1、状态 编号 HJ上海恒基建设工程项目管理有限公司程序文件汇编版符 合 ISO9001: 20082012 年 12 月发 布 令为了更加严谨科学的规范的管理好企业，已对公司的质量手册版及程序文件汇编版进行了修改，现改为质量手册版、 程序文件汇编版，特此发布实施。望各部门及监理项目部按此版质量管理文件的要求做好各项工作。总经理：二 0 一二年十二月上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQA 程序文件目录 页 次 1/1序号 文件号 程序文件名称1 HJQCH-4.2.3 文件控制程序2 HJQCH-4.2.4 记录控制程序3 HJQCH-5.4.1 管理策划控制程序4
2、HJQCH-5.6 管理评审程序5 HJQCH-6.2 人力资源控制程序6 HJQCH-6.2.3 设备监理人员专业能力的评定程序7HJQCH-6.36.4（一） 、（二）服务设施和工作环境控制程序 、 安全保障的控制程序8 HJQCH-7.1 服务实现策划控制程序9 HJQCH-7.2 与顾客有关的过程控制程序10 HJQCH-7.2.3 处理争议、投诉和申诉的控制程序11 HJQCH-7.3 设备监理服务工作的设计和开发控制程序12 HJQCH-7.4 采购（分包方）控制程序13 HJQCH-7.5 施工监理服务控制程序14 HJQCH-7.5.4 保密的控制程序15 HJQCH-7.6
3、监视和测量设备的控制程序16 HJQCH-8.2.1 顾客满意度评估程序17 HJQCH-8.2.2 内部审核程序18 HJQCH-8.2.38.2.4 过程和施工监理服务的监视和测量控制程序19 HJQCH-8.2.3.2 设备监理服务工作成果评价程序20 HJQCH-8.3 不合格服务的控制程序21 HJQCH-8.4 数据分析控制程序22 HJQCH-8.5 纠正和预防措施控制程序上海恒基建设工程项目管理有限公司 文件控制程序 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-4.2.3 页 次 1/31.目的对本公司质量管理体系所要求的各类文件予以控制，确保文件始终处于受控状态。2.范围本程序适用
4、于本公司质量管理体系所要求的各类文件，包括：管理性文件、作业性文件和外来文件及复印件等的控制工作。3.职责3.1 总经理负责质量手册、程序文件和管理性文件的批准颁布。3.2 管理者代表负责程序文件的审核。3.3 综合管理部负责管理性文件和作业性文件的组织编制、发放，有效性的控制和文件收回、归档、保存的归口管理。3.4 各职能部门负责主管范围内文件的编制和审核。3.5 总工程师负责技术文件的批准、发布。3.6 监理项目部由各专业监理工程师负责本专业的文件编制。3.7 项目总监理工程师负责本项目的有关文件的编制、审核。4.工作程序4.1 文件和资料的分类4.1.1 公司的文件和资料a 质量手册、程
5、序文件、其他质量管理性文件b 相关的国家法律、法规、标准、规范c 各项技术性文件4.1.2 监理项目部a 技术标书由计划合约部组织人员编写，监理规划由总监负责编制，总工审批b 施工技术文件、图纸c 有关的国家法律、法规、标准、规范4.2 文件和资料的编写、批准和发布4.2.1 质量手册由总师室负责组织编制，总经理审定批准。程序文件在管理者代表指导下，综合管理部负责组织编写，管理者代表审核，总经理批准，明确发布日期和实施日期。4.2.2 技术文件由工程部组织编写，部门负责人审核，总工程师批准，明确发布和实施时间。4.2.3 公司的其它质量文件由各职能部门负责编制，部门负责人审核，总经理批准发布，
