1、立项资料填表说明第一章 立项审批表编制一、立项审批表主要包括项目基本情况、公司概况、前五大股东及实际控制人、设立要素、经营要素、创新要素、成长要素、风险要素等。二、在“项目基本情况”栏中，应填列项目预计收入、预计完成时间、项目负责人及其联系方式、客户负责人及其联系方式等内容。三、在“公司概况”栏中，应填列公司名称、注册地址、成立日期、主营业务、注册资本、所属园区等信息。其中主营业务应按照公司的实际业务情况归纳，而非营业执照所登记的营业范围。四、“前五大股东”栏中，应填列股东名称、注册资本、持股比例等信息。实际控制人应追溯至终极控制人，如为间接控制，应注明间接控制的主要途径。五、设立要素在“主体
2、资格”栏中， 应填列公司注册资本的具体构成，如货币 X 万无形资产 X 万实物资产 X 万等；明确公司所属行业是属于鼓励类、限制类、淘汰类或其他允许类；如实际控制人发生变化的，应说明具体的变化时间、原因及对公司的影响。判断实际控制人变化对公司持续经营不会产生不利变化的，应说明具体原因；如主营业务发生变化的，应说明具体的变化时间、原因、现有主营业务的收益情况；如股权存在权属纠纷或潜在纠纷的，应说明具体情况。在“独立性”栏中，填表人应对公司五独立发表意见，并列举需提请关注的重大事项，如同业竞争、各种类型的关联交易及比例等等。在“财务指标”栏中，应填列两年又一期的财务数据，其中“一期”为填表最近的一
3、个月份。所有财务数据以报税数据为准。六、经营要素在“行业地位”栏中，应注明公司行业地位的统计来源和主要的竞争对手，尤其同行业的上市公司。附件 1在“核心实力”栏中，应重点描述与竞争对手相比公司的核心实力和经营特点。在“行业空间”栏中，应结合公司和竞争对手的整体情况合理描述行业空间，量化数据的应说明统计来源。七、创新要素在“核心技术亮点”栏中，应说明对公司主营业务影响较大的核心技术名称、来源及其权属，与同行业技术相比的先进性。在“商业模式亮点“栏中，应说明公司主营业务所采取的商业模式及其独有特点，并对该种模式的可持续性发表明确意见并陈述详细理由。在“经营管理亮点”栏中，应说明公司经营管理的独特之
4、处，以及对公司发展的具体作用。八、成长要素应结合行业及公司的发展情况、现有业务储备情况等，对公司未来的成长空间进行预计。对填表所属年度及下一年年度的具体收入、利润指标进行审慎预计，预计结果与最近一个年度的历史数据大幅增长或下降的，应说明具体原因。九、风险要素应简要注明需关注的重要事项和重大风险，例如实际控制人认定、出资问题、代持清理问题、同业竞争等，并提出拟采取的、公司实际控制人认可的主要解决办法，如等待重大障碍时效过期、现金置换出资瑕疵、对代持股权进行逐一确认、消除同业竞争的基本方案等。十、立项审批表应由现场负责人、立项审批人签署意见。属于营业部承揽的项目还需营业部负责人签署意见，并加盖营业
5、部公章。第二章 信息采集表编制十一、信息采集表主要包括基本情况、股权架构、出资情况、财务状况、业务状况等。十二、在“基本情况”栏中，对主营业务的描述应结合具体的业务状况，尽量详细。十三、在“股权架构”栏中，应重点关注以下事项：是否存在国资（集体）、外资股东。如存在且国资（集体）、外资已经全部或部分退出的，应说明是否有履行相应的审批程序；是否存在股份代持。如存在，应详细说明代持的原因、形成时间、人数、代持双方的关系，是否存在法律纠纷或潜在法律纠纷；近两年实际控制人是否发生变化。如实际控制人发生变化的，应说明具体的变化时间、原因及对公司的影响。判断实际控制人变化对公司持续经营不会产生不利变化的，应
