1、2010 年证券从业资格考试-基础知识客观题强化训练 8发 布 人：圣才学习网发布日期：2010-3-6浏览次数：118【内容简介】大 中 小1201. 证券法有关证券市场参与者的规定证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（）造成的损失。 （不定项选择题）1. A：承销错2. B：技术故障对3. C：操作失误对4. D：不可抗力对1202. 证券法有关证券市场参与者的规定下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。 （不定项选择题）1. A：设立或撤销分支机构对2. B：变更公司章程对3. C：任免总经理对4. D：变更业务范围对1203. 证券法有关证券市场参与者的规定
2、证券业协会履行的职责有（）。 （不定项选择题）1. A：收集整理证券信息，为会员提供服务对2. B：依法维护会员的合法权益对3. C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究对4. D：制定有关证券市场监督管理的规章规则错1204. 证券法有关证券市场参与者的规定国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。 （不定项选择题）1. A：依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理对2. B：监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分错3. C：依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况对4. D：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权对1205.
3、 证券法有关证券市场参与者的规定根据我国证券法的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。 （不定项选择题）1. A：自有资金不少于人民币 2 亿元对2. B：管理和公布市场信息错3. C：具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施对4. D：主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格对1206.证券承销制度以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。 （不定项选择题）1. A：证券承销商对2. B：会计审计机构对3. C：律师事务所对4. D：投资咨询公司错5. E：资产评估机构对1207.证券承销制度债券发行方式主要有（）。 （不定项选择题）1. A：行政摊派错2. B：定向发行
4、对3. C：承购包销对4. D：招标发行对1208.证券上市制度根据我国现行法律的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件（）。 （不定项选择题）1. A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行对2. B：公司股本总额不少于人民币三千万元对3. C：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载对4. D：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上对1209.证券上市制度证券交易所组织形式大致可以分为（）。 （不定项选择题）1. A：合伙人制错2. B：联合制错3. C：公司制对4. D：会员制对1210
5、.证券上市制度（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 （不定项选择题）1. A：成员公司的股东对2. B：成员公司的高级职员对3. C：成员公司的雇员对4. D：成员公司关系企业股东错1211.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有的特征是（）。 （不定项选择题）1. A：有固定的交易场所和交易时间对2. B：投资者直接进入交易所买卖证券错3. C：通过公开竞价的方式决定证券交易价格对4. D：交易对象限于合乎一定标准的上市证券对1212.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有（）等特征。 （不定项选择题）1. A：有固定的交易场所和交易时间对2. B：交易的对象限
6、于合乎一定标准的上市证券对3. C：自行决定交易价格错4. D：具有较高的成交速度和成交率对1213.证券交易所的组织形式会员制证券交易所设立以下机构（）。 （不定项选择题）1. B：董事会错2. C：理事会对3. D：监察委员会对4. A：会员大会对1214.证券交易所的组织形式我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。 （不定项选择题）1. A：选举和罢免会员理事对2. B：制定和修改证券交易所章程对3. C：审定对会员的接纳错4. D：审议和通过理事会、总经理的工作报告对1215.证券交易所的组织形式以下（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 （不定项选择题）1. A
7、：成员公司的股东对2. B：成员公司的高级职员对3. C：成员公司的雇员对4. D：成员公司关系企业股东错1216.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特征有（）。 （不定项选择题）1. A：是一个高度组织化、制度化的市场错2. B：组织方式采取做市商制对3. C：是一个分散的无形市场对4. D：是一个拥有众多证券种类的市场对1217.场外交易市场的定义、特征和功能与交易所相比，场外交易的优势在于（）。 （不定项选择题）1. A：交易设施先进错2. B：交易速度快错3. C：交易成本低对4. D：企业入市的法律条件宽松对1218.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。