6、明确发布时间。4.2.4 外来文件，如国家标准、法律法规，由总师室编制目录，报总工程师审批后采用执行。4.2.5 项目监理中的文件a 监理大纲。b 监理规划（含安全）由项目总监理工程师组织编制，工程部经理审阅后报公司总工程师审定，并报公司备案。c 监理实施细则由各专业监理工程师编制，总监理工程师审核签字，并报公司备案。监理规划及细则等审批用监理文件审定表（HJQJ-4.2.3-4-04） 。d 监理项目中的其他技术文件，包括业主和施工单位提供的施工技术文件、图纸等由各专业监理工程师审核后实施。 4.2.6 综合管理部做好公司文件的登记工作，总师室编制有效文件一览表 （HJQJ-4.2.3-1-
7、01） 。每个项目由总监理工程师负责编制资料清单。4.3 文件和资料的发放上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-4.2.3文件控制程序页 次 2/34.3.1 文件资料分为受控文本和非受控文本两种。受控文本加盖“受控”印章并注明分发号；非受控文本盖“非受控”章，并进行编号。4.3.2 综合管理部负责文件的发放，做好文件发放签收单 （HJQJ-4.2.3-2-02）记录。4.3.3 文件和资料的持有者应妥善保管，不得转借、外传及私自复印。因损坏不能使用或丢失和工作需要补发文件的，按 4.3.2 条规定执行；因工作调动，领用文件人不再使用的文件应交回原发放部门，办
8、理注销手续。4.3.4 监理项目部收到公司发放的各类文件，均应按照质量记录有关要求进行登记。4.4 文件和资料的更改4.4.1 文件和资料的更改由提出部门填写文件更改废除申请表 （HJQJ-4.2.3-3-03） ，按照文件审批程序进行，一般文件修改由原制订部门（人）进行，若指定其他部门（人）修订，该部门（人）应获得原制订所依据的有关背景资料。4.4.2 更改后的文件和资料的审批也应由原审批人审批，若指定其他人审批，该审批人应获得原审批所依据的有关背景资料。4.4.3 更改后的文件和资料的发放、保管和记录按 4.3.2 条规定进行，同时将文件更改废除申请表 （HJQJ-4.2.3-3-03）的
9、复印件发至原文件持有部门。4.3.4 修改后的文件明确现行修改状态标识。4.5 失效和作废文件的处置4.5.1 综合管理部及时回收失效和作废文件，并做好失效和作废标识。4.5.2 失效和作废文件一般予以销毁，销毁前应填写文件更改废除申请表 （HJQJ-4.2.3-3-03） ，经文件原审批部门批准后方可销毁。留档做资料的失效和作废文件，应做出明确标识，综合管理部负责隔离存放。4.6 文件的管理4.6.1 所有文件按规定编制审批后，应交综合管理部统一编号、发放。文件的编号方法详见文件、记录归档和借阅办法中的文件的编号规则。4.6.2 综合管理部负责所有文件的归档和保管。监理项目部在现场竣工验收后
10、一个月之内，由项目总监办理资料归档，工程部审核后，交综合管理部归档保管。4.6.3 需要临时借阅文件时，按照文件、质量记录归档和借阅办法执行。4.6.4 公司下发的文件，应在文件传阅单（HJQJ-4.2.3-5-05）上签办意见，下发到监理项目部的文件在各监理人员阅读后，应在监理项目部文件传阅单上签认（HJQJ-4.2.3-6-06)。5.相关文件5.1 HJQM-02-01文件、质量记录归档和借阅办法5.2 HJQM-02-02监理项目部四单一表填写说明5.3 文件传阅办法6.记录6.1 HJQJ-4.2.3-1-01有效文件一览表 6.2 HJQJ-4.2.3-2-02文件发放签收单 6.
