1、四川富临运业集团股份有限公司,二一二年度内部控制自我评价报告,四川富临运业集团股份有限公司（含所属控股公司,以下总称 “公司”或“本,公司”）根据公司法、深圳证券交易所股票上市规则、企业内部控制,基本规范等相关法律和规章制度的规定，成立了内部控制评价小组，对公司2012,年度公司内部控制设计与运行情况进行了全面评价。现将公司2012年度检查结果,及自我评价情况,报告如下：,一、公司的基本情况,（一）公司简况,公司前身是四川富临运业有限公司，成立于 2002 年 3 月 18 日。经四川富临,运业有限公司股东会审议通过, 2007 年 8 月 8 日四川富临运业有限公司整体变更,为四川富临运业集
2、团股份有限公司。经中国证券监督管理委员会于 2010 年 1 月 19,日核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 2,100 万股，并于 2010 年 2 月 10,日在深圳证券交易所上市交易（股票代码 002357），公开发行后股本总额为,81,637,770 股。经 2010 年、2011 年两次资本公积转增股本后，截至 2012 年 12,月 31 日公司总股本增至 195,930,648 股。,公司住所：四川省绵阳市绵州大道北段 98 号，邮政编码：621000。,（二）公司的经营范围：汽车客、货运输，客运站经营，石油制品销售，汽,车租赁服务，仓储服务，停车服务，货运信息服务，汽车一
3、级、二级维护，汽车,美容，汽车、小汽车专项修理（限于分公司经营），汽车配件销售，保险兼业代,理（货物运输保险、机动车辆保险、企业财产保险、意外伤害保险、责任保险）。,（三）本公司的母公司是四川富临实业集团有限公司，实际控制人为安治富,先生。,（四）本公司基本组织架构如下：,第 1 页 共 14 页,绵阳,市富,临出,租有,限公,司,四川富临运业集团股份有限公司,控股公司,分公司,绵阳富临畅达投资有限公司100%,四川富临运业集团蓬溪运输有限公司100%,四川富临运业集团射洪有限公司100%,四川富临运业集团江油运输有限公司100%,北川羌族自治县富临运业交通有限公司100%,眉山富临运业有限公
4、司100%,四川瑞阳保险代理有限公司100%,四川富临运业集团成都股份有限100% 公司98%,成都旅汽客运汽车站服务有限责任公司85%,绵阳市成绵快车有限公司60%,遂宁富临运业有限公司100%,绵阳分公司,永兴客运站,南湖汽车站,三台分公司,四川省蓬溪县城市公共汽车有限公司100%,蓬溪 射洪县鸿 洪达运运 出租输有 车有限公 限公司 司100% 100%,江油市富临汽车客运站有限公司100%,四川省眉山四通运业有限责任公司68.24%,四川富临运业集团成都股份有限公司2%,成都国际商贸城运业有限公司60%,二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目标力求通过建立科学
5、、有效的内部控制，使公司及其所属控股公司经营合法、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、整体运行高效、顺利实现战略目标。（二）公司建立内部控制制度遵循的原则1、合规性原则，公司依据财政部、证监会 、审计署、银监会、保监会联合颁布的企业内部控制基本规范及其配套指引等相关法律法规的要求制定内部第 2 页 共 14 页,控制制度，确保公司依法经营。,2、全面性原则，公司内部控制体系建设中遵循了全面性原则，使得内部控制,体系涵盖公司运行的各个环节，做到责权利相结合。并建立了完善的审计监察机,制，以及时发现控制过程中存在的盲区和缺陷并予以完善。,3、重要性原则，公司在全面控制的基础上，区分重大风险和一般
6、风险，将可,能面临的重大风险和具有重大影响的业务作为内部控制的重点。,4、制衡性原则，公司依据制衡性原则进行治理结构和职能机构的设置，坚持,不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，,确保内部控制有效。,5、适应性原则，公司根据自身经营环境和行业特征，对不同的风险类型采用,不同的控制策略，并将业务过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反,馈等环节，使得公司内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平,等相适应，并随着实际情况的变化及时加以调整。,6、成本效益性原则，内部控制的建立健全和有效实施需要耗费公司资源，因,此公司内部控制体系的建立遵循了效益性