6、说明具体原因；实际控制人或控股股东、持股 20以上股东、公司对外投资情况。如存在，应详细描述被投资单位的注册资本、主营业务、股权结构等信息，并判断是否构成同业竞争或关联交易。十四、在“出资情况”栏中，应重点关注以下事项：是否存在无形资产出资。如存在，应说明无形资产的具体内容、形成过程、作价依据、实际使用情况、与主营业务的关系等。其中，具体内容是指无形资产的具体类别，如发明、软件著作权或非专利技术，以及具体的名称；形成过程，是指无形资产是如何形成的（什么人、什么时间、利用什么条件或资源）。对个人投入的无形资产，应重点关注个人的工作经历（什么时间、什么公司、担任什么职务，任职公司的主营业务是否与无
7、形资产技术相关，任职期间的工作内容是否与无形资产技术相关），以判断是否存在职务发明；作价依据，是指无形资产价值的确定依据，如评估作价等；实际使用情况，是指无形资产是否有投入使用，以及实际产生的经济效益；与主营业务的关系，是指无形资产是否与公司主营业务相关，对主营业务的重要性（核心、一般重要、不重要）。十五、在“财务状况”栏中，应重点关注以下事项：公司主要财务数据，以报送税局为依据。存货情况。存货是否按照数量金额核算，成本结转是否与收入确认配比，期末库存是否帐实相符？收入情况。收入的确认标准？收入是否完整，是否存在帐外收入？帐外收入的规模？是否存在同行业上市公司？同行业上市公司的名称及毛利率、净
8、利率等主要财务指标。关联交易情况。关联交易是否必要？定价是否公允？所占比重？关联交易对公司业务独立性是否构成影响？税务情况：是否存在被税务处罚的情形。如有，应详细说明处罚时间、原因、金额。十六、在“业务情况”栏中，应重点关注以下事项：公司的核心技术及其来源，核心技术的亮点、与同行业相比的先进性；公司的竞争能力及发展前景；是否通过高新技术认定，如尚未通过的，应判断挂牌前通过的可能性；是否存在处罚情形，如有，应详细说明处罚时间、原因、金额。第三章 立项申请报告编制十七、申请挂牌立项时，应提交立项申请报告。十八、立项申请报告应包含公司基本情况、历史沿革、财务状况、业务情况、项目风险点、项目组对项目是
9、否符合公司立项标准的结论性意见等内容。十九、公司基本情况应说明公司名称、注册资本、法定代表人、成立日期、住所、经营范围等内容。历史沿革应说明公司设立及历次注册资本、股权结构、注册资本变动情况财务状况应按照改制审计报告，列明至少一年一期的主要财务指标：包括总资产、净资产、营业收入、净利润、经营活动产生的现金流量。相关指标存在异常状况或出现异常波动的，应当进行说明。业务情况应说明主要业务范围、所处行业基本情况、公司的主要竞争优势及荣誉、取得的知识产权情况等。附：立项审批表、意向公司信息采集表、立项申请报告参考格式立项审批表改制立项 挂牌立项 做市立项项目预计收入 预计完成时间现场负责人 联系方式项
10、目基本情况客户联系人 联系方式名 称注册地址成立日期主营产品注册资本公司概况所属园区股东名称 出资额 出资比例（%）前五大股东实际控制人一、设立要素出资类型产业政策实际控制人变化主营业务变化主体资格股权权属纠纷资产独立性业务独立性人员独立性机构独立性独立性财务独立性2010 年度（未经审计）2009 年度（未经审计）前二年度（未经审计）资产总额净资产营业收入财务指标（货币单位：万元）（如未审计需注明） 净利润二、经营要素所处行业行业地位行业地位统计来源核心实力行业空间核心技术亮点商业模式亮点经营管理亮点三、创新要素其他亮点未来成长空间四、成长要素成长性来源治理风险合规风险财务风险经营风险五、风