11、3 HJQJ-4.2.3-3-03文件更改废除申请表 6.4 HJQJ-4.2.3-4-04 监理文件审定表6.5 HJQJ-4.2.3-5-05文件传阅单6.6 HJQJ-4.2.3-6-06监理项目部文件传阅单6.7 规范书籍领用申请单上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-4.2.3文件控制程序页 次 3/37.工作流程图7.1 文件控制流程图上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-4.2.4记录控制程序页 次 1/21.目的对本公司质量管理体系所要求的记录予以控制，以确保其满足证实的需要，达到追溯的要求，并为验证、纠正和预
12、防措施提供客观证据。2.范围本公司质量管理体系运行及监理项目中所需要的相关记录。3.职责质量手册程序文件由各职能部门组织编写有的由总师室审核批准有的由总经理审核批准由总师室组织人员编写由总工审核批准由管理者代表组织人员编写并审核 由总经理批准后发布技术性文件作业指导书其他管理文件综合管理部负责发放并登记3.1 综合管理部负责记录表式的统一编号，归档后的保管、查阅和处理。3.2 各职能部门负责本部门职责范围内的记录设置、填写、收集、保管、保存及归档。3.3 监理项目部负责本监理项目的记录设置、填写、收集整理、保管及归档。4.工作程序4.1 记录的构成记录分为两类：一类是综合性记录，是公司在质量管
13、理中的有关记录；另一类是监理项目中必须的，包括法律、法规、规范规定的各项记录。4.2 记录的设置4.2.1 表式要求目的明确，项目必须清楚，格式规范，填写简便。4.2.2 由各职能部门负责表式的设计，经部门负责人审定，报综合管理部编号、备案登记，如果变更或废止参照文件控制的要求执行。4.3 记录的标识4.3.1 综合管理部制定记录的具体编号方法。4.3.2 若记录名称或日期已具备有唯一可追溯时，可不规定标识。4.3.3 记录应按照日期或项目装订成册，在封面上做好标识。4.4 记录的填写4.4.1 填写必须及时、正确、真实、字迹清楚。4.4.2 a.每份记录都应有填写日期、姓名。b.不得随意更改
14、记录，对记录的更正，需要更正人签字。c.记录如需要有审核部门审核的，应有审核者签字。4.4.3 a)记录必须按表要求的内容填写，记录完整。b)监理项目部的资料必须按照监理资料要求的内容，分类登记目录在记录一览表(HJQJ- 4.2.4-1.07)上。4.5 记录的保存、归档、借阅4.5.1 公司综合性质量记录由各职能部门负责分类，进行编目、整理，装订成册后交综合管理部归档，保存 5 年。4.5.2 监理项目的记录归档资料按照文件控制程序4.6.2 执行，保存年限按照有关规定执行。4.5.3 a)正在进行项目的监理记录的查阅，必须经过项目总监理工程师同意；b)归档的监理项目资料的查阅，必须经过工
15、程部批准，并由总师室登记备案。4.5.4 a)记录一般不准外借，必要时可摘录，必须复印时，必须经过总师室同意并登记备案。b)查阅记录时，应注意爱护，防止记录被污损。5.相关文件5.1文件控制程序 （HJQCH-4.2.3）5.2文件、记录的归档和借阅办法 （HJQM-02-01）上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-4.2.4记录控制程序页 次 2/26.记录6.1 记录一览表 （HJQJ-4.2.4-1-07）7.工作流程图7.1 记录控制流程图专人或资料员收集、登记、整理归类（各职能部门、监理项目部）项目竣工后，项目总监审核相关质量记录（监理项目部）监理项
16、目部归档资料填写归档表式，交所属工程部经理签认交公司总师室归档存放（办理交接签认手续）公司综合性资料归档（综合管理部）上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-5.4.1质量管理策划控制程序页 次 1/21.目的对实现公司的质量目标进行管理策划，保证质量目标得以在公司内部得到贯彻执行。2.范围适用于对确保实现质量目标的资源加以识别和策划。3.职责3.1 总经理根据公司的质量目标，配置必要的资源，负责批准有关部门编制的质量策划输出文件。3.2 综合管理部负责组织各部门进行管理策划，编写相应的策划文件，并对实施情况进行监督检查。3.3 管理者代表负责审核管理策划编制的
17、有关文件。3.4 各部门负责人负责公司本部门的质量策划。4.工作程序4.1 质量目标4.1.1 为实现公司的质量方针，科学管理、从严预控、精诚服务，公司总的质量目标为：a) 项目受控面达到 100%，工程质量预控率 100%b) 相关各方意见处理率达到 100%c) 顾客服务满意率954.1.2 与质量相关的各部门应根据公司总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的质量策划。4.2 进行质量策划的时机公司下列情况下需进行质量策划：a) 按照质量管理标准建立、改进质量管理体系b) 公司的质量方针、质量目标、公司机构发生重大变化c) 公司的资源配置、市场情况发生
