1、广东安源贵金属交易所1广东安源贵金属交易所交易规则(试行)总 则第一条 为维护广东安源贵金属交易所（以下简称交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据交易所章程制定本规则。第二条 本规则适用于本交易所、交易所的各类会员、在本交易所进行场内和场外交易的投资者（以下统称交易商）以及指定交割仓库、清算银行及其工作人员。第三条 交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价、撮合成交、集中清算、统一配送的交易方式，同时提供询价交易等作为辅助交易方式。第一章 交易时间第四条 每周一至周五开市（国家法定节假日除外）；开市时间为：周一至周五每天凌晨 0:00-4:30
2、、7:30-23:00，晚上 23:00-24:00 为结算时间，结算时间暂停交易。第五条 交易日出入金的时间为 9:0022:00，当日出入金不能超过 100 万人民币，每次出金不能超过 5 万人民币（每天可多次出入金）。第二章交易品种、质量及规格第 6 条 交易品种为白银。第 7 条 交易所交易的白银均为交易所认定供应商提供，质量经权威机构认证，成色不低于 99.9%。第 8 条 白银交易品种为：白银 5 千克、10 千克、50 千克。第九条 白银交易最小单位为 5 千克。第三章 报价方式、交易价格及交易方式交易费。第十条 报价方式为人民币元/千克，人民币元以后保留两位小数。广东安源贵金属
3、交易所2一、交易保证金及手续费： 交易品种交易保证金单位：RMB交易手续费单位：RMB5 千克 8000 8010 千克 8000 16050 千克 8000 800二、递延费: 交易品种延迟交割费单位：RMB备注5 千克 210 千克 450 千克 20多单和空单都需缴纳延迟交割费，收取时间以结算时间为准。第十一条 交易价格为即时成交价。第十二条 交易手续费按成交总金额征收，由交易所收取，具体见交易所相关规定。交易所保留根据市场实际情况对交易手续费率等进行调整的权利。第十三条 交易方式包括现货即期全额交易和现货延期交收交易。现货即期全额交易是指现货商以现价、全款向投资者卖出银锭或者投资者以现
4、价、全款向现货商买入银锭的交易方式。现货延期交收交易是指交易商在交易所按现价买卖银锭，实物交收延迟至第二个工作日后任何工作日执行，同时引入延期补偿费机制来平抑供求矛盾的交易方式。第十四条 交易商可自行选择通过现场或远程方式进行现货即期全额交易及通过远程方式进行现货延期交收交易。现场交易是指交易商在交易所指定的场所进行交易。远程交易是指交易商在自行选定的场所通过通讯网络进行交易。广东安源贵金属交易所3第十五条 交易所对现货交易实行 T+0 的清算速度办理资金清算，交易商有合约过夜的，需交纳递延费，收取时间以结算时间为准，由交易所收取，具体见交易所相关规定。第十六条 为防止非正常因素对交易价格的干
5、扰，交易所有权根据交易的实际情况，确定价格涨跌最大幅度及实施办法，必要时将暂停受非正常因素干扰的品种的交易。第四章 报价成交第十七条 交易商在交易系统中通过报价窗口方式进行报价。第十八条 交易商报价按交易方向可分为买报价、卖报价、双向报价。买报价是指交易商买入交易品种的报价。卖报价是指交易商卖出交易品种的报价。双向报价是指交易商同时报出买入价和卖出价，其中买入价不得高于卖出价。交易商所报价格在当日交易时间内一直有效，直到该报价全部成交或被交易商撤销。 第十九条 交易所自动撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序，配对成交。第二十条 每场交易开盘价为开盘后第一笔成交价，收盘价为最
6、后五笔成交价的加权平均价。交易价格涨跌幅度以上一交易日结算价（整个交易日的加权平均价）为基准。当日加权平均价是指某一交易品种当日成交总额除以当日交易总量的加权平均价。第二十一条 交易商报价后，买报价所对应的资金账户相应金额即被冻结，卖报价所对应的白银库存即被冻结。第二十二条 报价尚未成交前，交易商可以撤销原报价。交易商撤单指令只对原报价未成交部分有效；若该笔报价已全部成交，则该指令无效。交易商撤单后，该笔撤单所对应的报价冻结资金或白银库存即被解冻。第五章 清算与交割第二十三条 交易所实行集中、直接、净额的资金清算原则。广东安源贵金属交易所4第二十四条 交易所对现货交易实行当日清算，即在交易日清
7、算结束后将资金从买方保证金账户上扣除，划入交易所专用账户，然后从交易所专用账户将资金划入卖方的保证金账户。 第二十五条 交易商申报交割前，买方必须在交易所指定的账户全额存入相应金额的人民币资金（交易所对相应的资金进行冻结）；卖方必须将需卖出的白银全部存放在交易所指定的交割仓库（交易所对相应的白银进行冻结）。第二十六条 买方成交当日，交易结束 30 分钟后即可申请提货，亦可根据需要择期提货（7 个工作日内有效）或次日后进行卖出交易。择期提货申请时间为每一个交易日的 9:00-16:00。第二十七条 交易商提货申请成功后 3 个工作日内，交易市场统一调配、发货，交易商应到交易所指定的交割仓库提取实
8、物。第二十八条 实物交割标准重量为：1 千克、5 千克、15 千克。第二十九条 实物交割最小提货量为 50 千克，提货量小于 50 千克的，不予办理交割。第三十条 实物交收时产生的费用（质检费、仓储费等）由交易商自行承担并缴纳，交易所代收代付，具体收取标准见交易所相关规定。第六章 信息统计第三十一条 交易所及时、准确地发布当日市场行情及市场有关信息。第三十二条 交易所发布的信息包括：1、公共市场实时行情：包括指定交易品种的最新价、开盘价、最高价、最低价、买量、卖量、前收盘价、涨跌、涨跌幅、成交量等。2、最优报价分布图：显示每一交易品种买卖最优价位。3、实时行情走势图：显示市场最新成交价走势。4