7、原则，实现以最小的成本达到最大的控,制效果。,三、内部控制建设情况,(一)公司内部控制环境,为保证公司战略目标和核心价值的实现，公司积极创造良好的控制环境，不,断完善内控制度，使各项重大经营管理行为有序进行：,1、公司的治理机构,公司依据公司法设立了股东大会、董事会、监事会等权力机构、决策机,构和监督机构。,董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个委员会，为董事会决策提供,决策依据，并设董事会秘书负责处理董事会日常事务。董事会依公司章程行,使职责。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。,监事会是公司监督机构，向股东大会负责，公司章程规定监事会的职责,第 3 页 共 14 页,为：负责对董事
8、、总经理及其他高级管理人员的履职行为及公司的财务状况进行,监督和检查，对董事会建立与实施内部控制进行监督。,公司董事会聘任总经理，建立董事会领导下的总经理负责制，组成以总经理、,副总经理、总经理助理和财务负责人为成员的经营班子，形成以总经理会议为代,表的分层会议议事机制，实施董事会决议，履行公司年度经营计划和投资方案等,方面的职责，负责内部控制的日常运行。,2、公司职能部门设置架构,截至 2012 年 12 月 31 日，公司管理框架体系中包括人力资源部、行政部、财,务部、审计部、证券部、企划部、工程管理部、安全技术部、资产管理部、车辆,技术管理部十个部门，其中车辆技术管理部为年内新设部门，组
9、织结构更趋健全,合理，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制,体系。科学的组织架构在公司扩大规模、增加效益、确保安全等方面都发挥了至,关重要的作用。,3、内部审计,公司设有内部审计部门，审计部在董事会审计委员会的领导下开展内部审计,工作。审计部负责对公司财务信息的真实性、完整性，内部控制制度的建设和执,行情况进行监督检查并提出改进建议。,4、人力资源政策,公司根据实际情况制定有科学的人力资源政策，人力资源政策涵盖了人才招,聘、人才储备、员工培训、晋升等方面，既确保公司各岗位职员具有专业胜任能,力和正直职业道德，又维护了员工的合法权益。,5、企业发展规划,公司设有企划部
10、负责对公司的投资、兼并、收购等项目进行可行性分析；组,织制定公司总经理任期经营目标计划及年度经营目标计划；组织制定公司发展规,划；组织制定公司日常经营管理和企业诊断方案及实施办法；负责对所属各企业,日常经营管理工作进行指导、组织调查和日常考核等工作。,6、安全、技术保障,第 4 页 共 14 页,公司成立有安全技术部和车辆技术管理部，安全技术部具体执行政府、行业,主管部门和公司安全生产管理委员会的各项规定和决议，监督安全制度的贯彻落,实；负责收集、统计、分析、掌握安全动态，提出预防措施，降低事故发生率；,负责组织所属公司专职安全生产管理人员的教育、培训和考核，提高专职安全生,产管理人员的业务素
11、质；负责对驾驶员进行安全意识、操作技能、遵章守纪和提,高节能环保意识方面的教育。车辆技术管理部负责根据国家标准及车辆的结构性,能、使用条件等因素，科学制定车辆技术管理定额标准；制定车辆定期维护计划,及组织实施；定期组织车辆技术检测和年审；开展节能降耗、车辆维护等培训工,作。,(二)风险评估过程,公司风险控制意识强，重大事项和关键环节均设立有风险评估机制，以识别,和应对公司运行中可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险在内的重大且,将产生普遍影响的变化。,(三)公司内部控制制度,公司重视内部控制制度建设，随着公司的发展壮大，内部控制制度逐步完善,和细化。公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则