18、重大变化d) 现有体系文件未能涵盖的特殊事项针对具体的监理服务、项目或合同的质量策划执行服务实现策划程序 （HJQCH-7.1） 。4.3 质量策划的内容总经理应确保对实现质量目标所需的资源加以识别和策划。质量策划的内容应包括：a) 需达到的质量目标及相应的质量管理过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定；b) 识别为实现质量目标所需建立的过程的资源配置； c) 对实现总体质量目标和阶段或局部的质量目标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进；d) 根据评审结果寻找与质量目标的差距，确保持续改进，提高质量管理体系的有效性和效率；e) 策划的结果（包括变更）应形成文件，如质量管理方
19、案、质量计划等。4.4 质量策划输出文件的编制原则a) 应参照质量手册的有关内容，应符合质量方针、目标，并与监理服务实现过程的策划及其它质量体系文件的内容协调一致；b) 已有的质量文件中的内容可被引用，并根据特殊的要求增加新的内容。4.5 质量策划输出文件的编制、审批和发放4.5.1 质量策划输出文件由综合管理部组织各部门负责人编制，经管理者代表审核、总经理批准后，以受控文件的形式发放到相关部门。4.5.2 质量策划输出文件的封面必须写明策划项目名称及编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-5.4.1质量管理策划控制程序页
20、 次 2/24.6 质量策划的实施、监督检查和更改4.6.1 各部门在执行中应按照质量策划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行情况、存在的问题等及时反馈到综合管理部。4.6.2 综合管理部对质量策划实施情况进行检查，协调相应的资源，并填写质量策划实施情况检查表 （HJQJ-5.4.1-1-08）报告总经理。4.6.3 质量策划的更改a)质量策划输出文件的更改应在受控状态下进行，应按文件控制程序 （HJQCH-4.2.3）中文件更改的规定执行；b)在更改期间应保持质量管理体系的完整运行，例如公司机构的调整应对职责做出相应的变更，以确保体系正常运作。4.6.4 质量策划所形成的相关文件，由综合
21、管理部负责存档保存。5.相关文件5.1 文件控制程序 （HJQCH-4.2.3）5.2 服务实现策划程序 （HJQCH-7.1） 6.记录6.1质量策划实施情况检查表 （HJQJ-5.4.1-1-08）7.质量策划流程图质量目标（公司）分目标（公司各部门）监理项目部目标上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-5.6管理评审程序页 次 1/31.目的总经理按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保持续适宜性、充分性和有效性，不断满足顾客和法律、法规的要求。2.范围适用于公司质量管理体系管理评审的全过程。3.职责3.1 总经理主持公司管理评审活动，且对管理评审报告审定
22、批准。3.2 管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行的情况；公司管理评审计划的制定及审批后的执行；公司管理评审报告的编制和纠正、预防措施的跟踪验证。3.3 综合管理部协助管理者代表做好上述的具体事务，并进行记录。3.4 各相关部门负责准备和提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施、质量改进措施。4.工作程序4.1 管理评审时间安排4.1.1 管理评审工作原则上每年进行一次，但时间间隔不能超过 12 个月。4.1.2 当遇有下列情况之一时，需增加管理评审的频次：a) 公司组织机构、监理服务范围、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大质量事故或顾客关
23、于质量有严重投诉或投诉连续发生时；c) 当法律、法规、标准及其它要求有变化时；d) 市场需求发生重大变化时；e) 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；f) 质量审核中发现严重不合格时。4.2 管理评审计划4.2.1管理评审计划 （HJQJ-5.6-1-09）由管理者代表组织综合管理部编写，管理者代表审核，报总经理批准后实施。4.2.2 管理评审计划的内容a) 评审时间b) 评审目的c) 评审范围及评审重点d) 参加评审部门/人员e) 评审依据f) 评审内容管理评审计划在管理评审前 7 天由综合管理部负责发送到各有关部门。4.3 评审4.3.1 管理评审由总经理主持，可举行专门的评审