8、 （不定项选择题）1. A：是一个分散、无形的市场对2. B：组织方式采取做市商制对3. C：拥有众多证券种类和证券经营机构对4. D：以议价方式进行交易对1219.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场具有（）等功能。 （不定项选择题）1. A：是证券发行的主要场所对2. B：为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所对3. C：是证券交易所的必要补充对4. D：是证券发行的次要场所错1220.三板市场 2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。 （不定项选择题）1. A：定期的方式对2. B：非定期的方式错3. C：连续方式错4. D：非连续方式对122
9、1.三板市场 2002在我国现行的三板市场交易的股票有（）。 （不定项选择题）1. A：在原 NET 系统挂牌的股票对2. B：在原 STAQ 系统挂牌的股票对3. C：证券交易所挂牌的股票错4. D：退市的上市公司股票对1222.三板市场 2002下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是（）。 （不定项选择题）1. A：配对撮合采用集合竞价的方式对2. B：不设价格指数对3. C：每周转让 3 次或 5 次对4. D：个股日跌幅不设下限对1223.证券发行市场的构成我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。 （不定项选择题）1. A：证券公司对2. B：政策性银行错3. C：企
10、业对4. D：证券投资基金对1224.证券发行市场的构成以下（）是证券发行市场的中介机构。 （不定项选择题）1. A：商业银行错2. B：证券承销商对3. C：会计审计、评估机构对4. D：律师事务所对1225.证券发行市场的构成我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，以下不得直接进入股票市场的金融机构是（）。 （不定项选择题）1. A：商业银行对2. B：保险公司对3. C：政策性公司对4. D：财务公司对1226.证券发行市场的构成下列哪些主体是证券发行市场的构成部分（）。 （不定项选择题）1. A：证监会错2. B：证券业协会错3. C：证券发行人对4. D：证券投资者对1227.证券发
11、行市场的构成证券发行市场的参与者由（）构成。 （不定项选择题）1. A：证券发行人对2. B：商业银行错3. C：证券投资者对4. D：证券中介机构对1228.证券发行制度和发行方式国际上通行的证券发行制度主要有（）。 （不定项选择题）1. A：注册制对2. B：核准制对3. C：审核制错1229.证券发行制度和发行方式证券市场上发行证券的主要是（）。 （不定项选择题）1. A：政府对2. B：企业对3. C：个人错4. D：金融机构对1230.证券发行制度和发行方式根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下哪些发行方式（）。 （不定项选择题）1. A：上网定价发行
12、方式对2. B：向投资者定向发售错3. C：向二级市场投资者配售方式对4. D：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式对1231.证券承销制度证券承销方式主要有（）。 （不定项选择题）1. A：全额包销对2. B：余额包销对3. C：分销错4. D：代销对1232.普通股票的定义与特征普通股东在（）的分配顺序上列在债权人和优先股股东之后。 （不定项选择题）1. A：公司资本错2. B：公司盈利对3. C：公司财产错4. D：剩余财产对1233.普通股票股东的权利与义务普通股票股东的权利包括（）等。 （不定项选择题）1. A：公司重大决策参与权对2. B：公司盈余分配权对3. C：公司
13、剩余资产分配权对4. D：优先认股权对1234.结算制度金融期货交易的结算机构具有以下职责（）。 （不定项选择题）1. A：公布结算价对2. B：收取保证金对3. C：公布交易数据对4. D：调整平衡会员的保证金帐户对1235.影响股票价格的因素股息与股票价格成正比，通常（）。 （不定项选择题）1. A：股息高，股价涨对2. B：股息高，股价跌错3. c：股息低，股价跌对4. D：股息低，股价涨错1236.影响股票价格的因素分析宏观经济对股票影响时主要考虑的因素有（）。 （不定项选择题）1. A：物价水平与汇率对2. B：经济增长对3. C：经济周期循环对4. D：财政政策对1237.影响股票
14、价格的因素汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格，因为（）。 （不定项选择题）1. A：汇率上升，有利于进口对2. B：汇率上升，有利于出口错3. C：汇率下降，有利于进口错4. D：汇率下降，有利于出口对1238.普通股票的定义与特征普通股票的特点是（） （不定项选择题）1. A：股利不固定对2. B：分配顺序优先于优先股错3. C：有投股权对4. D：风险大于优先股对1239.结算制度金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种（）。 （不定项选择题）1. A：每日清算的制度对2. B：逐日盯市的制度对3. C：无负债的结算制度对4. D：有负债的结算制度错1240.结算制度在
15、下列有关金融期货交易结算所的说服中，那些说法是正确的（）。 （不定项选择题）1. A：专门清算机构对2. B：通常附属于交易所对3. C：所有交易必须通过会员进行对4. D：交易双方不得直接交割清算对1241.限仓制度与大户报告制度根据金融期货交易散大户报告制度，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，需要向交易所申报以下情况（）。 （不定项选择题）1. A：开户情况对2. B：交易情况对3. C：资金来源情况对4. D：交易动机对1242.限仓制度与大户报告制度下列说法中那些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则（）。（不定项选择题）1. A：总量限仓与比例限仓相分离错2. B：总量限仓与
