1、炼化与销售事业部生产运行管理部2010年10月,采办管理制度宣贯,2,前 言,采办工作作为项目建设的重要组成部分，对项目建设的“四大控制”有着非常重要的意义。同时采办又是一个高风险，敏感性强的工作，每年的审计问题，采办问题都是“名列前茅”。因此采办管理人员不仅要有专业的知识，更要有良好的职业操守，在原则性和灵活性上有着很好的把握，既不能影响项目进度，又要满足管理程序。,3,主要内容,总公司采办管理体系,采办注意事项,1,2,3,事业部采办管理体系,案例分析,4,4,总公司采办管理体系,下列项目未经批准应进行公开招标：1大型基础设施、公共事业等关系社会利益、公众安全的项目；2全部或者部分使用国有
2、资金投资或者融资的项目；3使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；4总公司规定的需公开招标项目。,一.招标范围,5,总公司采办管理体系,中华人民共和国招投标法、 工程建设项目施工招标投标办法 、 机电产品国际招标投标实施办法等。 。 中国海洋石油总公司采办管理规定、 中国海洋石油总公司供应商管理办法、 中国海洋石油总公司招评标管理办法 。 海洋石油总公司限上项目招标采购管理办法（试行） 中国海洋石油总公司集中采办管理规定（试行版）等。,二.相关采办管理制度,国家相关法律法规,总公司采办制度,宣贯的重点,6,东方石化项目直报总公司，向事业部报备。,总公司集团采办部,审 批,报 批,各所属单
3、位及项目组,炼化与销售事业部,报 批,审 批,总公司采办管理体系,审 批,三. 审批权限,7,四.采办基本概念,1.采办工作应遵循以下原则：公开、公平、公正、诚实信用。技术与商务分离。决策与执行分离。,总公司采办管理体系,8,2.适用范围工程：指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。货物：指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。服务：指工程、货物以外的其他采购对象，如勘察、设计、维修、维护、物流、咨询、顾问、监理、研究、评价等服务。,总公司采办管理体系,9,总公司采办管理体系,3.采办方式,10,招标采办,符合以下条件之一的采办事项，必须采用招标方
4、式：单项（次）预算金额10万美元的进口物资采办；单项（次）预算金额50万元人民币（或等值美元）的其他采办；国家法律法规规定采用公开招标方式的项目。,总公司采办管理体系,11,需求计划,供应商资格预审,采办申请审批,编制招标文件,发标及收标,商务、技术标评标,评标报告,开价格标申请审批,开价格标,评标报告审批,中标通知,签订合同,收货及验收,入库,邀请招标采办流程,总公司采办管理体系,12,单一来源采办,单一来源采办是指与特定的供应商的直接采办方式，也包括总公司系统单位的承揽服务（包括议标或独标采办）。单一来源采办适用于以下情形：招标后，出现只有一家供应商投标、没有供应商投标或者没有合格中标人的
5、； 供应商拥有专有权，且无其他合适替代标的；属原采办项目中的后续维修、零部件供应、更改或扩充，必须向原供应商采购的，或预先声明需对原采购进行后续扩充的；,总公司采办管理体系,13,采办部门有充足理由认为只有从特定供应商处购买或获得服务，才能促进实现相关目标的；内部关联单位之间的供应、承包和其他服务采办；在过去一年内曾经以招标方式采办（法定招标除外），经确认本次采办价格不变或下浮；对生产可能造成重大影响的应急采办。,总公司采办管理体系,单一来源采办,14,竞争性谈判,“竞争性谈判”是指邀请两家以上的供应商就采办事宜报价、谈判的采办方式。 适用竞争性谈判采办的情形：通过资格预审或有投标意向的供应商
