1、权 力 制 度 文 化 国 际 政 治 学 的 三 种 体 系 理 论秦 亚 青【 内 容 提 要 】 近 年 来 ,结 构 现 实 主 义 、 新 自 由 制 度 主 义 和 温 和 建 构 主 义 三 种 体 系 理 论 开始 呈 鼎 足 之 势 ,既 成 为 西 方 国 际 政 治 学 理 争 论 的 焦 点 ,也 形 成 了 国 际 政 治 学 的 学 统 主 体 。三 种 理 论 都 将 研 究 重 心 置 于 国 际 体 系 层 次 ,都 以 科 学 实 在 论 为 认 识 论 基 础 ,以 经 验 研 究 为方 法 论 基 础 ,但 对 国 际 体 系 和 体 系 单 位 却 有
2、 迥 然 不 同 的 认 识 。 三 种 理 论 在 理 论 构 建 过 程 中表 现 了 对 科 学 性 的 追 求 ,这 在 一 定 程 度 上 削 弱 了 它 们 对 国 际 现 象 的 解 释 能 力 。 但 是 ,由 于在 创 建 国 际 政 治 宏 观 科 学 理 论 体 系 方 面 的 努 力 ,三 种 体 系 理 论 对 这 一 领 域 的 知 识 再 生 产 与知 识 积 累 产 生 了 重 大 的 积 极 意 义 。【 关 键 词 】 国 际 政 治 体 系 理 论 ;结 构 现 实 主 义 ;新 自 由 制 度 主 义 ;温 和 建 构 主 义【 作 者 简 介 】 秦
3、亚 青 ,政 治 学 博 士 ,外 交 学 院 教 授 。 (北 京 邮 编 :100037)【 中 图 分 类 号 】 D80【 文 献 标 识 码 】 A【 文 章 编 号 】 1006 - 9550 (2002) 06 - 0005 - 06主 流 国 际 政 治 理 论 中 有 三 种 体 系 理 论 ( systemictheory) :沃 尔 兹 的 结 构 现 实 主 义 、 基 欧 汉 的 新 自 由 制 度主 义 和 温 特 的 温 和 建 构 主 义 。 这 三 种 理 论 都 强 调 国际 体 系 层 面 的 重 要 性 ,认 为 只 有 体 系 理 论 才 能 称 得
4、上国 际 政 治 理 论 ,但 是 它 们 的 内 容 又 有 着 很 大 的 不 同 ,对国 际 体 系 的 认 识 也 表 现 出 很 大 的 差 异 ,所 以 对 国 际 关系 的 解 读 也 就 有 着 根 本 的 不 同 。 本 文 通 过 对 这 三 种 体系 理 论 的 比 较 ,试 图 发 现 它 们 的 异 同 ,以 期 加 深 对 国 际政 治 的 体 系 理 论 的 批 判 性 认 识 。一 研 究 层 次 与 体 系 理 论国 际 政 治 的 体 系 理 论 与 国 际 政 治 学 的 研 究 层 次 密不 可 分 。 20 世 纪 50 年 代 沃 尔 兹 就 分 别
5、 在 国 际 体 系 层次 、 国 家 层 次 和 个 人 层 次 上 分 析 了 国 际 战 争 发 生 的 原因 。 后 来 ,辛 格 专 门 撰 文 讨 论 了 国 际 关 系 研 究 中 的 分析 层 次 问 题 ,概 括 地 提 出 了 国 际 体 系 和 国 家 这 两 个 层次 。 就 战 后 国 际 关 系 的 研 究 主 流 而 言 ,最 常 用 的 仍 然是 国 际 体 系 、 国 家 和 次 国 家 三 个 层 次 。 其 中 ,国 际 体 系层 次 的 理 论 研 究 属 于 体 系 理 论 范 畴 ,国 家 层 次 和 次 国家 层 次 的 研 究 则 属 于 次 体
6、 系 的 研 究 范 畴 ,或 称 为 单 位和 次 单 位 层 次 的 研 究 。国 际 政 治 学 的 体 系 理 论 是 体 系 层 次 的 研 究 。 沃 尔5国 际 关 系 理 论 世 界 经 济 与 政 治 2002 年 第 6 期 J . David Singer ,“ The Level - of - Analysis Problem in InternationalRelations ,” The International System : Theoretical Essays , eds. , Klans Knorr andSidney Verba ( Princeton