16、比例限仓相结合对3. C：相反方向头寸可抵消错4. D：相反方向头寸不可抵消对1243.限仓制度与大户报告制度金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则，具体表现为（）。 （不定项选择题）1. A：交割期不同限制不同对2. B：交易性质不同限制不同对3. C：交易主体不同限制不同对4. D：交易空间不同限制不同错1244.股票的清算价值与内在价值股票的（）决定股票的市场价格。 （不定项选择题）1. A：清算价值错2. B：内在价值对3. C：票面价值错4. D：理论价值对1245.股票的清算价值与内在价值股票的理论价值，可称为股票（）。 （不定项选择题）1. A：内在价值对2. B：实际
17、价值错3. C：帐面价值错4. D：未来收益的现值对1246.股票的清算价值与内在价值股票的内在价值又可称为股票（）。 （不定项选择题）1. A：理论价值对2. B：帐面价值错3. C：未来收益的现值对4. D：实际价值错1247.股票的理论价格构成股票理论价格公式的因素是（）。 （不定项选择题）1. A：预期股息对2. B：股票价格错3. C：市场利率对4. D：股票帐面价值错1248.股票的理论价格股票未来收益的现值是股票的（）。 （不定项选择题）1. A：帐面价值错2. B：内在价值对3. C：理论价值对4. D：市场价值错1249.股票的理论价格股票期值的主要构成有（）。 （不定项选择
18、题）1. A：未来股息收入对2. B：本期股息收入错3. C：未来资本利得收入对4. D：本期资本利得收入错1250.影响股票价格的因素以下经济因素中会影响股票价格变化的有（）。 （不定项选择题）1. A：经济增长率对2. B：利率对3. C：通货膨胀率对4. D：汇率对1251.影响股票价格的因素公司经营状况的好坏可以从（）等方面来分析。 （不定项选择题）1. A：公司资产净值对2. B：盈利水平对3. C：销售收入对4. D：公司股价错1252.影响股票价格的因素利率提高时将通过（）等途径影响股票价格。 （不定项选择题）1. A：公司利息负担加重，利润减少对2. B：其他投资工具收益增加，
19、部分基金流出股市对3. C：投资者融资成本上升对4. D：银根收紧，流入股市资金减少对1253.优先股票的特征优先股票的特征是（）。 （不定项选择题）1. A：股息率固定对2. B：股息分派优先对3. C：一般无表决权对4. D：优先认股权错1254.优先股票的特征优先股票的主要特征是（）。 （不定项选择题）1. A：股息率浮动错2. B：股息分派优先对3. C：剩余资产分配优先对4. D：优先认股权错1255.优先股票的特征优先股票的特征有（）。 （不定项选择题）1. A：一般无表决权对2. B：股息率固定对3. C：股息分配优先对4. D：剩余资产分配优先对1256.优先股票的定义股份公司
20、发行可转换优先股票的意义是（）。 （不定项选择题）1. A：有利于股票发行对2. B：有利于减轻公司利润分配负担对3. C：给投资者提供更多的投资选择余地对4. D：分散公司控制权错1257.优先股票的定义在国外大部分优先股被保险公司、养老基金等机构投资者持有的原因是（）。 （不定项选择题）1. A：收益稳定对2. B：二级市场价格波动小对3. C：风险较低对4. D：适宜中长线投资对1258.优先股票的定义股票发行公司优先股票的意义在于（）。 （不定项选择题）1. A：可以筹集长期的公司股本对2. B：因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担对3. C：可以避免公司经营决策权的
21、改变和分散对4. D：可以促使公司股价上升错1259.集中交易制度金融期货交易的撮合成交方式有（）。 （不定项选择题）1. B：做市商方式对2. C：竞价方式对3. D：议价方式错4. A：一对一方式错1260.集中交易制度金融期货的主要交易制度有（）。 （不定项选择题）1. A：集中交易制度对2. B：标准化的期货合约和对称机制对3. C：保证金制度对4. D：无负债结算制度对1261.集中交易制度货币衍生工具包括（）。 （不定项选择题）1. A：远期外汇合约对2. B：货币期货错3. C：货币期权对4. D：货币互换对1262.金融期权的内在价值与时间价值在现实的各种金融期权交易中，以高于
22、内在价值的价格买卖的期权有（）。 （不定项选择题）1. A：实值期权对2. B：虚值期权对3. C：平价期权对4. D：溢价期权错1263.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中，根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。 （不定项选择题）1. A：实值期权对2. B：虚值期权对3. C：平价期权对4. D：溢价期权错1264.金融期权的内在价值与时间价值期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由（）组成. （不定项选择题）1. A：协议价格错2. B：内在价值对3. C：时间价值对4. D：期权费错1265.影响金融期权得主要因素通常，金融期权基础资产收益率越高，则（）。 （
23、不定项选择题）1. A：看涨期权的价格越高错2. B：看跌期权的价格越低错3. C：看涨期权的价格越低对4. D：看跌期权的价格越高对1266.影响金融期权得主要因素下列说法正确的是（）。 （不定项选择题）1. A：其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大错2. B：其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高对3. C：其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升错4. D：其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高对1267.影响金融期权得主要因素下列说法正确的是（）。 （不定项选择题）1. A：对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则