12、等有关法律,法规的规定，制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、,监事会议事规则、独立董事制度、总经理工作细则、信息披露管,理办法、募集资金管理办法、重大信息内部报告制度、对外担保管,理制度、关联交易管理办法等重要规章制度，确保了公司股东大会、董事,会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。,2012 年度，公司根据管理需要新增了融资管理制度、对外提供财务资,助管理制度、董事、监事、高级管理人员薪酬考核管理办法、内部问责,制度、营运车辆采购管理制度、合同管理办法、安全管理基本制度、,全面预算管理制度。,2012 年度，公司根据实际情况的变化修订了公司章程、公司会计政策、
13、,内幕信息知情人登记管理制度、总经理工作细则、内部审计制度、,第 5 页 共 14 页,付款审批制度、投资者关系管理制度、印章管理办法等。,(四)会计系统,公司建立有健全的财务会计体系，公司对财务人员实行委派制和岗位责任制，,公司本部和各所属分、子公司的财务人员均由公司财务部统一招聘和委派，财务,部统一计发薪酬和绩效考核，各分、子公司的财务部门受公司直接管理，定期向,公司报送财务报表、财务分析等资料，以有效保证全面预算、年度工作目标考核,等各项财务制度的贯彻执行。,(五)控制程序,公司在交易授权控制、责任分工控制、凭证记录控制、资产接触与记录使用,管理、内部稽核控制等方面设置了有效的控制程序。
14、,1、交易授权控制,根据公司章程及各项管理制度，公司对日常的生产经营活动采用一般授,权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级,审批或协调处理，并将最终意见提交总经理审批；重大事项由董事会或股东大会,在公司章程规定的权限内审议批准。严禁越权审批，确保公司战略目标的顺,利实现。,2、责任分工控制,公司依据实际情况设置各工作岗位，以岗位说明书的形式明确各岗位职责，,坚持不相容职责分离原则，形成了各种权利相互制衡的管理机制。不相容职务主,要包括：可行性研究与决策审批、决策审批与执行、执行与检查等。,3、凭证与记录控制,公司制定了较为完善的凭证与记录控制程序，制作了统一的单
15、据格式，对重,要票据、空白单据等制定有严格的保管措施，所有经济业务在操作和处理过程中,均有经办人员和复核人员的签名或盖章，凭证与记录的所有程序完成后，将进行,统一归档管理。,4、资产接触与记录使用控制,公司严格限制未经授权人员直接接触重要资产；设立档案室，确定专人保管,第 6 页 共 14 页,会计记录和重要业务档案；确定实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年,一次定期盘点和抽查相结合的方式进行控制。,（六）内部稽核控制,公司建立三级内部稽核控制体系：监事会、审计部、财务稽核三个监督部门,（岗位），对公司内部控制设计与运行情况进行全方位多层面监督。其中监事会,向股东大会报告工作，重点检查公
16、司财务状况及监督董事、总经理及其他高级管,理人员的履职情况；审计部向董事会审计委员会负责，重点是对公司各内部机构、,控股子公司以及具有重大影响的参股公司开展各项审计工作；财务稽核工作，由,财务部门内部组织，实行二级财务稽核检查机制，以会计核算、财务管理等方面,为主要检查内容。,（七）风险管理机制,公司充分认识到风险管理对于公司生存、发展和战略目标实现的重要性，将,风险管理融入日常管理及制度完善之中，形成了一套完整的风险管理机制。公司,根据设定的控制目标，全面、系统、持续地收集相关信息，结合实际情况及时进,行风险估评。风险管理主要包括全公司上下风险意识的培育、内外风险的识别、,风险分析与评估、风
17、险承受能力分析、风险应对（规避、降低、分担、承受）措,施及风险管控措施的监督与反馈等。,公司将根据公司发展情况及市场变化随时评估和分析是否需要设立专门的风,险管理部门，以强化风险管理。,四、内部控制制度的实施情况,（一）基本控制制度实施情况,1、公司治理方面,公司股东大会、董事会、监事会、高级管理层等严格按照公司章程、股,东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则等公司基本制度,履行各自职责，及时解决了公司发展中面临的新情况、为公司发展壮大打下基础，,如及时通过临时股东大会修订公司章程，根据公司发展需要通过董事会决议,设立资产管理部、车辆技术管理部，将超募资金永久转为流动资金等。公司的决,