24、会议，也可以在办公会议中进行。4.3.2 评审内容4.3.2.1 管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：a) 审核结果包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、监理服务质量审核等的结果；b) 顾客的反馈包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；c) 过程的业绩和监理服务的符合性，包括过程、监理服务监视和测量的结果；上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-5.6管理评审程序页 次 2/3d) 改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控的结果；e) 以往管理评审跟踪措施
25、的实施及有效性；f) 可能影响质量管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化、新经营项目的开发等；g) 质量管理体系运行的状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。4.3.2.2 管理评审会议a) 总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；b) 总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查验证等） ；c) 综合管理部负责会议签到单 （HJQJ-5.6-2-10）和管理评审会议纪要 （HJQJ-5.6-3-11） 。4.3.2.3 管理评审输出A.管理评审的输出应包括以下方面的措施：a) 质量管
26、理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、公司结构、过程控制等方面的评价；b) 与顾客要求有关的监理服务的改进，对现有监理服务符合要求的评价；c) 资源需求等。B. 综合管理部会后根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告 （HJQJ-5.6-4-12） ，经管理者代表审核，交总经理批准后发至相关部门，并监督执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证由各职能部门根据纠正和预防措施控制程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.5 如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序 （HJQCH-4.2.3） 。4.6 管
27、理评审产生的相关记录应该由综合管理部按记录控制程序 （HJQCH-4.2.4）保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5.相关文件5.1内部审核程序 （HJQCH-8.2.2）5.2纠正和预防措施控制程序 （HJQCH-8.5）5.3文件控制程序 （HJQCH-4.2.3）5.4记录控制程序 （HJQCH-4.2.4）6.记录6.1 管理评审计划 （HJQJ-5.6-1-09）6.2 会议签到单 （HJQJ-5.6-2-10）6.3 管理评审会议纪要 （HJQJ-5.6-3-11）6.4 管理评审报告 （HJQJ-5.6-4-12）上海恒基建设工程项目
28、管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-5.6管理评审程序页 次 3/37.工程流程图7.1 管理评审工作程序上海恒基建设工程项目管理有限公司 人力资源控制程序 版本/修订 /0管理者代表收集资料各部门提供管理评审输入资料管理者代表编写管理评审讨论稿由总经理主持管理评审会议分发管理评审讨论稿与会者对公司的各项管理提出意见或建议综合管理部汇总，再写出管理评审报告分发到各部门改进、纠正、预防措施的实施和验证管理者代表对管理评审审策划总经理批准文件编号 HJQCH-6.2 页 次 1/31.目的满足监理服务的需要，招聘符合专业要求的各类监理人员，对承担质量体系职责的人员规定相应岗位的能力
29、要求，并进行培训满足规定要求。2.范围适用于承担公司质量管理体系规定职责的所有人员。3.职责3.1 人事部是本程序的主管职能部门，负责应聘人员的学历、职称、资历审查等综合管理工作。3.2 用人部门配合人事部组织的面试工作。3.3 各部门提出培训要求，人事部负责编制培训计划并组织落实。3.4 各部门负责人对下属人员进行能力评估。4.工作程序4.1 用人部门编制人员需求计划，填写招聘需求表 （HJQJ-6.2-1-13）提交给人事部，人事部根据需求计划制定招聘计划，并组织实施招聘工作。4.2 人事部应将应聘人员的自荐材料、有关证书复印件及其他能够证明本人能力的材料提交参与面试的人员，主试人员面试后