24、期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值对2. B：对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值错3. C：对于看跌价格而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值错4. D：对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值对1268.可转换债券的定义和分类、特征可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。 （不定项选择题）1. A：可转换债券对2. B：认股权证对3. C：可转让大额定期存单错4. D：可转让支付命令书错1269.可转换债券的定义和分类、特征可转
25、换公司债券兼有（）性质. （不定项选择题）1. A：债券对2. B：股票对3. C：经营权错4. D：支配权错1270.可转换债券的定义和分类、特征可转换债券的主要类型是（）。 （不定项选择题）1. A：可转换普通股票错2. B：可转换基金错3. C：可转换债券对4. D：可转换优先股票对1271.可转换债券的要素可转换债券的转换价格主要决定因素有（）。 （不定项选择题）1. A：可转换债券面值对2. B：可转换债券市场价格错3. C：转换比例对4. D：转换期限错1272.可转换债券的要素可转换债券的特点包括（）。 （不定项选择题）1. A：是一种附有转股权的债券对2. B：具有双重选择权对
26、3. C：市场价格稳定错4. D：持有者的身分随着证券的转换而相应转换错1273.可转换债券的要素可转换公司债券的转换价格在下列那些情形下可以修正（）。 （不定项选择题）1. A：送股对2. B：股东变更错3. C：章程变更错4. D：合并对1274.可转换债券的要素可转换债券的基本要素包括（）。 （不定项选择题）1. A：转换比例对2. B：本公司优先股市价错3. C：转换期限对4. D：本公司普通股市价错1275. ETF 的优势ETF 是在（）的基础上衍生出来的创新产品. （不定项选择题）1. A：封闭式基金对2. B：开放式基金对3. C：风险基金错4. D：指数基金对1276. 刑法
27、有关公司犯罪证券犯罪的规定下列说法不正确的有（）。 （不定项选择题）1. A：操纵证券市场属违法行为，一般处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处 1 倍以上 5 倍以下罚金对2. B：只有证券、期货交易内幕信息的知情人员才会犯内幕交易、泄露内幕信息对3. C：提供虚假信息、诱骗他人买卖证券的属操纵证券市场对4. D：对擅自发行股票和公司、企业债券的单位应判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役错1277.证券市场的特征股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。对1278.证券市场的特征有价证券的交易在转让一定收益
28、权的同时也转让了特有的风险。对1279.证券市场的特征证券价格的实质是利润的分割。对1280.证券市场的特征一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。错1281.诚信建设的有效措施证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。对1282.诚信建设的有效措施上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。对1283.诚信建设的有效措施如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。错1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门应严格遵守中国
29、证券会工作人员守则。对1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。错1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。错1287.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。对1288.诚信建设的意义、思想与原则在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。错1289.诚信建设的意义、思想与原则诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。对1290.诚信建设的
30、主要内容所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。对1291.诚信建设的主要内容在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。对1292.诚信建设的主要内容公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。错1293.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金
31、均可以上市交易。错1294.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。对1295.封闭式基金与开放式基金的区别与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。对1296.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。错1297.股票基金股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。错1298.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。对1299.期货合约和对冲机制在金融期货交易中，买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金.错1300.期货合约和对冲机制金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约.错
