1、奥维通信股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2011 年度,目,录,序号12,内容募集资金年度存放与使用情况鉴证报告奥维通信股份有限公司董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,页码1-23-7,会审字20120335 号,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,奥维通信股份有限公司全体股东：,我们审核了后附的奥维通信股份有限公司（以下简称奥维通信公司）管理层,编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供奥维通信公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为奥维通信公司年度报告的必备文件，
2、随其他文件一起报送并对外披露。,二、管理层的责任,按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和相关规范指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是奥维通信公司管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任对奥维通信公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
3、们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工,本报告防伪标识号码为“2012S09992”，欢迎登录辽宁省注册会计师网站 查询,2,红,作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，奥维通信公司管理层编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了奥维通信公司2011年度募集资金实际存放与使用情况。,华普天健会计师事务所（北京）有限公司中国北京,中国注册会计师：宫国超中国注册会计师：陆,二一二年二月二十八日本报告防伪标识号码为“2012S09992”，欢迎登录辽宁省注册会计师网站 查询2,奥维通信
4、股份有限公司董事会,关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,根据深圳证券交易所颁布的中小板上市公司规范运作指引及相关格式指,引，将公司 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20111503 号文关于核准奥维通信股份有限公司非公开发行股票的批复核准，核准公司非公开发行不超过 2,000万股新股。,截至 2011 年 12 月 16 日止，本公司向特定对象非公开实际发行人民币普通股 1,790 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 12.85
5、 元，募集资金总额为人民币 23,001.50 万元，实际收到非公开发行股票募集资金人民币22,001.50 万元（已扣除承销及保荐费用 1,000.00 万元），扣除其他相关发行费用人民币 635.10 万元后募集资金净额为人民币 21,366.40 万元。上述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字20116211 号验资报告验证。,（二）募集资金使用金额及结余情况,2011 年度，公司募集资金使用情况为：上述募集资金到位前，截至 2011 年12 月 31 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 9,211.26 万元，募集资金到位后，公司尚未以募集资金置换
6、预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。募集资金余额为 22,001.50 万元，募集资金专用账户利息收入 3.66 万元，募集资金专户 2011 年 12 月 31 日余额合计为 22,005.16 万元。,二、募集资金管理情况,3,、,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据公司法、证券法深圳证券交易所股票上市规则以及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了募集资金管理办法。根据规定要求，公司对募集资金采用专户存储制度，2011 年 11 月 25 日公司在上海浦东发展银行沈阳分行和平支行开立了募集资金专项
7、账户，账号为71080154740003795。2012 年 1 月 19 日，公司与保荐机构金元证券股份有限公司及上海浦东发展银行沈阳和平支行签订了募集资金三方监管协议，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定了：公司募集资金专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，三方监管协议签订以来履行情况良好。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况为：单位：人民币元,开户银行,账户类别,账,号,期末余
8、额,存款期限,上海浦东发展银行沈阳和平支行,活期存款账户,71080154740003795,100,051,639.45,上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行上海浦东发展银行沈阳和平支行合计,定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户,71080167010000
9、24571080167010000253710801670100002617108016701000027071080167010000288710801670100002967108016702000034571080167020000353710801670300001217108016703000013071080167030000148,10,000,000.0010,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00
10、20,000,000.00220,051,639.45,2011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/03/282011/12/28-2012/06/282011/12/28-2012/06/282011/12/28-2012/12/282011/12/28-2012/12/282011/12/28-2012/12/28,4,三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用情况2011
11、 年度公司募投项目共计投入 9,211.26 万元，累计投入 9,211.26 万元，均以自筹资金预先投入。募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额,21,366.40,本年度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,是否已变更项承诺投资项目和超 目 募集资金承 调整后投资 本年度投募资金投向 （含 诺投资总额 总额(1) 入金额部分变更）,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,是否本年度实 达到现的效益 预计效益,项目可行性是否发生重大变化
12、,承诺投资项目,系统集成及技术服务扩建项目,否,10,865.00,10,865.00,4,541.93,4,541.93,41.80,2012/10/31 2,163.60,是,否,广播电视数字移,动多媒体直放站发射设备产业化,否,6,038.00,6,038.00,3,250.82,3,250.82,53.84,2012/10/31 1,229.10,是,否,项目,技术研发中心扩建项目承诺投资项目小计,否,6,725.0023,628.00,6,725.0023,628.00,1,418.519,211.26,1,418.519,211.26,21.09,2012/10/31,3,392.
13、70,否,超募资金投向,归还银行贷款(如有)补充流动资金(如有)超募资金投向小计合计,23,628.00,23,628.00,9,211.26,9,211.26,3,392.70,5,无,未达到计划进度或预,计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,无募投项目可行性未发生重大变化。募投项目实施地点未发生变更。
14、募投项目实施方式未出现调整情况。详见本报告三、（三）无详见本报告三、（五）目前存于募集资金专户。无,使用情况（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况截至 2011 年 12 月 31 日止，公司先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 92,112,633.53 元，2011 年度尚未进行置换。截至 2012 年 1 月 19 日止，公司先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 105,603,472.79 元，华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具
15、了关于奥维通信股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告（会审字20126018 号）进行鉴证。2012 年 1 月 19 日公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了关于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，上述资金于 2012 年 1 月 31 日置换完毕。（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度未使用闲置募集资金补充流动资金。6,（五）尚未使用的募集资金情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户余额为 22,005.16 万元，募集资金账户尚未支付金额 9,846.36 万元，实际结余募集资金 12,158.80 万元。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时的进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。,奥维通信股份有限公司,董事会,二一二年二月二十八日,7,