18、第 7 页 共 14 页,策机构、管理机构、监督机构等运作规范，权力之间制衡状况良好。,2012 年，根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活,动有关事项的通知并结合公司法、证券法、上市公司治理准则等,有关法律、法规，公司在四川证监局的指导和社会公众的监督下，开展了公司治,理专项活动，活动分公司自查阶段、公众评议阶段、四川证监局现场检查及整改,提高三个阶段进行。对检查中发现的问题公司，制定了整改计划，整改情况经第,二届董事会第二十八次会议审议通过后已对外披露，并按要求上报了四川证监局。,通过此次治理专项活动，进一步提高了公司的治理水平，完善了内部控制。,2、日常管理方面,公司各
19、职能部门充分发挥管理职责，具体执行公司各项决策，并向主管领导,汇报工作情况。审计部对各职能部门的履职情况进行监督审计，重点对与财务收,支有关的经济活动及经济效益、分（子）公司经理的任期经济责任、内部控制制,度的健全性、有效性以及执行情况和风险管理情况进行监督检查和评审。公司严,格执行部门及公司述职制度，通过半年和全年述职工作，极大地促进了各部门、,各所属公司及时总结工作中的经验教训，对加强内部控制起到了积极作用。,3、人力资源管理方面,2012 年度公司人力资源部根据政府主管部门的政策调整了职工社保缴费基,数，维护了职工权益。同时，通过推行考勤管理办法、聘用人员管理办法、,员工绩效考核管理办法
20、等，调动了员工的积极性。公司通过开展“五四青年,节”活动，为年轻员工提供了展示技能、职业素养的平台，也为公司发掘人才、,储备人才提供了保障。2012 年度公司及所属公司选派到 “北大研修班”的中高层,人员顺利结业，提高了公司管理人员的整体管理水平。,4、信息与沟通,目前公司建立了包括 OA 系统、人力资源管理系统、经营安全信息管理系统、,客运车辆 GPS 监控系统、用友财务系统在内的信息化管理系统，实现了信息传递、,人力资源、经营、财务的信息化管理。通过授权确保公司各层管理人员实时监控、,了解公司的经营状况，为领导层及时做出科学决策并顺利传达给普通员工提供了,第 8 页 共 14 页,保证。针
21、对每一个信息系统，公司制定有相应的管理制度，确保信息真实、信息,传递安全高效。,2012 年度，为有效整合公司网络建设与信息管理的优势资源、提升公司网络,与信息管理水平，公司成立了网络建设与信息收集管理小组，负责和提供 OA 系统、,财务系统、经营安全管理系统等网络的技术维护和支持，保证网络安全。,2012 年度，公司对经营安全管理系统的使用情况进行了多次检查，及时纠正,了该系统使用过程中存在的问题。,5、内部审计与监督,公司认识到内部控制体系会随着时间推移而不断变化，内部控制的持续有效,运行离不开持续的审计与监督。,审计部根据公司章程、内部审计制度等对公司内部控制的设计与运,行进行了持续审计
22、，审计工作具有高度独立性，2012 年度公司对审计人员进行了,充实和部分更新，使审计人员知识结构多元化，专业胜任能力得以有效提升。本,年审计部通过开展常规审计和专项审计，对审计发现的问题有针对性地提出了整,改建议，并对其整改情况及时开展了后续审计。,监事会对董事、总经理及其他高级管理人员的履职行为及公司的财务状况进,行监督和检查的同时，对审计建议的执行情况非常重视,对后续审计认定仍未整改,的问题进行持续跟踪监督，直至问题得到彻底整改,促进了公司内部控制有效执,行。,（二）重要的管理控制方法,1、目标考核管理。根据公司的发展战略，公司对分（子）公司的经营方向进,行了明确定位，设计制定各阶段公司的
23、工作目标，区别经济指标和管理指标，按,年度进行分解，以签订年度工作目标责任书形式，赋予分（子）公司自主经,营权并对其进行监督和定期考核，提高所属公司的积极性和主观能动性。,2、预算管理。公司历年非常重视预算工作, 2009 年起制定并实施四川富临,运业集团股份有限公司现金收支预算管理办法（试行），以“现金收支预算管,理”为核心，贯彻事前科学预算和过程预算控制的管理理念，不断规范并特别强,第 9 页 共 14 页,化各企业的现金收支预算管理工作，建立了科学、高效、有序的现金收支预算管,理体系。2012 年度公司制定了全面预算管理制度，进一步通过执行全面预算,管理制度，来贯彻、监控公司战略目标和经