6、不足三家的；招标后没有供应商投标、没有合格标的或重新招标未能成立的；技术复杂、性质特殊、方案不确定、规格无法具体的；按照招标方式采购时间不能满足用户需要的。,总公司采办管理体系,15,限上招标项目由集团采办部采购/招标中心组织或操作，经集团采办部招标管理岗委托，可以由项目单位组织。委托方式为项目单位提出申请，集团采办部根据情况将项目单位的全部或部分采购招标项目以委托书的形式委托给项目单位。为加快审批流程，项目组在上报采办申请时可上报招标文件进行同步审批。,总公司采办管理体系,4.招标组织方式,16,采办专业委员会各下属公司和项目单位应成立采办专业委员会，该委员会作为各单位采办组织的常设机构，专
7、职负责招评标规则的执行、评标原则的制定、评标文件的确认、评标报告的审核、招评标行为的监督。 评标委员会/评标小组（以下简称“评标小组”）由招标人代表、招标机构代表（如适用）和专家组成，成员人数为五人以上单数，其中专家（海洋石油评审专家库内及国家评审专家库内的技术、经济等方面的专家）不得少于成员总数的三分之二，专家的选用原则为专业相近，所属地区就近抽取。,5.管理机构,总公司采办管理体系,17,五.审批程序,总公司采办管理体系,采办申请报批采办理由（采办计划）采办预算采办方式发标名单,开价格标报批规范“两步开标法”， 技术满足、 商务满足、申请开启价格标书,评标结果报批 综合技术、商务、价格评标
8、结果，按照暨定的定标原则推荐中标供应商；,18,资格预审的内容是针对本次招标项目的，项目单位须明确对本次潜在投标人的预审要求，预审内容应涵盖资质、能力、业绩、投标意向等，至少应包括下列内容： 1供应商库别（如：总公司供应商、区域供应商）； 2对本次招标项目的投标意向的确认； 3投标主体的性质（如：制造商、代理商），若为代理商应符合采办管理规定的要求，并附有原制造厂商的授权；,总公司采办管理体系,六.资格预审,19,5近期承担类似项目的业绩；6圆满履约的能力（包括专业、技术、资金、设备、人员、交货期）；7没有处于责令整顿、停业，财产已被接管、冻结，处于破产状态；8没有与合同诈骗有关的犯罪或严重违
9、法行为。,总公司采办管理体系,20,经预审合格的发标名单应不少于三家。同一法人控股的子公司以及法定代表人为同一人的不同公司在同一标包（标段）中同时投标时不能超过投标人总数的二分之一。投资额1000万元以上的工民建项目应选择九家以上，投资额1000万元以下的工民建项目应选择七家以上。所有投标人商务技术澄清后评价均合格并采用最低价中标策略的，可不用报开价格标申请表，应在开价格标后三日内将开标记录报招标管理岗备案。,总公司采办管理体系,新的变化,21,评标方法分为最低评标价法和综合评价法，具体定义如下。最低评标价法，是指以价格为主要因素确定中标人的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据
10、统一的价格要素（技术标准、工作范围、数量、工作量等）评定投标人的报价，以最低评标价的投标人作为中标候选人或者中标人的评标方法。 最低评标价法的三个要素：（1）满足招标文件的实质性要求；（2）经过评审的投标价最低；（3）投标价不低于自身成本。,总公司采办管理体系,七.评标方法,22,综合评价法，是指在最大限度地满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件中规定的各项因素进行定性、定量分析比较，结合投标人的报价综合评审后推荐中标候选人或者中标人的评标方法。综合评分的主要因素是：价格、技术、商务（财务状况、能力、资质、业绩、服务）、对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值等。机电产品国际公开招标一
