1、1,第4章 公共选择理论,一、公共选择的主要机制：民主投票制,1.政治均衡*,2.简单多数规则,2）民主制的基本形式：,“直接民主制”、“代议制民主制”,3）简单多数规则中的投票与决策*,3.多数规则下政治均衡的实证分析*,1）主要的投票规则*,4.与自愿捐赠均衡的比较*,2,第4章 公共选择理论,二、投票结果的惟一性和循环性1.单峰偏好与多峰偏好* 2.配对投票：循环现象的出现* 多数决策与投票悖论* 阿罗不可能定理* 中位选民定理*3.现实中多峰偏好的存在*,3,第4章 公共选择理论,三、投票交易 1.互投赞成票* 2.隐含的投票交易*3.投票交易与效率* 投票交易对资源配置效率的影响有可
2、能低效，也有可能有效。,4,第4章 公共选择理论,四、政治行为分析 1.公共选择过程中的主体 ： 公众、政治家、官僚、利益集团2.行为主体的动机分析 1）“经济人”假设 2）公共选择中的行为动机*,5,案例分析1,在2004年广东省的人大、政协“两会”上，人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。试对林才贤代表的主张进行评论
3、。你认为公务员加薪应以什么为基础。,6,作业,假定甲乙丙三人关于公共项目成本分担的三项提案如右表，如采取简单多数规则进行配对投票会产生什么结果？为了使结果对自己有利，甲乙丙分别应采取怎样的投票策略？,7,本章结束,谢谢！,8,政治均衡*,定义：一定社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。政治均衡与市场均衡的区别： 1）调节的力量不同：选票；价格（货币） 2）不一定满足MSB=MSC这一条件。,9,主要的投票规则*,全体一致性规则多数投票规则： 简单多数与比例多数加权投票规则否决投票规则,10,简单多数规则中的投票与
4、决策*,1.投票者偏好的政治结果: 政府所提供的公共物品或服务的数量达到这样的水平：他所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际效益相等。(MC=MB)2.影响公共品产量提案获得通过的因素：公共选择的规则； 公共品的平均成本和边际成本；投票者获得与提案有关的成本和效益信息的难易程度；税收份额在投票者之间的分布状况；公共品的效益在投票者之间的分布状况。,11,投票者最偏好的政治结果 *,12,多数规则下政治均衡的实证分析,13,多数规则下政治均衡的实证分析*,14,与自愿捐赠均衡的比较*,15,单峰偏好与多峰偏好,投票者对每年焰火燃放方案效益水平的排列次序,16,单峰偏好与多峰偏好*,0
5、 1 2 3 燃放次数,0 1 2 3 燃放次数*,0 1 2 3 燃放次数*,0 1 2 3 燃放次数,效益丙,效益乙,效益乙,效益甲,单峰,多峰,单峰,单峰,17,多峰偏好变单峰偏好*,投票者对每年焰火燃放方案效益水平的排列次序,18,配对投票：循环现象的出现,1,2,1,1,2,2,每年燃放2次的提案获胜(BA),每年燃放1次的提案获胜(AC),每年燃放3次的提案获胜(CB),19,配对投票：循环现象的出现*,循环投票的出现 BACBACB循环投票出现的原因： 多峰偏好的存在将多峰变单峰会改变循环现象： BAC。,20,配对投票：循环现象的改变*,.,.,.,21,配对投票：循环现象的改
6、变*,1,2,1,2,2,1,每年燃放2次的提案获胜(BA),每年燃放1次的提案获胜(AC),每年燃放2次的提案获胜(BC),22,多数决策与投票悖论,多数投票规则:它可分为简单多数和比例多数。投票悖论:只存在两个方案时，用简单多数最有效。但同时出现两个以上备选方案时，采用多数规则可能使最终结果不是惟一的，而是完全依赖于偏好次序排列，不同的偏好次序排列可能会导致不同的公共选择结果，从而产生前后不一致或相互矛盾的投票结果，导致循环投票而无胜出者现象。这一现象称为“投票悖论”*,23,边际效益与单峰偏好,纯公共品的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的,24,案例分析,如何选择公立学校的预算假设