24、营目标的实施。凡涉及资金活动的公,司行为都要有预算，将预算指标分解到每个岗位、每个员工、每个经营环节，横,向到边，纵向到底，形成“人人头上有指标，个个肩上有任务”的局面，既实现,了对成本费用的有效控制，又调动了员工积极性。,3、安全经营管理。为促进高危行业防范风险、强化安全管理，公司根据财政,部、安全生产监管总局印发的高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法,（财企2006478 号）的规定，制定了客货运输安全费用管理办法，对安全,费用的提取及合理使用进行监管，促进了公司的持续发展。,2012 年，公司安全技术部根据国家交通运输部、公安部、安监总局联合下发,的道路旅客运输企业安全生产管理规范，
25、对公司安全管理基本制度进行,了修订并及时下发至所属各部门、各企业，通过组织公司及所属公司的一、二、,三级安全责任人对该制度的学习，使公司安全工作有了更强的制度保障。,（三）资产管理控制,公司制定有实物资产管理规定（试行）、固定资产管理办法、付,款审批制度、现金收支管理办法、募集资金管理办法等一系列有关资,产管理的制度，在实际工作中，公司坚持决策与执行、审批与执行、保管与记录,等不相容职务的分离，限制未经授权的人员对资产的直接接触；资产购置严格执,行预算并通过询价、招标等方式控制；资产处置严格执行相关审批程序；对所有,资产采取财产记录、明确责任、账实核对、定期盘点、财产保险等措施确保各种,资产的
26、安全与完整；公司对货币资金实行严格的收支两条线管理，提高了资金的,使用效率；公司内部审计部门，每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，,有效保护了公司资金安全及合理使用。,（四）投资管理、对外担保、关联交易控制,1、公司对重大投资在程序上作了严格规定，根据公司章程、对外投资,管理制度等制度的要求，公司重大的投资活动，都需具备立项申请、可,第 10 页 共 14 页,行性研究报告，均对重点投资项目的战略性、市场性、技术性、积极性、风险,性等问题进行了综合评价，股东大会、董事会等按权限对重大投资事项进行分级,审批。保证了重大投资项目经过科学论证，投资收益有保障且能将风险控制在可,接受范围之内。,
27、2、公司严格按照国家有关法律法规的规定，在公司章程、对外担保管,理制度中对公司对外担保事项作了明确的规定。截至 2012 年 12 月 31 日，公司,不存在任何重大对外担保事项。,3、公司在公司章程中对关联交易作了明确的规定，并已制定了关联,交易管理办法，严格按照中华人民共和国公司法、深圳证券交易所股票,上市规则等规定履行关联交易的审核程序及信息披露工作。公司与关联企业之,间的业务往来按一般市场经营规则、公平竞争原则进行，与其他业务往来企业同,等对待。,公司内部审计部门，每季度对包括投资管理、对外担保、关联交易在内的重,大事项进行定期检查并出具报告，以确保其内部控制有效。,（五）公司风险识别
28、与应对,本公司面临的主要风险因素包括：日常营运安全事故风险、财务风险、市场,风险、政策性风险、公司管理当局对风险管理的认识等。,1、日常营运安全事故风险,公司主营业务道路旅客运输业，系安全高危行业，存在固有的行业安全,风险，主要体现在汽车客运站安全隐患和汽车运输交通事故隐患两个方面：,（1）汽车客运站安全隐患导致的风险。汽车客运站具有人员密集、流动性大、,构成复杂等特点，可能存在因“三品”安检、旅客疏导不力而发生火灾、踩踏、,车辆碰撞等突发事件的风险；,（2）道路旅客运输交通事故风险。道路旅客运输企业由于复杂的路况和车况、,驾驶员操作及临危处置措施的差异等因素决定了道路旅客运输事故风险是无法完
29、,全避免的。重大汽车交通事故发生后企业将面临车辆损失、伤亡人员的赔付等诸,多问题。,第 11 页 共 14 页,基于上述原因，公司非常重视安全工作，采取了一系列安全管理措施，按照,财政部、国家安全生产监督管理总局的规定及时足额提取安全费用，不断加大安,全管理方面的投入，在各汽车客运站安装消防、安防监控设备，在运营车辆上安,装先进的 GPS 安全监控管理终端系统，进行二十四小时监控，努力提高驾驶员职,业技术教育、安全培训的质量，加大对路况、车况安全隐患的排查力度，尽最大,努力杜绝安全事故的发生，保证旅客生命财产安全；同时，公司根据风险分担原,则，制定并贯彻实施严格的营运车保险制度，以确保在风险发
