1、第四章 福利经济学及其对现代社会福利思想的影响,福利一直都是人类社群关心的基本问题，而个人动机与社会利益的关系则构成了现代社会福利思想的核心关怀。,了解并掌握福利经济学的基础知识和理论问题，对深入理解现代社会福利思想的发展和变化是至关重要的。,本章的主要目的是从福利经济学的内涵出发，系统阐述新旧福利经济学的内容和演变趋势，最后介绍福利经济学对现代社会福利思想的一般影响。,第一节 福利经济学的内涵和基本概念,福利经济学是经济学的分支学科之一，它以效用或功用（ Utility ）理论为出发点，探讨并研究有关人类社会福利最大化的问题。,福利经济学分为旧福利经济学和新福利经济学两派，前者以庇古所建立的
2、福利经济学为基础，而后者则是以阿罗的“ 不可能定理 ”为标志。,无论是新的还是旧的福利经济学，二者都关注两个最基本的问题：第一、福利的界定；第二、效用的定义。,一、福利和效用的基本内涵,福利经济学通过“ 福利 ” 和 “ 效用 ”两个最基本的概念，来解释并说明个人动机和社会选择之间可能实现的利益均衡。,1、福利的经济学内涵,在经济学中，“ 福利 ”意指个人或群体的利益所得，它包括收入获得和心理满足两方面给消费者带来的好处。,个人福利：基于经济因素的个人需要的满足水平，它是正负效用的总和。个人福利既可以是收入和财富的客观量度，也可以是效用的主观评价。,个人福利最大化不仅取决于个人的目标驱动所付出
3、的努力，也取决于个人决策及其之外的环境因素。,个人福利最大化是以理性经济人的假设为前提。以下是目标函数的数学表达：U=U（q1，q2，q3。qm； a1）U代表个人主观效用，qm代表个人所消费的m个商品和劳务；a1代表个人工作努力程度。,社会福利：所有人共同的效用满足之和称之为社会福利，它是指在一个特定的社会制度下资源配置和个人效用实现的结果。,社会福利的水平不仅取决于经济发展程度，也受政治制度的制约。,2.效用的内涵和测量效用指消费者在心理方面获得的满足。效用的测量基数效用论序数效用论,3.消费者剩余指一个人为了不失去（或为了拥有）某种东西，而愿意支付 的价格高于实际支付的价格，二者之间的差
4、额就构成了消费者剩余。,二、个人利益与社会选择,1、个人利益与自利行为每个个体都追求个人利益的最大化，如果个体的目标实现，则社会利益也就自然达到最大化。,然而，在一个社会里，人的利己行为会受到约束，而基于社会团结的利他行为总是在道德上加以肯定推崇。个人必须考虑到与社会之间的连带关系。,2、社会选择社会选择是人类在社会制度中做出的有关利益和资源配置的制度安排，很多时候它是政治过程（如投票、选举）的结果。在给定的社会环境下，社会选择一般来说必须确定制度安排的优先性。,三、福利最大化对个人而言，福利最大化意味着个人获得最大的幸福感或满足感； 对社会来说，意味着福利资源分配效率或效益的最佳状态或最理想
5、状态。,第二节 早期的（或旧的）福利经济学,1、庇古和他的福利经济学思想庇古与1920年的福利经济学 主要观点：第一、福利的分类，包括 “ 社会福利 ” 和 “ 经济福利 ”；第二、认为个人的福利是可以计 量的，主张效用基数论；,第三、把经济福利同国民收入等同起来；第四、坚持正义的原则，强调收入的均等化；第五、主张最适度的配置生产资源，使生产出来的国民收入达到最大值。,2、庇古福利经济学中存在的问题第一、效用是人的主观感受，不能用基数来度量；第二、人际间效用的不可比性，不同人的效用评价是不能比较的；,第三、寻求普遍适用的基数效用的度量单位是困难的；第四、就收入在富人与穷人之间进行转移所实现的正
6、义人们有保留意见。,第三节 新福利经济学,一、帕累托与新福利经济学1.提出序数效用论2.帕累托改进和帕累托最优帕累托 意大利著名经济学家新福利经济学的奠基人代表作：政治经济学教程,帕累托改进 当群体中一个或更多成员的处境被改善而没有一个成员的处境被恶化时，社会福利就被增进了。在这一情形下，发生了“ 帕累托改进 ”,帕累托最优 根据这一标准，在不降低一个或更多人的效用的前提下，如果一旦无法提高一个或更多人的效用水平，那么社会福利就处于最优状态。也就是说，如果不能进一步实现帕累托改进，社会福利就达到了 “ 帕累托最优 ”。,二、罗宾斯与新福利经济学1932年罗宾斯出版了论经济科学的性质和意义一书，