9、、市场历史行情：显示白银市场的历史行情统计信息。5、会员基础信息查询：显示会员的基础信息。6、市场公告及其他信息。第三十三条 交易商可以通过交易系统对自身的交易信息进行统计，包括：1、历史行情统计：统计本交易商的历史成交行情。2、当日报价统计：统计本交易商的所有当日报价。3、历史成交量统计：按交易品种、买卖方向等统计本交易商历史成交量。广东安源贵金属交易所54、交易商成交统计，包括：（1）即时成交：统计本交易商的即时成交记录。（2）历史成交：统计本交易商的历史成交记录。5、交易商资金查询：查询交易商在交易所指定账户的资金余额及所交递延费等相关信息。第 7 章 风险管理第三十四条 为保证交易所交
10、易正常平稳进行，交易所实行大户报告制度、强行平仓和风险警示制度。第三十五条 交易所实行大户报告制度。当会员所属单个交易商的资金量达到所属会员资金总量的50%以上时，会员应向交易所报告其资金情况。 第三十六条 交易所实行强行平仓制度，当交易商出现下列情况之一时，交易所对其实行强行平仓：（一）未在规定时间内将追加的资金转入交易所账户，可用准备金余额小于持仓定金额的30%；（二）因违规受到交易所强行平仓处罚的；（三）根据交易所紧急措施应进行强行平仓的；（四）其他应予强行平仓的情况。第三十七条 交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责
11、等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。第三十八条 出现下列情形之一的，交易所可以约见指定的会员的高管人员或交易商谈话提醒风险，可要求会员或交易商报告情况：（一）价格出现异常；（二）交易商交易异常；（三）交易商持有合约的数量异常；（四）交易商资金异常；（五）会员或交易商涉嫌违规、违约；（六）交易所接到投诉涉及到会员；（七）会员或交易商涉及司法调查；（八）交易所认定的其他情况。第三十九条 发生下列情形之一的，交易所可以在指定的有关媒体上对有关会员和交易商进行公开谴责：（一）不按交易所要求报告情况和谈话的；广东安源贵金属交易所6（二）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；（三）故意销毁违规违约
12、证明材料，不配合交易所调查的；（四）经查实存在欺诈行为的；（五）经查实参与操纵市场行为的；（六）交易所认定的其他违规行为。交易所对相关会员或交易商进行公开谴责的同时，对其违规行为，按本规则的有关规定处理。第八章 异常情况处理第四十条 异常情况是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格的行为或者不可抗力的突发事件。第四十一条 在交易过程中，如果出现以下情形，交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：1、地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行； 2、交易商出现清算、交割危机；3、交易所业务规则中规定的其它情况。出现前第 1 项异常情况时，
13、交易所总经理可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第 2、3 项异常情况时，交易所可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、限期定货等紧急措施。第四十二条 交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须公告告示。第九章 监督管理第四十三条 交易所根据相关法律规定及本交易规则，对以下涉及交易的各行为活动进行监督管理：1、对各会员单位、指定交割仓库、清算银行执行本交易规则的情况进行监督及管理，确保交易市场稳定运行，控制市场经营风险；2、对各会员单位代理业务的开展实行监督管理，确保各会员单位严格依照本交易广东安源贵金属交易所7规则及交易所会员管理办法合法合规开展业务活
14、动。3、对各交易商交易信息及资信状况进行了解，控制交易商交易风险及危机；4、监督、检查各指定交割仓库和指定清算银行与交易有关的业务活动；第四十四条 交易所在行使监督管理权力时，各会员、指定交割仓库及指定清算银行、交易商应予以积极配合。第四十五条 交易所在监督管理过程中发现有涉嫌违规行为的，经查证属实的，可视违规情节轻重给与警告处分、罚款等处罚。第四十六条 交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、指定交割仓库、指定清算银行及交易商均有权向交易所投诉、举报，一经查证属实的，交易所将严肃处理。第十章 调解与处罚第四十七条 会员及交易商、指定仓库和指定清算银行之间发生交易行为纠纷时，应友好协商解决，也可向交易所申请调解。第四十八条 经交易所调解各方达成调解协议的，由交易所鉴证实施。第四十九条 各方发生纠纷时，协商或调解不成的，当事人可依法通过法律途径解决，向仲裁机构申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。附 则第五十条 本规则适用于在本交易所交易的其他交易品种，包括但不限于黄金等其他贵金属。第五十一条 本交易规则最终解释权归属广东安源贵金属交易所有限公司。第五十二条 本交易规则自公布之日起试行。广东安源贵金属交易所8广东安源贵金属交易所2011 年 10 月 20 日