7、：存在私立与公立学校可供选择； 公立学校质量取决于预算规模。让小孩进私立学校：选择尽可能压缩公立学校的预算；让小孩进公立学校：选择能维持高质量公立学校的预算。,25,多峰与单峰模型*,.,.,.,.,.,.,.,.,.,A B C 选项,排序1st2st3st,丙乙甲,多峰模型,.,.,.,.,.,.,.,A B C 选项,排序1st2st3st,丙乙甲,单峰模型,26,阿罗简介,肯尼斯约瑟夫阿罗（1921），美国人，哈佛研究所特约高级研究员，1972年因经济均衡理论和福利理论获诺贝尔经济学奖。肯尼斯约瑟夫阿罗的主要著作：社会选择与个人价值；存货与生产的数学理论研究；公共投资、报酬率写最适财政
8、政策；风险承担理论论文集；组织的极限。,27,阿罗不可能定理*,多峰偏好现象以及单峰偏好的研究结果证实了民主政治的内在缺陷，其影响表现为要么可能导致循环投票；要么可能导致部分人暴政；要么进行投票交易。无论采取那种方式，都可能使社会福利水平下降，难以实现资源配置的帕累托最优，从而使公共利益受损。阿罗认为，无论实行哪种投票规则，公共选择结果都可能产生偏差，民众对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的，为了避免投票悖论而对投票条件进行限制性修改，从而导致多数决策难以产生最优方案。这说明满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。,28,中位选民定理*,阿罗不可能定理指出的投票交易和投
9、票操纵现象，引发对偏好进行限制性修正时又可能产生中位选民现象。 中位选民是指对某个提案持中间态度，处于所有选民偏好结果中间状态的投票人。中位选民正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组，因而在个人偏好满足单峰偏好的简单多数规则中，中位投票人最优选择的方案可能通过，中位投票人最偏好的公共产品的数量或劳务量常常是多数规则下的政治均衡。,29,互投赞成票*,含义：偏好强度不同的投票者根据收益大于成本的原则，会愿意就那些与其利益关系重大的问题进行投票交易，从而出现“互投赞成票”的现象。投票交易存在的条件：与提案有关的效益和成本不一致(偏好强度不一致)。,30,隐含的投票交易*,互投赞成票常常
10、以隐含的形式出现。当分别代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。,两个本来互不相关的议题，如对纺织品限额和新型轰炸机的研制经费，可能被放在同一项提案中，就会出现纺织品生产者和轰炸机研究人员的隐含投票交易，因为分别由投票者表决，由于人数少很难通过，但组合后获得通过的可能性增加了。,31,投票交易与效率,32,投票交易与效率*,投票交易：互投赞成票,33,公共选择中的行为动机*,1. 投票者：预期效益最大化 *2.政治家（政党） ：选票极大化*3.政府部门（官员） ：公共权力的极大化*4.特殊利益集团：集团利益最大化*,34,投票者：预期效益最
11、大化 *,投票者是否参加投票，主要取决于两个因素：参加投票的效益和成本； 投票对公共选择发生影响的可能性。,35,唐斯模型*,（1）政党或政治家是追求自己利益的，而不是追求某种意识形态目标或者公共利益；（2）政党或政治家是凭选票极大化才能实现自身利益的；（3）政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；（4）政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。,36,政府部门（官员） ：公共权力的极大化,政府部门及其官员不以赢利为目的，而以公共权力的极大化作为追求目标；公共权力的大小又与其所控制的社会资源的数量正相关，从而与政府预算的规模正相关；结果：追求公共部门权力的极大化必然带来政府预算的极大化。,37,官僚主义与效率*,38,特殊利益集团：集团利益最大化*,特殊利益集团是指具有某一共同特殊利益的集团，为谋求增加其成员利益，常就政府支出展开院外活动，因而又称院外活动集团。作用：左右税收负担的水平及其分布、政府财政补贴的去向、政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。,