30、填写面试人员评估表 （HJQJ-6.2-2-14）,明确聘用意见。4.3 面试合格，同意录用的由人事部负责签订聘用协议，办理录用手续，并负责对新进人员进行职业道德、纪律教育、安全意识、质量意识教育、公司贯标体系教育，设备监理人员应签订设备监理从业人员承诺书(HJQJ-6.2-3-15a)。4.4 工程部对聘用人员进行岗前培训，使其具备本岗位所要求的能力，进入现场监理项目部的设备监理人员还应签订现场设备监理人员承诺书 （HJQJ-6.2-4-15b） 。4.5 新进人员按劳动合同有一定的试用期限，试用期满，经评价认为符合条件的，由人事部签订聘用合同，不合格者不再续签。4.6 各部门在年终或年初时
31、，提出部门人员的培训要求，填写培训需要申请表 （HJQJ-6.2-5-16） 。4.7 人事部根据各部门的培训要求，编制年度培训计划 （HJQJ-6.2-6-17） ，内部培训由人事部组织安排讲课老师，送外培训的需经总经理批准。4.7.1 不管内部培训还是外部培训，实施后人事部应填写培训实施记录(HJQJ-6.2-7-18)。4.7.2 各部门应识别从事影响质量活动人员的能力需要，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员等，根据他们的岗位责任制制定并实施培训需求。4.7.3 a）对新员工的培训，包括员工手册、公司贯标文件、安全和环保意识教育、相关法规等由人事部负责；b）进入部门后，学习培
32、训本部门的工作职责、现场安全教育等内容，由所在部门负责人组织进行。4.7.4 通过教育、培训，使员工意识到：a 满足顾客和法律法规要求的重要性；b 违反这些要求所造成的后果；c 自己从事的活动与公司发展的相关性。4.8 评价所提供培训的有效性a 通过业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b 人事部组织公司各部门负责人评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好地制定下年度的培训计划；c 人事部加强员工工作业绩的考核，在各部门对下属人员的评估基础上填写能力评估表 （HJQJ-6.2- 8 -19a） ，每年对监理人员的业绩进行考核，结果记录在监理人员业绩考核
33、表 （HJQJ-6.2-8-19） ；上海恒基建设工程项目管理有限公司 人力资源控制程序 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.2 页 次 2/3d 人事部负责建立、保存员工的各类档案。4.9 计划合约部按照承接业务的趋势，提出对公司监理人员业务素质的要求。人事部负责汇总并确定公司对各类管理人员和监理人员的培训要求，或招聘人员以满足公司发展之需要人才。4.10 公司监理人员应持证上岗。4.11 公司其他有关人事管理，按人事部制订的各类制度贯彻执行。5.相关文件5.1管理评审控制程序 （HJQCH-5.6）5.2内部审核程序 （HJQCH-8.2.2）5.3记录控制程序 （HJQCH-4.2
34、.4）5.4 公司人事制度，如劳动合同管理办法、员工行为纪律管理办法等6.记录6.1招聘需求表 （HJQJ-6.2-1-13）6.2面试人员评估表 （HJQJ-6.2-2-14）6.3设备监理人员从业人员承诺书 （HJQJ-6.2-3-15a）6.4现场设备监理人员承诺书(HJQJ-6.2-4-15b)6.5培训需求申请表 （HJQJ-6.2-5-16）6.6年度培训计划(HJQJ-6.2-6-17)6.7培训实施记录(HJQJ-6.2-7-18)6.8监理人员业绩考核表(HJQJ-6.2-8-19)6.9能力评估表 （HJQJ-6.2-8-19a）6.10 其他人事制度中所用的有关表式7.工
35、作流程图7.1 人员招聘工作流程图上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.2人力资源控制程序页 次 3/3各部门提出人力资源需求计划人事部编制招聘计划总经理审批人事部负责招聘需求部门参加组织面试面试人员填写有关记录录用人员与人事部签订协议或合同设备监理人员从业承诺书现场设备监理人员承诺书7.2 人员培训流程图上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.2.3设 备 监 理 人 员 专 业 能 力评 定 程 序 页 次 1/11.目的通过员工专业能力的评定，确保上岗人员素质和能力能够适应监理服务和项目管理各岗位能力的要求，从而满