7、促成了经济学界对福利问题研究方面的新的飞跃。,罗宾斯认为，经济学和伦理学的结合是困难的，经济学不应设计伦理或价值判断问题。,三、新福利经济学的改进新福利经济学的改进体现在：第一、使用 “ 序数效用论 ” 等方法，在微观经济学中对福利问题进行深入讨论，丰富了旧福利经济学中对福利和效用的解释；,第二、发展了“最适度原理”。认为交换的最适度条件就是在完全竞争条件下，交易双方通过交换而使彼此得到最大满足的条件；而生产的最适度条件是在完全竞争条件下，生产要素最有效进行配置，从而使产品最有效地生产出来所必需的条件；,第三、提出了“ 社会福利函数 ” 理论，主张把福利最大化放在最适度条件的选择上，认为福利最
8、大化应该以个人自由为前提；认为社会福利最大化的必要条件就是实现社会资源的帕累托的最优配置。,第四、突出福利的主观和相对色彩，认为个人收入与福利并无直接联系，而人的福利欲望也是无法满足的，否定收入均等化措施。,比较新旧福利经济学的异同 相同点：目标都是实现资源的最优配置和社会福利最大化 不同点：对效用的看法不同：旧福利经济学 基数效用论新福利经济学 序数效用论基本价值观不同旧福利经济学：强调国民收入分配的均等，强调国家干预。新福利经济学：强调通过提高效率来提高社会福利，强调个人自由。,四、福利经济学的进一步发展阿玛蒂亚.森的贡献西方福利经济学从20世纪70年代起进入一个新的发展时期，这一时期以阿
9、玛蒂亚.森的研究成果为标志。,实现了向效（功）用主义和基数效用理论的回归，福利经济学进一步成为经济学界的一个重要内容。,第四节 福利经济学对现代社会福利思想的影响,一、福利经济学对公共选择理论的影响1.通过社会计划在不同人群的利益间实现均衡 2.政策推行过程中采用投票的方式来实现公平 3.对集体决策进行必要的评估,二、福利经济学对福利国家社会政策的影响（一）对社会政策理念的影响（二）对社会福利服务提供效率的认识（三）社会保障政策与实践的启发,三、福利经济学对当代福利道德观念与实践的影响（一）对当代福利道德观念的影响（二）对当代社会福利实践的影响1.福利资源的配置不再仅仅是国家的活动，个人还可以
10、从就业市场，私营福利资源，非政府组织等方面获得。,2.福利服务的提供也不再仅仅是国家的行为，多元化的服务提供者成为发展的必然趋势。,3.当代社会福利的发展不仅要考虑到资源可获得性和效率的重要前提，也要充分认识个人尊严权利能力发展和社会团结的重要意义。,思考题1.简述庇古福利经济学的主要内容。2.新旧福利经济学有哪些区别？3.试分析福利经济学的理论同当代西方国家社会保障实践之间的内在联系。,第六章 福利国家的社会福利理论,“ 福利国家 ” 是20世纪的产物，它标志着西方资本主义发展的新阶段，也是工业化国家进入“ 萧条调节发展危机 ” 循环的开始。福利国家是政治、经济和既定社会结构综合作用的结果。
11、资本主义同福利国家相伴随，二者却一不可。 解释和分析福利国家是艰难的。各种理论与学说都难免陷入困境，这是一个时代的难题。,第一节、 贝弗里奇报告 与福利国家,1942年发表的 贝弗里奇报告 （ The Biveridge Report of 1942 ）（其原名是“ 社会保险及相关服务的报告 ” ）是英国战后社会重建和民族复兴的蓝本，也是缔造福利国家之梦的基本政策框架。 贝弗里奇报告 不仅深刻影响了英国福利国家发展的路向，也对欧洲其他国家的福利国家的发展有重要影响（如瑞典）。作为全面描绘和规划社会保障与社会服务的政策蓝本， 贝弗里奇报告 对英国等福利国家社会政策的模式与趋势都留下了难以磨灭的烙
12、印。,一、 贝弗里奇报告产生的历史背景,1、贝弗里奇（1879-1963）其人一个充满传奇色彩的英国人。1879出生于英国，1901年毕业于牛津大学，擅长研究失业与劳工问题，曾在著名的“ 汤因比馆 ” （Toynbee Hall ）任职副舍监，后又成为一家早报的笔腕。第一次世界大战前任职英国贸易部，后参与有关国民保险的工作。1919年起担任伦敦经济学院（LSE）院长前后长达18年，后来成为牛津大学最古老学院之一的大学学院的院长。第二次世界大战中担任英国社会保险及相关服务委员会主席一职，1942年推出令其声名大噪的贝弗里奇报告，1946年成为英国上议院议员，1963年去世。,2、第二次世界大战与
