1、第三章 异军突起的年鉴 学派及其开创的新史学,第三章 异军突起的年鉴学派及其开创的新史学,第一节 新史学的开创者鲁滨逊第二节 从历史评论到年鉴第三节 年鉴派大师们的历史观及其主要学术成就,第一节 新史学的开创者鲁滨逊,一、史学革命势在必行二、鲁滨逊与新史学,一、史学革命势在必行,（一）20世纪传统史学依然固我： 19世纪史学成就：史学专业化、学科化；史学方法论推动史学科学化趋势；文献考据和编辑刊印；培养职业史家。 20世纪弊端依旧：本体论；认识论；方法论。,（二）20世纪史学革新条件已经成熟： 现实环境的影响：民主化、世俗化进程，普通群众和帝王将相或杰出人物的作用和影响的变化；世界大战的影响；
2、工业化现代化引发的弊端；马克思主义的影响。 史家观念的转变：,二、鲁滨逊与新史学,鲁滨逊（James Harvey Robison，1863-1936） 美国历史学家，美国“新史学派”的代表人物。早年毕业于哈佛大学。1888年进入德国弗赖堡大学，在德国教授的研究班接受研究方法的训练。1890年获博士学位。回国后，从1891年至1895年，在宾夕法尼亚大学任教，1895年至1919年担任哥伦比亚大学欧洲史教授。1929年当选美国历史协会主席。还在1912年时，将其历年发表的论文和演说集结出版为新史学。该书奠定了其在现代西方史学思想发展史上的地位和作用。,（一）对传统史学的弊端的揭露与批判： （1
3、）随便罗列人名、地名，对读者毫无意义，它不但不能激起读者的思想和兴趣，反而使他没有精神；（2）不讲别的重要的事情，专偏重政治事实的记载；（3）好叙述非常特别的事件，不是因为这些故事可以说明一般事务的进展，或某个时代的情况；而只是因为它们在编年史中很突出。 传统史学的危机从根本上讲就是历史学的战略目标上除了毛病，因此，对战略目标重新调整和定位，才是治本之举。否则，历史学走出低谷就是空话。,二、鲁滨逊与新史学,（二）关于史学未来发展的构想： 1.拓宽历史学的研究领域。 2.历史学要改变闭门造车的局面，拆除学科之间的藩篱，广泛吸收现代社会科学研究的新方法、新手段和新成果。 3.历史不能仅停留在描述事
4、件、讲述故事这一初级阶段，要“更上一层楼”，对事件进行深入细致的分析和解释，找出其发生与演变的因果联系。 4.关于历史学的社会公用和价值，鲁滨逊批评传统史学忽视史学的社会公用、“为事实而去记载史实”的做法，提倡历史为现实服务。,第二节 从历史评论到年鉴,一、贝尔与历史综合评论二、年鉴的诞生与年鉴派国际地位的确立,一、贝尔与历史综合评论,（一）法国学术传统是理想的沃土： 1.从传统上看，作为风俗史或文化史开山鼻祖的伏尔泰，是最早向以修昔底德为代表的传统政治史模式发起全面进攻的近代史学家。他的许多观点为法国近代史学的发展指明了方向。19世纪上半叶，法国史学成就斐然，涌现出一大批著名史学家和进步的史
5、学思想。这些史学新取向成为培育现代法国新史学运动的沃土和温床。法国史学界对人类思想史的重要贡献是首创阶级斗争学说。如提艾里最先从阶级关系和阶级斗争角度解释法国大革命的原因，故被称为法国史学中“阶级斗争说”之祖。 2.倡导总体历史，强调理论思维对历史研究的重要性。伏尔泰开创的这种优良传统，被夏多布里昂、米细勒、基佐等继续发扬光大。 3.开创人民群众史研究的新领域。米细勒被誉为“法国第一个人民史学家”。 4.法国也是实证哲学或实证社会学的故乡。 5.马克思主义和社会科学的影响。,（二）贝尔学术组织工作及新见解,亨利贝尔（1871-1954）法国著名学者，并非职业历史学家，但对历史研究的理论很感兴趣