30、生时公司能把损失,降到最低。,2、财务风险,公司所从事的道路旅客运输行业，具有点多、面广、分散的特点，独立建账,的分、子公司较多。公司为了降低风险，建立健全了财务管理体系，合理控制资,金流动，加速资金周转；加大内部审计力度，不断规范财务管理工作；通过培训,等方式不断提高公司财务人员整体业务素质，提高财务工作质量；加强信息化管,理系统的建设，强化财务监督、分析和控制力度，提升公司财务管理和信息化综,合水平。,3、市场风险,公司通过自身积累及兼并收购进行资源整合，目前已在经营规模、综合实力,方面居于四川省道路客运行业第一位，并在成都、绵阳、遂宁、眉山四个地区完,成了汽车客运站点的布局，建立起了相应
31、的营运网络。,从总体布局上看，公司的汽车客运站点主要分布在四川省交通最为发达的中,部和东部地区，四川省内的西部和北部市场仍有待进一步开发。虽然公司在四川,省内处于领先地位，但在省外汽车客运站经营方面尚未取得突破。另外，铁路客,运的迅猛发展，特别是高速城际列车的发展，如成灌快铁、达成铁路以及即将通,车的成绵乐城际铁路，在建的成都至蒲江、彭州等支线铁路等铁路项目，对铁路,沿线的公路干线运输造成了较大冲击，将对道路旅客运输业产生一定威胁。鉴于此，公司将积极应对市场风险，化挑战为机遇，通过扩展客运线路，增加站点分布，加大业内企业收购兼并力度，向规模化、集约化发展，降低市场风险。,第 12 页 共 14
32、 页,4、政策性风险,交通运输行业是国家重点扶持的国民经济基础产业，公司享受税收优惠等多,项政策扶持，但该行业受国家政策的干预较大，随着经济形势的变化，国家对宏,观经济政策、产业政策和税收政策的调整将会对公司造成一定的政策风险。公司,将通过加大对国家有关政策、信息的搜集和分析力度，不断调整和修正公司的经,营策略，用足、用好国家可能给予的一系列优惠政策，为企业长远发展奠定基础。,5、公司管理当局对风险管理的认识,本公司管理层认识到：作为企业机遇与挑战同在，风险不可避免，只能加强,管理，本公司管理层的主要任务就是要平衡风险与收益，力争在最小的风险条件,下获取最大的收益。为实现这一目标，公司拟继续深
33、入学习和领会财政部等五部,委联合发布的企业内部控制基本规范及其内部控制配套指引等文件的精神，,结合本公司的规模和业务等方面的实际情况，不断完善公司包括风险管理机构设,置、风险识别、风险评估、风险反应以及部门及人员的职责与权限等要素在内的,系统的风险管理机制。,五、本年度公司内部控制有效性的自我评价,1、公司对内部控制执行有效性的评价程序和方法,本次内部控制自我评价的程序为：,（1）制定内部控制评价工作方案。审计部得到董事会授权后拟定了评价工作,方案和控制缺陷认定标准，经董事会相关领导会签后正式实施。,（2）成立内部控制评价小组。评价小组成员包括：正副董事长、董事会秘书、,各职能部门负责人及业务
34、骨干等，评价小组设立了执行机构，由审计部牵头实施,评价工作。,（3）按评价方案实施评价工作。评价小组各成员按分工，实施评价工作，如,发放调查问卷、个别访谈、穿行测试、实地查验、抽样分析等，根据实施结果认,定控制缺陷。,（4）汇总评价结果，根据汇总后的评价结果编报内部控制评价报告。,2、内部控制的效果,第 13 页 共 14 页,我们认为，公司的内部控制符合企业内部控制基本规范及配套指引的要,求，保证了公司的正常运营，使得经营规模逐年扩大，营业收入逐年增长，综合,竞争力增强，实现了公司内部控制的目标，公司的内部控制有效。,六、完善内部控制制度的有关措施,加大内部稽核力度，对于发现的内部控制缺陷及
35、时完善；随时关注政府及相,关行业主管部门的政策变动，及时调整内部控制制度，以适应新政策的要求。,七、下一年度内部控制有关工作计划,1、完善风险管理机制，全方位收集公司面临的风险，对风险进行系统地评估，,以及时采取有效措施。,2、公司将继续组织开展内部控制教育，向管理层及员工灌输公司内部控制理,念，培养员工自觉学习法律法规及公司制度的意识，以降低内部控制的固有缺陷，,实现以最小的成本达到最大的控制效果。,3、根据财政部等五部委发布的企业内部控制基本规范及 2010 年发布的,企业内部控制配套指引的要求，结合公司实际，继续完善内部控制体系，强,化所属公司对内部控制制度的执行力度。,本评价报告将于 2013 年 3 月 8 日提交公司第二届董事会第三十六次会议审,议。,四川富临运业集团股份有限公司,二一三年三月八日,第 14 页 共 14 页,