7、 ,New Jersey : Princeton University Press ,1961) ,pp. 77 92.Kenneth N. Waltz , Man , the State , and War (New York : ColumbiaUniversity Press ,1959) .基 本 文 本 依 据 是 : Kenneth N. Waltz , Theory of International Politics(New York :McGraw - Hill ,1979) ( 美 肯 尼 思 沃 尔 兹 : 国 际 政 治 理 论 ,胡 少 华 等 译 ,中 国 人 民 公
8、 安 大 学 出 版 社 ,1992 年 版 ) ; Robert O. Keohane ,After Hegemony : Cooperation and Discord in the World Political Economy(Princeton ,New Jersey :Princeton University Press ,1984) ( 美 罗 伯 特 基 欧汉 : 霸 权 之 后 :国 际 政 治 经 济 中 的 合 作 与 纷 争 ,苏 长 河 等 译 ,上 海 人 民出 版 社 ,2001 年 版 ) ;Alexander Wendt , Social Theory of
9、International Politics(Cambridge :Cambridge University Press ,1999) ( 美 亚 历 山 大 温 特 : 国 际政 治 的 社 会 理 论 ,秦 亚 青 译 ,上 海 人 民 出 版 社 ,2000 年 版 ) 。 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/兹 认 为 ,国 际 政 治 的 理 论 可 以 分 为 体 系 理 论 和 还 原 理论 (reductionist theory) 。
10、前 者 指 体 系 层 次 的 理 论 研 究 ,是 以 体 系 特 性 作 为 解 释 依 据 的 ;后 者 指 单 位 层 次 的 理论 研 究 ,是 以 单 位 特 性 作 为 解 释 依 据 的 。 要 建 立 国 际政 治 理 论 体 系 ,只 有 体 系 层 次 研 究 才 可 以 完 成 。 由于 沃 尔 兹 强 调 体 系 层 次 的 因 素 在 国 际 政 治 中 的 重 要 作用 ,所 以 他 借 鉴 体 系 理 论 和 控 制 论 的 原 理 ,构 想 了 国 际政 治 的 体 系 ,并 把 这 一 体 系 界 定 为 “ 一 组 互 动 的 单位 ” 。 这 样 ,在
11、他 的 国 际 体 系 中 ,就 包 含 了 体 系 和 体 系单 位 两 个 基 本 因 素 ,国 际 体 系 层 次 的 研 究 也 包 含 了 三个 主 要 内 容 : (1)设 定 一 个 体 系 ; (2)设 定 这 个 体 系 所 包含 的 两 种 主 要 因 素 :体 系 因 素 和 单 位 因 素 ; (3) 设 定 所研 究 因 素 之 间 的 关 系 。简 言 之 ,体 系 理 论 需 要 确 定 体 系 中 最 具 实 质 意 义的 特 性 ;需 要 确 定 体 系 单 位 最 具 实 质 意 义 的 特 征 ;并 提出 一 个 体 系 理 论 的 基 本 陈 述 ,即