36、足质量管理体系的要求。各职能部门提出培训需求人事部编制年度培训计划内部培训由人事部组织培训老师取得证书后交人事部保存送外培训，由总经理批准人事部组织实施人事部对培训实施记录及考核记录整理归档2.范围适用于公司设备监理专业的员工。3.职责3.1 人事部负责管理设备监理人员的综合能力评定和考核工作。3.2 工程部负责实施设备监理人员的专业能力评定和考核工作。3.3 总师室负责编制设备监理人员的能力评定的考核标准。3.4 监理项目部负责本项目设备监理人员的能力评定和考核的自查自评。3.5 计划合约部负责反馈业主对设备监理人员的工作评价和投诉信息。4.工作程序4.1 人事部对所从事监理的人员任职资格进
37、行审核、确认和检查，确保人员合格，胜任岗位工作。4.2 工程部、监理项目部对专业人员的能力评定、考核。4.3 新聘人员在试用期满后进行评价。4.4 原有职工原则上在项目结束后进行评价，也可视情况及时对某一监理人员进行评价。4.5 专业能力评定和考核能力4.5.1 工程部在评定时间按要求组织开展专业能力考核工作,监理项目部人员的专业能力评定由总监负责,工程部审批；总监、总代由工程部负责评定，人事部审核。4.5.2 评价记录由工程部汇总后报人事部备案，并填写设备监理相关岗位人员胜任评估表（HJQJ-6.2.3-1-20） 。4.5.3 设备监理转岗人员新的岗位与原岗位专业不符时，必须经有关部门培训
38、(内部、外部)，培训合格后才能上岗。并登记在设备监理培训检查记录表上（HJQJ-6.2.3-2-21）5.相关文件5.1人力资源控制程序 （HJQCH-6.2）6.记录 6.1设备监理相关岗位人员胜任评估表 （HJQJ-6.2.3-1-20）6.2设备监理培训检查记录表 （HJQJ-6.2.3-2-21）7.工作流程图7.1 员工专业能力评定工作流程上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.3/6.4（一）服 务 设 施 和 工 作 环 境控 制 程 序 页 次 1/11.目的识别并提供和维护为实现服务的符合性所需要的设施，识别并管理为实现服务满意程度所需的工
39、作环境中人和物的因素。2.范围适用于为实现服务满意所需的设施，如办公场所、办公用品、监视和测量的设备、支持性服务如通讯等的控制；对工作环境中的人和物的因素进行控制。3.职责由工程部、监理项目部对员工专业能力评定员工专业能力评定结果交人事部备案3.1 工程部负责对实现监理服务符合性所需的设施进行控制。3.2 其他部门协助工程部对实现监理服务符合性所需的工作环境进行控制。3.3 公司各职能部门对自己的办公场所进行控制。4.工作程序4.1 服务设施的识别、提供和维护4.1.1 设施的识别公司为实现监理服务符合性活动所需的设施包括：办公场所、监视和测量的设备、办公用品、支持性服务（水、电供应） 、通讯
40、设施等。综合管理部负责建立公司的设施清单 （HJQJ-6.36.4-1-22） 。4.1.2 设施的提供各部门根据使用部门的要求及公司发展的需要，向总经理申请，批准后，由综合管理部负责安排采购的有关事宜并实施具体采购；领用部门应填写物品领用申请单 （HJQJ-6.3/6.4-2-22a） ，经工程部批准同意后，由综合管理部发放。4.1.3 设施的验收采购完成的设施，工程部组织使用部门进行验证，确认是否满足要求。4.1.4 设施的使用、维护和保养a)监视和测量设备的使用、维护和保养按监视和测量设备控制程序 （HJQCH-7.6）执行；b)办公场所、办公用品、通讯设备和支持性服务设施由使用部门维护
41、和保养，发生故障，使用部门交综合管理部，经总经理批准后，请专业修理人员修理。4.1.5 设施的报废对无法修复或无使用价值的设施，由使用部门汇总到综合管理部，报总经理批准后报废。4.2 工作环境4.2.1 综合管理部应根据监理服务的需要，负责并提供办公场所必须的基础设施，创造良好的工作环境。综合管理部建立公司的各类设施的登记工作，登记在设施清单上。4.2.2 各职能部门应按公司有关制度,保持办公场所的整洁,爱护和保管好公司的办公设施。4.2.3 现场监理工作环境由监理项目部负责管理。监理项目部负责登记现场监理办公室的各类设施登记，记录在设施清单 （HJQJ-6.3/6.4-1-22）上，并在备注
42、上注明该设施是业主、施工方还是公司的，妥善保管，监理工作完成后交还原主。4.2.4 监理项目部应保持现场办公室的整洁,资料分门别类,摆放整齐。5.相关文件5.1监视和测量设备的控制程序 （HJQCH-7.6）6.记录 6.1设施清单 （HJQJ-6.36.4-1-22）6.2物品领用申请清单（HJQJ-6.36.4-2-22a）上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.3/6.4（二）安 全 保 障 控 制 程 序页 次 1/31.目的贯彻落实国家有关法律、法规，加强公司安全生产和劳动保护的控制和管理，确保员工的健康安全。2.范围适用于公司各部门及现场监理项目