13、干预主义经济/政治思潮,（1）战争对英国社会的影响第一、引发大规模的饥饿、贫困、失业和疾病问题；第二、对国家经济的冲击；第三、社会团结的阶级基础变得牢靠；第四、在剧烈的社会动荡中强调社会改良和国家责任 逐渐成为主导思潮。,（2）国家干预学说的兴起,二战结束后，国内经济建设和战后重建成为英国的主要任务。对英国政府和经济学家来说，解决大规模的劳工失业并促进经济复苏成为一个紧迫的问题。凯恩斯1936年发表就业、利息和货币的一般通论，他明确指出，失业问题的根源是有效需求的不足，要解决这一问题应该通过赤字方式来扩大政府开支，刺激有效需求，从而改善就业状况。总之，凯恩斯认为政府的积极干预经济和社会生活是帮
14、助的，可以减少放任自由的市场本身带来的不确定性。二战后，干预学说成为福利国家兴起与扩张的理论基础。没有这一点，贝弗里奇设计的福利国家蓝图也难以实现。,二、 贝弗里奇报告的基本原则,建立“从摇篮到坟墓 ” 的福利国家，为有需要的公民提供免费医疗、失业保险、老年金、社会救助、住房补贴等全方位的社会福利服务。1、制订最低生活标准以遏制贫困的出现，通过以家庭财产调查为前提的社会救助来实现（选择主义）； 2、在医疗健康服务方面推行以普遍主义为特征的国民健康保险服务，实行免费医疗制度； 3、推行以缴费为基础的老年金制度，将老年人纳入社会保障体制内（统一费率）； 4、注重社会公平原则，在住房津贴和补贴方面实
15、行贫富有别的政策，对房屋租金实行管制； 5、实行家庭津贴制度，维护充分就业的目标。,三、福利国家的制度设计,1、福利国家的目标 推行全面的社会福利服务、建立平等与公正的社会、促进充分就业和社会整合。2、福利国家的社会政策范围 社会保障（社会救助）、就业、医疗、住房和教育政策五大核心领域。3、福利国家与民族复兴,第二节、蒂特姆斯的社会福利理论,一、蒂特姆斯（1907-1973）其人及主要著作1907年出生于英国，14岁时终止正规教育，19岁进入地方的一个社会保险（火险）部门工作，从20世纪30年代起就开始为不同的报章撰写论文，1938年出版第一本专著贫困与人口，1950年出版社会政策的问题奠定其
16、学术地位。1950年开始担任伦敦经济学院社会行政讲座教授一直到去世为止，由于他的作用和影响，“ 社会行政 ” 成为一个独立的学科，在后来发展为社会政策。 代表作：有关福利国家的论文（1958）、福利的承诺（1968）、礼物关系（1970）、社会政策导论（1974）（此书由后人根据其上课讲义整理出版）。,二、蒂特姆斯主要的福利思想,在所有作品中，蒂特姆斯都直接或间接地论及了社会政策议题。他关心的问题主要表现在三方面：第一、市场只对需求而非需要进行反应，它关心的是利润和增长而不是福利或需要；第二、国家福利在工业社会中扮演积极的作用，政府必须为受市场缺陷影响的公民进行补偿；第三、社会政策是推动 “
17、公共的善 ” 的重要工具，但是社会政策不只是简单的社会工程，它是在一系列福利制度中进行的选择（价值问题）；第四、国家福利的本质是普遍主义的福利，目标在于减少辱化意识并促进社会整合；第五、社会政策学科的发展在于探索具体的问题解决措施而不是企图建立宏大的理论 （ Grand theorizing ）。,三、社会福利的三个组成部分1、社会（或公共）福利（社会服务）；2、财政福利 （ 税收津贴和减免）；3、职业福利 （通过就业获得的福利 ）。四、福利的社会分工蒂特姆斯在对福利国家进行分析时，采用了“福利的社会分工 ” 这一 具有重要意义的分析框架。根据社会福利的三种类型及其在社会中 的分配结果，蒂特姆
18、斯指出，财政福利和职业福利都是更有利于富 有阶层，而一些特别的社会福利服务（如社会救助）则带有明显的 辱化效果。,第三节、马歇尔的公民权理论,一、T。H。马歇尔（1893-1981）其人1893年生于伦敦，1914年以优异成绩毕业于剑桥三一学院历史学专业，第一次世界大战期间曾在德国学习期间以平民身份被俘。1919年回到剑桥，1925年在伦敦经济学院当任社会工作导师，按照后来他本人的话说是，那是一门自己 “ 一无所知 ” 的学科。1929年他来到该学院的社会学系，此时他对社会学也缺乏了解，后来他是以经济史学家确定自身学术地位的。1930年马歇尔成为社会学教授（Reader in Sociolog