11、般采用国家规定的“经评审的最低评标价法”（该方法对缺漏项和指标偏离有明确的价格调整办法），确需采用综合评价法（打分法）时，评标标准和方法须向国家商务部备案。,总公司采办管理体系,23,列入国家重大装备目录的重大装备国内自主化建造项目，按照国家规定推荐采用综合评价法。对涉及专利、专有技术、知识产权、计算机软件等货物或技术含量高的工程和服务项目，需采用综合评价法（打分法）时，评标方法及标准应在开标前经集团采办部会同业务主管部门审核批准。,总公司采办管理体系,24,1、集中采办，指总公司或各所属单位对具备集中优势、可形成规模效应的货物和服务进行集中、统一组织，按照总公司采办管理规定中规定的采办方式进
12、行采购的行为，分为协议采购和集中采购两种。集中采办按照组织主体分为两级：集团采办部组织的集中采办为一级集中采办，各所属单位组织的集中采办为二级集中采办。,总公司采办管理体系,八.集中采办,25,适用于战略协议和操作协议项下货物和服务的采购。战略协议及操作协议的合作方必须是合格供应商，一级协议的合作方必须是一级合格供应商，二级协议的合作方必须是一级或二级合格供应商。协议实行两级管理。一级协议实行统谈统签，由集团采办部牵头组织签订，适用于总公司范围；二级协议由各所属单位自行组织签订，但预计年度采购金额达到限上标准时，需要按照总公司采办管理规定履行相应的审批手续后方可开展，仅对本单位适用。,总公司采
13、办管理体系,协议采购,一.管理方式,26,。8 、协议签订集团采办部负责组织与合作方的协议签订工作。9 、协议发布签订的战略协议或操作协议由集团采办部及时在总公司系统内发布，便于所属单位在具体采办工作中执行。发布形式：采用集团采办部正式文件形式进行书面发布，同时在NOTES办公系统的集团采办部主页进行网络发布。,总公司采办管理体系,27,总公司采办管理体系,28,集中采购适用于一级集中采办目录中的项目以及公司指定的其它集中采购项目。确定为集中采购项目的货物和服务采购，原则上必须进行集中采购。 集中采购实行两级集中管理模式。 一级集中采购实行统谈分签，由集团采办部负责牵头组织或授权所属单位代表集
14、团采办部牵头组织，相关业务主管部门和所属单位参与，适用于总公司范围；二级集中采购由各所属单位自行组织进行，仅对本单位适用。,总公司采办管理体系,集中采购,一.管理方式,29,按照统谈分签的原则，由各所属单位分别与中标供应商签订采购合同并同时将合同报集团采办部备案。,总公司采办管理体系,三.合同签订,30,主要内容,总公司采办管理体系,采办注意事项,1,2,3,事业部采办管理体系,案例分析,4,31,事业部采办管理体系,生产运行管理部,项目组,公司总经理,主管领导,所属单位,一.组织机构,资产与采办管理处，目前有一个经理，两个采办管理，两个设备管理,32,事业部采办管理体系,中海石油炼化与销售事
15、业部采办管理规定（试行版 2009 年）、 中海石油炼化与销售事业部机关采办管理办法 、 中海石油炼化与销售事业部供应商管理办法等。,二.相关采办管理制度,即将出台,已出台,33,事业部采办管理体系,按照东方石化的报批程序，直报总公司，向事业部报备的管理思路，事业部将对报备材料进行以下管理： 1.做好东方石化项目的协调和服务工作； 2.对报备材料进行跟踪，及时与总公司集团采办部的沟通协调，保证采办工作信息的通畅，提高审批效率； 3.对报备材料进行管理和监督，对报批材料存在的问题及时的与项目组沟通，及时补充必要的程序，保证采办工作的完整性。,三.东方石化报备管理,34,事业部采办管理体系,供应商