6、。他因其学术组织活动和对历史学如何开拓创新的见解，而享誉西方史坛。1900年，贝尔领导出版了历史综合评论杂志，还组建了“国际综合中心”，汇集了包括爱因斯坦、曲威廉、郎之万和年鉴学派创始人费弗尔和布洛赫在内的当时最著名的物理学家、历史学家、科学史家和政治活动家等。1913年着手编辑出版多学科大型丛书“人类的进化”。,关于史学创新的新见解： 1.主张拓宽史学研究的领域。他认为，历史首先应研究社会制度，进而再推源于人类精神的一般倾向。 2.主张史料工作只是研究的准备，科学的分析必须和科学的综合结合起来。 3.反对思辨的历史哲学。 4.极力提倡历史综合，主张历史学应该和其他社会科学实现跨学科综合。 5
7、.否认历史即艺术，主张历史运动有其自身的规律性。,二、年鉴的诞生与年鉴派国际地位的确立,1.新史学的诞生：年鉴创刊2.年鉴学派在国际史坛的地位,1.新史学的诞生：年鉴创刊,贝尔的新历史观对20世纪初法国史学起了最直接的推动和示向作用。布罗代尔认为，费弗尔和布洛赫是在历史综合评论和“人类的进化”丛书中找到了新史学的出发点。费弗尔和布洛赫分别在1907和1919年参加历史综合评论的编辑工作，1913年又都积极投身“人类的进化”丛书的编辑工作。后来，两人先后来到斯特拉斯堡大学。共同的观点和志趣成了他们在学术视野上执着追求和长期合作的基础。,1929年1月，费弗尔和布洛赫在斯特拉斯堡大学创办了经济社会
8、史年鉴（简称年鉴）杂志。年鉴的创刊，既是他们学术合作生涯的真正开端，也是年鉴学派诞生的重要标志。它既是近代以来以伏尔泰为代表的史学革新运动的继续，同时也标志着新史学运动从此开始了一个崭新阶段。因此，年鉴是新史学运动发展史上的一个重要里程碑，也是现代新史学诞生的宣言。,2.年鉴学派在国际史坛的地位,年鉴学派的发展历程： 1.第一代或费弗尔和布洛赫阶段（19291946）：创立和初步发展时期； 2.第二代或布罗代尔阶段（19461969）：鼎盛辉煌期； 3.第三代或年鉴学派所谓的革新或新史学阶段（1969约1985）：反思、调整和分化时期； 4.第四代或社会文化史阶段（1985至今）：社会科学取向
9、的心态史转变为后现代主义取向的社会文化史。 在这一转变过程中，年鉴学派进一步分化和多元化，实际已经名存实亡。,2.年鉴学派在国际史坛的地位,“显然，年鉴学派对史学研究和历史方法做出了重大的贡献，在20世纪任何一个国家里，没有一个学者团体能望其项背。”斯多亚诺维奇 “在对历史进行新的跨学科研究所拥有的强有力的研究机构方面，以及在史学界所产生的影响力方面，西方任何一个国家都不能同比。”伊戈尔斯,“总有一天，当我们的同胞在总结20世纪的知识、科学和技术时，他们会发觉用客气点儿的话来说自己在军事艺术、尖端工业或原子物理等领域里，并不始终处于领先地位。这些浅薄的法国人或许能够聊以自慰，他们毕竟在1930
10、至1965年间，全靠年鉴派的努力，产生了世界上最好的历史学家，虽然他们自己并没有意识到这一点。”拉杜里,第三节 年鉴派大师们的历史观及其主要学术成就,一、费弗尔和布洛赫“为历史而战”：二、布罗代尔和他的历史时段理论：三、走向深层的历史：,一、费弗尔和布洛赫“为历史而战”：,1.费弗尔生平及早期学术活动：2.布洛赫的学术经历：3.费弗尔和布洛赫的破旧与立新：4.费弗尔中晚期的著述与观点：5.布洛赫学术上的开拓性研究：,1.费弗尔生平及早期学术活动：,吕西安费弗尔（1878-1956），生于法国南锡，父亲是位语言学教授。费弗尔早年就读于南锡中学。起先，他醉心文学，他的父亲喜欢阅读历史书籍，在父亲的
