针对特定的竞争课题分析所需的要素，利用现代信息技术，将国际专利信息资源提炼和加工为专利情报的过程。,利用IT发掘 IPI 潜在的价值,通过二次加工，使专利信息升华为决策情报通过二次加工，使专利信息服务于模仿创新的3F战略制定和实施的过程,利用IT进行IPI加工的思路,从公司战略决策分析需求出发，采集涵盖战略分析要素的专利信息，提炼、加工为具有一定规律性的专利情
14、报，适用于公司各层次的管理者和技术人员，运行于较低的硬件环境。,利用IT进行IPI二次加工的操作环境,信息源加工工具存储形式和载体,信 息 源,以各国专利文摘光盘为主要资源，以网络信息为补充，以其他行业经济信息为参考，以全文说明书作为最终引用或借鉴资料。,加工工具,战略、经济分析理论及其图表工具各种信息处理工具软件和硬件设备,存储形式和载体,二次加工的结果记录于只读式光盘（CD-R）或硬盘，一般称之为专题光盘或专题库，其中一般包括数据库，数据库安装软件和使用说明，形成一个数据库操作平台，一般企业现有微机和网络即可满足基本硬件环境要求。,IPI战略光盘应用管理系统的特点和优势,与一般文摘光盘相比
15、更具针对性与网络信息相比更具经济性与一般纸件信息相比检索更具高效性全文检索，简单易学,IPI的二次加工利用IPI核查修正战略模仿创新战略的技术选择有效仿制后发优势的知识产权保护,模仿创新三F战略的制定和实施,IPI 的二次加工,专利信息的收集范围专利信息二次加工的操作步骤,IPI二次加工的收集范围,公司战略可以用进入市场的产品来体现，产品已成为公司战略分析中实现宏观环境、行业结构、公司技术能力等诸多分析要素的关联点，因此，专利信息收集的范围可以用产品定义来界定。,IPI二次加工的操作步骤,建立临时专题数据库；确定产品的表述方式；修正逻辑关系式，重新检索；建立正式的专题数据总库及分库；刻录为CD
16、-R光盘交付客户，进行培训；,利用IPI核查修正战略,宏观技术发展趋势行业竞争情况公司技术能力评价综合分析,宏观技术发展趋势,专利信息主要为其中的技术演变的发展动态提供客观的描述，而政策、经济和社会要素虽然在专利信息中有一定程度的反映，但需要通过其他不同的信息来源进行补充和验证。,行业竞争状况,通过对行业竞争结构五要素的分析，描述公司所处的行业竞争环境状况，区分各公司在行业竞争结构中的位置，明确公司自身定位。其中包括： 1. 行业竞争者 2. 潜在入侵者 3. 供方 4. 替代品 5. 买方,公司技术能力评价,通过分类对比，评价公司现有技术能力，确定产品的开发方向和产品设计概念。步骤包括：1.
17、对公司现有技术进行分类统计；2.将本公司与其他行业竞争对手的技 术能力进行比较；3.评价公司现有技术能力；4.确定产品开发方向和概念。,综合分析,对行业技术发展整体趋势、行业竞争者技术特长进行比较、分析和判断，确定产品的开发方向和产品设计概念。,关键技术的选择,技术分解技术组合业务与技术组合确定关键技术及相关专利文献,技术分解,利用技术/产品矩阵将产品逐级分解细化为具体的部件、零件、技术或材料，通过全面、系统、准确描述，使符合公司技术创新战略的产品设计概念与诸多专利技术方案对应起来。,产品A 产品B 产品K技术1技术2 技术N,产品/技术矩阵图,技术组合,引用波士顿投资决策分析矩阵，根据每项技
18、术在竞争优势中的重要性（包括技术附加值、技术生命周期）和公司在每项上相对于竞争对手的位置进行优先权排队。,下 注 平 局 ( bet) (draw) 收 银 输 局 (cash in) (fold),技术重要性,(高),(低),技术的相对位置,(高),(低),技术开发组合图,业务与技术组合,将经营业务组合图与技术开发组合图进行对照分析，以判断公司的业务组合与技术组合是否匹配，然后决定资源配置的侧重点是哪几种技术。,经营业务,技术组合,吸引力,(高),(高),(高),(高),(低),(低),(低),(低),技术重要性,竞争位置,技术相对位置,B,A,a,b,业务组合与技术组合对比图,确定关键技术
19、及相关专利文献,综合以上1. 2. 3. 步的分析，确定关键技术及相关专利文献。,有效仿制,中国企业专利工作的现状有效仿制的可行性有效仿制的概念有效仿制的程序,中国企业专利工作的现状,专利意识启蒙阶段 专利做为市场经济的产物，于85年正式登上中国的科技、经济和法律舞台，但此时，多数企业对专利一词很陌生，全国尚处于专利启蒙教育阶段。新产品专利化阶段 九十年代中期以来，专利在市场竞争中的独特作用，被越来越多的企业，尤其市场竞争激烈的企业所认识，企业研制和开发的新产品首先专利化已成为社会趋势。,有效仿制的可行性,有效仿制的理论依据和日本“ 拿来主义”的成功经验充分论证了有效仿制的实用价值。,有效仿制
20、的概念,有效仿制是在尊重专利法律的前提下，以经济利益为导向，充分利用专利法律的公开功能和效力范围，进行富有成效的快速仿制，并进一步实施法律保护，取得后发优势的一种反向工程。,有效仿制程序,企业 在确定重要技术组合后，就可以按有效仿制的程序进行有效仿制分析，在不侵犯他人法定权利的情况下以快捷、节约的方式消化吸收先进技术，形成模仿创新的3F战略，生产出有市场竞争力的产品，实现快速获取后发优势的目标。,后发优势的知识产权保护,抢先专利周边专利改进专利 基本专利,有效仿制的程序,企业筛选出的所有重要技术,侵权检索,目标专利三性检索,技术开发,形成自主知识产权,引 进,消化吸收,跟踪检索,是否侵权,能否
21、绕开保护范围,是否无效,能否与专利权人合作,后发优势,是,是,是,否,否,否,否,合作,不合作,放映结束,谢谢大家！,pOXLp7v0djZKylHSJr3WxBmHK6NJ2GhiBeFZ7R4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGZ7R4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGshLs50cLmTWN60eo8Wgqv7XAv2OHUm32WGeaUwYDIAWGMeR4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGZ7R
22、4I30kA1DkaGtgKQcWA3PtGZ7R4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGshLs50cLmTWN60eo8Wgqv7XAv2OHUm32WGeaUwYDIAWGMeR4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGZ7R4I30kA1DkaGhn3XtKknBYCUDxqA7FHYi2CHhI92tgKQcWA3PtGshLs50cLmTWN60eo8Wgqv7XAv2OHUm32WGeaUwYDIAWGMes02GshLs50cLmTWN60eo8Wgqv7XAv2OHUm32WGeaUwYDIAWGMes02dLPqafkFGlzcvv2YiRQYHbhR8AI1LKULh3xvjDzkEAMGr8xbwF1bH1oIM30E7xp,
