1、序号职权名称风险环节风险等级 廉政风险点 风险点表现形式责任股室 防范措施受理、审核材料 申报材料不齐全或有关文件不符合相关规定和要求 严格按照相关规定和要求提供相应的申报材料1 建设项目环 保审批 审核 高现场核查 现场核查情况与申报材料不相符管理股 按照环保批复文件要求进行审核，健全审查制度，严把审批关2 排污费征收 征收 高 排污费征收标准 不按有关规定和标准征收 环境监察大队 严格执行国家排污费征收管理条例及其他相关政策受理、审核材料申报材料不齐全或不按规定审核相关材料。 按要求和规定对申报材料进行审核3建设项目竣工环境保护验收审核 高 现场核查现场与申报材料不相符，或未按照环评文件及
2、环保批复文件要求执行“三同时”制度。管理股 严格按照环评文件及环保批复文件的要求执行“三同时”制度4 环保执法 执法 高 审查、审批无故拖延案件办理；随意行使自由裁量权；不依法履行重大案件处理程序。严格按照环保执法程序的有关规定办理。严格层级审批，控制细化自由裁量权。严格执行重大案件集体讨论制度。严格执行责任追究制，对违反规定的人员严肃处理。5 环保投诉 办理 高 投诉案件 受理在处理群众投诉案件时，欠缺公平原则，可能会在处理过程中收受被投诉企业的好处，处理有失公平，造成恶劣影响环境监察大队处理投诉时，必须两人以上共同参与并签名确认，且要把处理结果回复投诉人，投诉人满意处理结果方可结案6 绿色
3、创建 审批 中 申报材料 审批创建工作中随意性大，不按创建标准开展创建工作。申报材料不齐全或有关文件不符合相关规定和要求，该申报的不申报，不该申报的申报绿色单位、学校或乡镇等。综合股 严格按照创建标准和办事程序开展创绿工作，要求绿色单位、学校或乡镇所提供的相应资料齐全、装订统一。取样 环境样本 采集 在取样过程中，擅自变动取样地点，可能导致环境监测数据不准确 严格按照上级要求，在规定的取样地点进行取样，发现随意变动取样地点行为，将严肃处理。7 环境监测公布中环境监测报告编发在监测报告公布阶段，擅自改动上级部门发布的监测数据，导致监测数据缺乏真实性。环境监测站 严格按照环境监测程序办事，及时公布
4、环境监测报告，对于发现监测数据弄虚作假行为，严肃进行处理，切实保障群众的环境知情权。8 畜禽养殖污 染治理 开展 中 污染治理对畜禽养殖污染行为任之放之，可能导致畜禽养殖业对周边环境造成污染和破坏。加大日常巡查力度，严厉打击畜禽养殖业环境违法行为。对辖区内畜禽养殖场进行详细调查，并建立畜禽养殖监管档案。9 农村环境连片整治项目 监管 高 项目监管对连片整治项目缺乏实质性监管，可能引起项目工期拖长、无法按时完工等问题。生态股积极主动与项目实施乡镇、村进行协调，加强项目的监督与管理，并统一指导，确保项目保质保量按时完工。10 财务管理 管理 高 财务管理在大笔预算资金的使用上，未经集体讨论，可能导
5、致资金使用不当，造成直接经济损失或不利。不认真执行经费预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。报支发票是否真实合理有效。大额支出是否用现金支出。办公室按财务管理规定转帐支出。凭审批报告、经办人、审核签字后报支。重大重要支出按照规定程序履行报支。张家川县环境保护局廉政风险点防范措施一览表管理 高 资产管理固定资产登记管理不到位，录入不及时，可能造成单位固定资产丢失、流失。资产处置过程中，处置不合规定，随意处置，可能导致单位固定资产的流失。拟购办公用品是否报领导审核。应集中采购的，是否按规定进行
6、政府采购。办公室对固定资产加强日常管理，登记造册，建立管理台账。该进行处置的，应集体讨论提出符合规定的处置措施，防治单位固定资产流失。拟购办公用品经审查提出办理意见，分类报经批准。按照政府采购规定，凡属规定范围内的一律实行政府采购。管理 高 车辆管理 用车是否属公务行为或超出公务活动范围。是否有驾驶证人员驾驶车辆。 办公室实行单位一把手负责制，建立出车登记制度，制定公务用车登记表 （应具体说明公务活动内容，用车时间，并由用车人进行签字登记） 。由用车人提出出车申请，办公室负责人报局领导审批，并负责对出车状况进行登记，严禁司机私自出车。收文 高 按规定收文收文办理是否按中国共产党机关公文处理办法 、 国家行政机关公文处理办法规定。办公室严格执行收文相关规定，完善办理流程。由办公室对各类文件进行登记，呈送局长签署办理意见，再由局办公室分发分管领导或职能股（室）进行办理，办理人员要对办理结果进行反馈，最后由办公室将文件归档。11 行政事务与 后勤管理发文 高 按规定发文发文办理是否按中国共产党机关公文处理办法 、 国家行政机关公文处理办法规定。办公室严格执行发文相关规定，完善办理流程。由承办股（室）根据工作需要拟出文稿，分管领导对文稿进行初审，交由局长审批后签发，办公室盖章后再进行上报或下发。文件底稿由办公室统一归档。