11、书斋里，第一次读到米细勒的的著作，被引入历史学殿堂。1899年，考入法国著名学府巴黎高等师范学校，1902年获得文学和历史学学士学位，同时取得历史学与地理学中学教师资格。,在大学期间，费弗尔接触到了两位著名的地理学家和一位著名的心理学家，受到很大影响。后来，把毕生的精力用来推动历史学与地理学和心理学的结合。大学毕业后，费弗尔在巴黎大学著名中世纪史专家摩诺德指导下继续攻读博士学位，此间积极参加贝尔的学术活动。1911年完成国家博士学位论文菲利普二世和弗朗什孔德省：政治、宗教和社会史研究，从此一举成名。,1.费弗尔生平及早期学术活动：,这部著作有四个特点：（1）它是一部地区史著作；（2）历史与地理
12、、时间与空间研究的高度结合与完美统一；（3）总体历史观；（4）多元历史决定论。稍后，费弗尔又出版了弗朗什孔德省史。1912年，费弗尔受聘为第戎大学历史教授。第一次世界大战开始后，应征入伍，战后以上尉机枪连连长退役。1919年，他受命恢复斯特拉斯堡大学。1933年，他担任法兰西学院近代文明史讲座教授。1947年，法国高等实验研究院第六部（即经济社会科学部）成立，费弗尔任该部主任。19451950年，费弗尔担任联合国教科文组织法国代表。1950年，从法兰西学院退休，1956年病逝于家乡弗朗什孔德省，享年78岁。,2.布洛赫的学术经历：,马克布洛赫（18861944），出生于法国里昂。他父亲是一位造
13、诣极深的古代史专家，也是他的历史启蒙老师。1904年，他考入巴黎高等师范学校，1908年毕业并取得历史学和地理学中学教师资格。19091912年，获梯也尔基金会奖学金，攻读博士学位。一战应征入伍，战后以上尉军衔退役。1920年，布洛赫奔赴斯特拉斯堡大学任教。转年，完成博士论文国王与农奴，主要研究了中世纪巴黎周围的农村社会，从此成为公认的中世纪社会经济史学家。1921年，担任斯特拉斯堡大学教授。1937年获索邦大学经济史教授职务。第二次世界大战中，依然投身戴高乐领导的法国抵抗运动，成为一名坚强的反法西斯战士。1944年3月，被盖世太保逮捕并在历经折磨后遇害，年仅58岁。,3.费弗尔和布洛赫的破旧
14、与立新：,费弗尔和布洛赫毕生的学术活动都围绕两方面进行： 一是在理论研究上破旧立新；二是把自己提出的新历史观贯彻到具体的研究工作中去。 破旧与立新: （1）整体史观：历史就是整个社会的历史；（2）历史现象中个别包含一般。特殊蕴于普遍，历史研究就是要通过个别去发现一般，在普遍之中理解特殊；（3）历史应该成为社会科学的中心和心脏；（4）以多元史料代替对文献史料的盲目崇拜；（5）真正有价值的历史认识来源于作为研究主体的史家和作为研究客体的史料两者之间的积极的、反复的对话过程。（6）历史学家不是超然物外或生活在真空中的，他们是处在现实环境中的人。他们首先现实的、活生生的人，其次才是历史学家。他们首先关
15、心的是自己的时代，其次才是自己时代以外的历史即过去的历史。“通过过去来理解现在，通过现在来理解历史”是年鉴学派史学认识论上的一个重要原则。,4.费弗尔中晚期的著述与观点：,（1）1922年出版土地与人类的演变：地理历史学引论： 该书是地理历史学的开山之作，贝尔为其作前言。费弗尔重视地理环境的作用，但反对地理环境决定论。他认为，在人与自然的关系上，人是积极的、主动的、自觉的力量。与唯物史观颇为贴近。 （2）心态史研究：文章历史与心理学一个总的看法；著作马丁路德：一个命运（1928）、拉伯雷的宗教：16世纪的不信神问题（1942） 心理学的层次：集团心理学、特殊心理学和差别心理学。前两者是心理现象