19、y ），1944年成为伦敦经济学院的社会制度讲座教授（今天的社会政策学系），1951-1956年期间担任社会学系主任，后来担任联合国教科文组织社会科学司的主任，1960年退休。马歇尔的学术分为两阶段，第一阶段是社会学的研究，第二阶段是社会政策的研究，其社会政策研究的主要成果是在他退休后出版的。马歇尔是一位具有广泛文化兴趣的雅士，他是一位有成就的小提琴家，对音乐的理解极富造诣。1981年马歇尔在剑桥的家中去世，享年89岁。（Quated from Robert Pinker， 1995：100）,二、公民权的三种类型,马歇尔在1950年出版的公民权与社会阶级一书中提出，公民权（Citizensh
20、ip，或译为公民身份 ）的三种类型，即市民权、政治权和社会权，这一概念化的阐释对公民权的相关理论和概念的发展都产生了深远的影响。 1、市民权（Civic right）：从18世纪发展起来，主要是指公民受法律保护和基本的言论自由等基本权利； 2、政治权（Political right）：从19世纪发展起来，主要是指选举和被选举的等参与政治活动的权利等； 3、社会权（Social right）：从20世纪发展起来，主要是指公民从社会和经济发展进步中享受分配与获取保障的福利权益。,三、公民权与社会阶级,1、公民权形成的政治基础：欧洲民族-国家治理的 历史2、公民权形成的社会基础：社会运动中权力的分配
21、与获得3、公民权与福利国家：新的社会分层体系的建立,第四节、福利国家的社会福利理论分析,一、福利国家与国家能力的建构二、福利国家与社会需要,三、福利国家、去商品化与异化四、福利国家与政府失灵,第七章 工业化理论与西方马克思主义福利思想,第一节、社会福利的工业化理论 第二节、社会冲突与社会福利 第三节、西方马克思主义福利思想,第一节、社会福利的工业化理论,核心文献： Wilensky, H。L。 and Lebeaux， C。N。 1958. Industrial society and social welfare : the impact of industrialization on th
22、e supply and organization of social welfare services in the United States 。New York : Russell Sage Foundation, 一、工业化理论概述 二、罗斯托的经济发展阶段论 三、威伦斯基和莱比克斯的制度福利观,第二节、社会冲突与社会福利,一、冲突理论的基本观点1、马克思主义的观点2、新马克思主义的分析3、社会学家和政治学家的看法二、社会福利的利益集团理论1、资源动员理论；2、社会运动理论；3、法团主义理论。,第三节、西方马克思主义福利思想,一、奥菲的“福利国家危机论”,二、奥康纳“体系决定论”的社会
23、福利思想,三、高夫对福利国家的政治经济学批判,第八章 新自由主义的社会福利理论,第一节、新自由主义思潮的社会背景一、凯恩斯主义面临的挑战二、社会结构和价值观念的变化三、全球经济联系的增强四、福利国家面临的困境,第二节、新自由主义的基本特点,一、个人主义的价值观 二、不平等的必然性 三、限制国家和政府的作用,第三节、哈耶克和弗里德曼的社会福利观,一、哈耶克论自由主义的成功与衰退 二、哈耶克论有限度的保障与绝对的保障 三、弗里德曼论失业与通货膨胀的不可替代性 四、弗里德曼的教育担保与负所得税,第四节、社会正义与个人权利（自由）的争论,一、罗尔斯的正义理论与平等主义的福利观 二、诺齐克的权利正义论及其对罗尔斯的批评 三、有关正义与自由之争在社会福利思想中的反映,第五节、公共选择理论,一、公共选择理论的观点 二、公正的博弈规则 三、舍弃福利国家,第十章 社会主义国家计划经济的社会福利观,第一节、社会主义的意识形态和价值观一、社会主义的基本内涵二、社会主义制度的基本特征三、社会主义的福利观,第三节、前苏联和东欧社会主义阵营的福利思想,一、斯大林主义和集体主义思想 二、计划经济体制下的短缺经济与公民需要 三、职业福利和社会福利的行政化色彩,第四节、转型后意识形态和社会福利体制的变化,一、对转型经济的理解二、社会变迁中的制度转型和福利体制改革三、区域化和全球化中的后共产主义社会政策模式,