16、库建设,建库方案,收集供应商信息，完成入库审批,供应商分类（产品目录）,建章立制,发布执行后续维护供应商考察,已草拟中海石油炼化与销售事业部供应商管理办法,对供应商库进行分类，确定产品目录,例,依照产品目录设置准入资格,例,35,主要内容,总公司采办管理体系,采办注意事项,1,2,3,事业部采办管理体系,案例分析,4,36,邀请招标评标原则,1、对投标人的资质、能力、业绩、投标意向的审核应在确定发标名单之前进行，投标后的商务评价中除发生新的情况外不能再以上述因素判定投标人废标；2、对已经进入综合评价的投标人，不能再以评价过的技术或商务指标判定废标；3、重要指标（打“*”号）清晰偏离的将导致废标
17、，不予澄清、评价，含义不明的应澄清后予以评价。重要指标经澄清后评议为偏离的将导致废标，不再进行一般指标评议；4、一般指标偏离或供货范围缺漏的应进行澄清；,项目采办注意事项,37,5 、商务技术均合格后方能进行价格评议；6、商务、技术澄清均应有书面澄清确认文件；7、经澄清涉及价格调整的允许投标人以密封方式补充报价，未变动部分在收标截止日后不允许投标人以任何理由进行价格调整；8、一般偏离数量超出百分之十（10%）或价格调整净增金额超出原投标报价的百分之十，视为非实质性响应，将导致废标；9、价格评议可使用惩罚性加价，以投标人中最高价加上所漏项进行价格评议；,项目采办注意事项,38,10、由于技术、商
18、务条件和供货范围变更涉及价格调整的，应允许投标人以密封的形式补报，技术和商务合格的，开价格标时一并开出，计入总价；11、推荐非最低评标价的投标人中标的（含综合评标法），应对推荐中标方案的理由进行定性、定量分析；12、技术、商务进行量化打分评价的，评分可作为定标的重要依据，不能折算成评标价格；13、评标过程中招标单位不得对技术、商务条款和供货范围擅自变更，确须对重要指标进行调整和修改的，应履行原招标文件的批准程序；14、价格标开启前不应存在技术和商务的待澄清项；15、评标应采取集中封闭方式进行。,项目采办注意事项,39,主要内容,总公司采办管理体系,采办注意事项,1,2,3,事业部采办管理体系,
19、案例分析,4,40,一.预算与实际中标差异较大,某公司水处理装置采办预算362万元，实际中标价101万元；某工程采办预算360万元，实际中标价685万元；预算执行率不高和中标金额超出预算已经成为采办普遍存在的问题。,案例分析,造成预算执行率不高和超出预算的情况是多方面的原因，比如详细设计与基础设计变化较大，另外采办时间与预算时间间隔较久，以及新增工程量较多等等。,41,分析及建议：1.应对设计单位提供的预算进行严格审核。2.加强详细设计与基础设计有出入或者新增工作量的管理。3.应多做市场调查，有的预算编制和实际采办时间相差半年或者一年，及时掌握市场价格情况，及时反馈相关信息。4.要加强审查工程
20、内容，范围，工程量清单等。,案例分析,42,某单位电缆采办立项邀请4家供应商投标，其中有3家不是海油合格供应商，并且均为地方民营企业，采办存在风险。建议：选择优秀的供应商是保证采办项目顺利进行的基础，因此在没有其他特殊情况应尽量从海油一级供应商库或者二级供应商库选择，保证业绩和信誉， 加快审批效率。,案例分析,二.供应商选择不合理,43,三.不严格执行采办制度,某项目采办9月21日取得采办申请的批复。9月25日上报开价格标申请，三天时间内完成了发标、收标、评标的工作。建议：上报时间节点与招标过程所需时间明显不符，对制度不了解，缺乏执行力。因此加强采办计划性和采办策略的管理，提前做好报批准备，严格按照采办制度履行报批程序。,案例分析,44,四.评标标准不明确,某项目组电缆评标A公司在技术评价中没有“船级社认证证书” ，采办单位认为可接受该公司提供的单批次的船检认证。“产品业绩”没有，采办单位认为即使非此次采购的电缆类型业绩也是可以接受的业绩。关于船用电缆的镀锡要求，采办单位认为是默认条件没有进行评价。 建议：以上3点反映出技术评价不严肃、不科学。对新厂家应谨慎对待。技术评价应体现采办技术要求，技术规则、参数及其他要求应在标招文件中明确。,案例分析,45,结束语,做正确的事正确的做事,谢谢！,