16、的基础和决定层次，特殊心理只有放在社会和个人的正常心理的联系中才能获得真正的解释。,5.布洛赫学术上的开拓性研究：,1924年巫师国王:论王权的超自然性： 第一部心态史著作，深入考察法国民众的集体精神状态，用类比法具体分析民众信仰的内容。 1931年法国农村史： 运用”回归分析法“，从实际从事的农业出发，对田地类型、收获制度和耕作技术等一一加以观察，力图重现中世纪以来的农村社会史。布洛赫因之名声鹊起。 19391940封建社会： 被学术界视为欧洲中世纪史和历史比较研究领域的不朽经典。布洛赫把封建制度作为以人身依附关系为基础的 “一种社会类型”，一种社会形态或社会结构，并把欧洲和欧洲以外的封建制
17、度进行了历史比较考察。,二、布罗代尔和他的历史时段理论：,1.战后向第二代的过渡： 2.布罗代尔的学术生涯与影响： 布罗代尔曾被西方学者誉为“当今世界上首屈一指的历史学家”。他的著作不断再版，被译成10多种文字在世界各地出版，成为法国最畅销的历史著作。他曾获得法国学术界最高荣誉法兰西学院的院士，并受聘担任世界上近20所著名学府的荣誉博士和许多国家科学院或学术团体的通讯院士和成员。1977年5月，美国纽约州立大学宾哈姆顿分校成立了“费尔南布罗代尔研究中心”，以纪念这位史学大师，法国经济学家和英国史学家曾提议授予布罗代尔诺贝尔经济学奖。 3.代表作：菲利普二世时代的地中海和地中海世界、15至18世
18、纪的物质文明：经济和资本主义。,二、布罗代尔和他的历史时段理论：,4.布罗代尔的历史时段理论：1958年年鉴发表历史和社会科学：长时段 布罗代尔认为，人类社会存在着三种不同的时间量度，换言之，历史时间可以分为长、中、短三种不同的时段。它们在历史运动中所处的层次、特征和作用各不相同，历史学家在研究各个层次时需要分清主次轻重。 所谓“长时段”指的是在一个相当长的时间内起作用的那些因素，如地理格局、生物现实、气候变迁、生产率限度、社会组织、思维模式和文化心态等。长时段是一种地质时间，一般以百年为计量单位，甚至几百年、上千年等更长的时间计算，是一种“几乎不动的历史”，布罗代尔称之为“结构”的历史。他说
19、，结构在长时段问题中居于首位。在考察社会问题时，结构是指社会上现实和群众之间形成的一种有机的、严密的和相当固定的关系。长时段的历史对人和社会的制约性最为显著，因此历史学家应加强对这方面的研究。,4.布罗代尔的历史时段理论：1958年年鉴发表历史和社会科学：长时段,中时段一般把“经济和社会周期性波动放在研究的首位，着重研究波动的时段”，供我们选择的时间可以是十多年、25年、甚至50年的周期。中时段的历史包括的内容非常广泛，如价格曲线、人口增长、工资运动、生产预测、流通分析、国民收入或过敏产值等都在其列。中时段是一种社会时间，它是一种 “缓慢而有节奏的历史” ，布罗代尔称之为“局势”的历史。 短时段是事件的历史，是历史学家最熟悉、最擅长的一种历史。 重“结构”、“局势”，贬低“事件”是长时段理论的重要特色。,三、走向深层的历史：,1.第三代与新史学现象： 2.第三代对以往历史研究的总结： 3.由总体历史变为“碎化”的历史： 4.研究对象的转移与调整之一：系列史与人口生态史： 5.研究对象的转移与调整之二：心态史与历史人类学： 6政治史回归、叙述史复兴、事件史平反：,