43、部，包括对承包方安全施工的监督管理。3.职责3.1 总师室负责安全保障控制程序的制定、运行检查和改进工作。3.2 工程部负责所属监理项目部的安全保障控制程序的运行实施管理。3.3 监理项目部是本程序的运行控制的执行部门。3.4 安全监理是监理项目部本程序运行的控制责任人。4.控制程序运行控制是指公司和监理项目部现场（内部运行控制）和对承包方安全的监督管理（外部运行控制） 。4.1 落实各级安全管理职责及公司安全监理工作制度中各部门的安全管理职责，按规范要求执行。4.2 监理项目部总监理工程师对监理人员进行岗位交底，同时应对质量安全进行交底并保留记录，被交底人与交底人均应签字。4.3 安全技术知
44、识教育与培训此项工作由人事部组织，包括内部及外部培训，内部培训由人事部落实培训老师。a 对新进人员进行岗前安全技术知识教育；b 进入现场由总监对其进行现场的安全技术知识教育。4.3.1 一般性安全技术知识教育，包括监理服务过程中不安全因素及其规律、预防事故的基本知识。4.3.2 专业性安全技术知识教育，如机械电气、防火防爆、危险化学品、特种设备、建筑工程施工等安全生产技术以及各类安全规范、标准。4.4 安全运行控制根据中华人民共和国国务院令第 393 号建设工程安全生产管理条例的规定，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准条文实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。
45、4.4.1 外部安全运行控制监理项目部对承包方的资质、各类人员上岗证、特种作业上岗证、各类安全制度、施工组织设计的安全技术措施和专项方案进行审查，检查各类施工机具、施工用电、高空作业、起重吊装等设施的完好性及安全措施，并督促承包方按照已批准的施工组织设计和专项方案实施。属于危险性较大的分部分项工程，需专家论证审查的，承包方必须按专家审查的意见实施和执行。如没严格执行的，监理可采取监理措施要求承包方执行。4.4.2 内部安全运行控制监理项目部应针对该工程的特点，编制安全监理方案和安全监理实施细则，对承包方的安全、文明施工进行监督管理，确保施工现场环境安全的同时，保证监理人员的自身安全。4.4.3
46、 现场工作环境及条件的有关规定应根据合同的约定进行与环境有关的监督工作,尤其是安装调试现场的监督工作。a 督促被监理单位对施工（或）生产区周围环境的保护，被监理单位应有保护措施，包括环境保护应急预案。b 当发现违反或有可能背离环境保护的有关规定时，应要求被监理单位采取有效措施予以整改，情节严重的或被监理方延误或拒绝整改的，应责令其暂时停工，并及时向委托人报告，签发暂停令，经验证整改符合要求后，应及时签发复工令。c 当发生环境污染等重大环境事故时，应协助委托人和有关行政主管部门进行事故的调查处理工作。上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.3/6.4（二）安
47、全 保 障 控 制 程 序页 次 2/34.4.4 安全事故处理施工现场发生安全事故，监理项目部应按公司应急预案进行。5.相关文件5.1文件控制程序 （HJQCH-4.2.3）5.2记录控制程序 （HJQCH-4.2.4）5.3管理策划程序 （HJQCH-5.4.1）5.4人力资源控制程序 （HJQCH-6.2）5.5服务设施和工作环境控制程序 （HJQCH-6.3/6.4）5.6施工监理服务控制程序 （HJQCH-7.5）5.7 安全监理工作制度6.记录 6.1设备工程监理规范 （GB/T26429-2010） （附表五）7.工作流程图7.1 安全保障的控制程序7.1.1 一般程序总监安全监
48、理总监代表各专业监理工程师安全监理实施1、 施工准备阶段的工作2、 施工阶段的工作（巡查、核查、抽查记录、监理日记）发现隐患，发监理工程师通知单，发暂停施工令，向业主、公司报告；发生事故，按公司应急救援预案启动；问题严重的，施工方拒不整改的，向受监安监站报告反映安全生产状况（可与土建例会同时进行）安全监理月报动态考核施工现场安全质量标准化工地实施情况工程竣工安全监理工作总结，相关资料立卷归档监理员准备工作：1、 收集法规、文件2、 建立台帐3、 熟悉图纸、施工方案4、 现场调查5、 编制安全监理规划（方案） ，审查施工组织设计中的安全技术措施及专项安全方案、编制安全监理实施细则6、 第一次工地
49、会议上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-6.3/6.4（二）安 全 保 障 控 制 程 序页 次 3/37.1.2 危险性较大工程安全监理工作程序上海恒基建设工程项目管理有限公司 版本/修订 /0文件编号 HJQCH-7.1服务实现策划控制程序页 次 1/2发现隐患，发现未按方案实施时采取：1、 发监理工程师通知单2、 发暂停施工令向业主及上级监管部门报告认定本工程危险性较大工程具体项目，认定其中需专家论证的具体项目（结合图纸和施工方案）是否按专家论证的意见修改专项施工方案（总监主持）审查施工单位专项施工方案（程序性、符合性、针对性）（总监签字）方案实施的定期检查（专职安全监理、专