11、险要素实际控制人诚信状况现场负责人审核意见营业部总经理审核意见（适用营业部承揽项目）立项审批小组审核意见 年 月 日意向挂牌公司信息采集表考察项目 基本情况公司名称成立时间注册资本基本情况主营业务现有股权分布情况历次股权演变过程是否存在外资股东（包括历史上已经退出的）是否存在国资股东（包括历史上已经退出的）是否存在代持公司股东构成历次股权转让是否办理工商变更手续近两年控股股东是否发生变化近两年实际控制人是否发生变化如果近两年实际控制人发生变化，应判断是否对公司的经营产生重大影响控股股东控股股东、实际控制人、持股 20%以上股东或其控制的企业是否经营与公司相同或相近业务公司是否存在对外投资被投资
12、公司的主营业务股权架构下属被投资单位 被投资公司是否存在重大违法违规行为（如有需说明处罚事项及处罚金额）出资的金额及出资形式历次出资是否经过会计师验资历次注册资本的变动是否办理工商变更手续是否有真实的货币投入货币投入后是否有直接或间接抽逃行为货币出资抽逃行为是否持续债权是否真实债权转股权债权相关的收据、银行单据是否齐备用作出资的实物资产名称出资资产是否经过评估未经评估的，是否有合法的作价依据实物出资金额及占注册资本的比例出资资产是否与公司业务相关出资资产是否真实投入公司实物出资出资资产存在权属证明的，相关权属证明是否已转移至公司名下用作出资的无形资产名称无形资产权属是否确切具有权属证明的无形资
13、产，出资前权属证明是否登记在出资人名下具有权属证明的无形资产，出资后是否已过户至公司出资情况 历次出资方式无形资产出资无形资产出资占注册资本的比例无形资产是否与公司经营相关无形资产是否经过评估无形资产的用途、是否投入使用无形资产投入使用后的经济效益是否与评估价值相符其他出资方式 具体出资方式近两年营业收入（报税局）近两年净利润目前资产总额目前净资产回款是否正常是否存在账龄较长的账款或尚未核销的呆账应收款项是否存在股东或其他关联方非经营性业务占用公司资金的情形；金额多少存货在库时间是否过长、是否存在滞销库存存货财务记载的存货数量是否与实际库存相符公司固定资产权属是否存在纠纷？不动产的权属证明是否
14、齐备？是否存在闲置的固定资产资产质量固定资产财务记载的固定资产数量是否与实际相符？收入是否稳定收入是否完整？是否存在帐外收入？毛利率水平（营业收入-营业成本） /营业收入利润率水平（净利润/营业收入）收入同行业上市公司的毛利率、利润率水平补贴收入的内容补贴收入的规模补贴收入占当期利润的比重补贴收入剔除补贴收入，公司能否保持盈利关联交易的性质关联采购占总采购额比重、关联销售占总销售额比重关联交易的定价方式、相对市场价格是否偏高或偏低盈利能力关联交易如果按照市场价格定价，公司的盈利将会产生何种影响公司享有哪些税收优惠政策财务状况税务情况近两年是否存在被税务机关处罚的情形企业经营依赖的核心技术及其来
15、源、先进性公司在行业中的竞争地位、竞争优势公司产品或技术是否存在法律纠纷企业主营业务的市场前景软件著作权、专利及非专利技术取得情况业务情况是否符合环保要求是否属于国家鼓励发展的产业是否取得高新技术企业认定证书是否存在对单一客户的依赖业务获得的荣誉证书近两年是否存在处罚情形立项申请报告参考格式XX 挂牌项目立项申请报告一、公司基本情况中文名称、注册资本、法定代表人、成立日期、住所、经营范围二、公司历史沿革有限公司设立、变更住所、增资及出资转让情况等三、公司财务状况最近两个会计年度的收入、净利润及相应期末的资产总额和净资产等，未经审计的，请注明。四、公司业务和技术主要业务范围、处行业基本情况、公司的主要竞争优势及荣誉、取得的知识产权情况等五、项目风险点六、项目组对项目是否符合公司立项标准的结论性意见