12、体 系 特 征 与 单 位 特 征之 间 的 关 系 陈 述 。 对 于 体 系 理 论 来 说 ,体 系 特 征 是 发生 作 用 的 因 素 ,单 位 特 征 是 受 到 这 种 作 用 影 响 的 因 素 ,体 系 特 征 的 变 化 导 致 了 单 位 特 征 的 变 化 。 结 构 现 实 主义 、 新 自 由 制 度 主 义 和 温 和 建 构 主 义 理 论 都 遵 循 了 这些 体 系 理 论 原 则 ,所 以 都 是 体 系 理 论 。 但 是 ,由 于 它 们对 国 际 体 系 和 体 系 单 位 有 着 不 同 的 认 识 ,所 以 ,对 体 系特 征 和 单 位 特 征
13、 所 包 含 的 内 容 也 就 有 了 不 同 的 解 读 。二 国 际 体 系 特 征国 际 体 系 理 论 首 先 需 要 明 确 的 就 是 :国 际 体 系 中什 么 因 素 是 至 关 重 要 的 因 素 。 也 就 是 说 ,什 么 国 际 体系 特 征 对 国 际 体 系 单 位 起 到 最 大 、 最 关 键 的 影 响 作 用 。正 是 在 这 一 根 本 问 题 上 ,上 面 三 种 不 同 的 体 系 理 论 产生 了 实 质 性 的 分 歧 。结 构 现 实 主 义 设 定 的 国 际 体 系 特 征 是 国 际 体 系 结构 。沃 尔 兹 不 仅 认 为 “ 体 系
14、 是 由 结 构 和 互 动 的 单 位 构成 ” ,而 且 强 调 结 构 使 “ 体 系 成 为 一 个 整 体 ” 。 结 构 需要 独 立 于 体 系 单 位 ,抽 象 于 体 系 单 位 的 属 性 和 特 征 ,并且 根 据 单 位 的 排 列 组 合 来 加 以 确 定 。 他 首 先 提 出 了 界定 政 治 结 构 的 三 个 标 准 :秩 序 原 则 、 单 位 特 征 、 权 力 分配 。 由 于 国 际 体 系 不 同 于 国 内 体 系 ,所 以 ,国 际 体 系 的秩 序 原 则 是 无 政 府 性 ,单 位 特 征 中 最 明 显 的 一 点 是 国际 体 系 单
15、 位 国 家 是 同 类 的 、 功 能 相 似 的 单 位 。如 果 说 国 际 体 系 的 无 政 府 性 是 只 要 有 国 家 体 系 存 在 就不 会 发 生 变 化 的 因 素 ,作 为 体 系 单 位 的 国 家 又 都 是 同类 和 功 能 相 似 的 实 体 ,那 么 ,在 决 定 国 际 体 系 结 构 的 三个 重 要 原 则 方 面 ,只 有 权 力 分 配 是 可 变 因 素 。 因 此 ,沃尔 兹 的 体 系 结 构 就 被 定 义 为 国 际 体 系 中 的 权 力 分 配 。由 于 沃 尔 兹 对 于 实 力 分 配 的 基 本 思 考 在 于 “ 集 中 关
16、注作 用 最 大 的 国 家 ” , 所 以 ,权 力 分 配 就 是 指 大 国 之 间的 权 力 分 配 。既 然 国 际 体 系 的 结 构 主 要 是 由 大 国 之 间 的 权 力 分配 界 定 的 ,那 么 ,这 样 的 权 力 到 底 是 什 么 权 力 呢 ? 对 于结 构 现 实 主 义 来 说 ,这 显 然 是 国 家 的 物 质 能 力 。 沃 尔兹 提 到 了 “ 经 济 、 军 事 和 其 他 能 力 ” , 并 且 以 “ 极 ” 的 概念 表 示 国 际 体 系 结 构 ,比 如 两 极 、 多 极 等 结 构 ,说 明 结构 的 根 本 特 征 是 国 际 体
17、系 中 主 要 单 位 之 间 的 物 质 权 力分 配 ,亦 即 大 国 之 间 物 质 实 力 的 分 配 。新 自 由 制 度 主 义 设 定 的 国 际 体 系 特 征 是 国 际 制度 。新 自 由 制 度 主 义 并 没 有 否 认 沃 尔 兹 的 结 构 ,认 为以 大 国 间 实 力 分 配 为 核 心 的 国 际 体 系 结 构 是 国 际 关 系的 重 要 因 素 ,不 过 ,国 际 体 系 的 特 征 并 不 仅 仅 如 此 。 正如 基 欧 汉 所 说 ,“ 现 实 主 义 者 所 强 调 的 权 力 分 配 当 然 是重 要 的 ; 但 是 ,国 际 体 系 层 次
18、上 的 人 类 活 动 同 样 会产 生 重 要 的 作 用 。 ” 所 以 ,仅 仅 强 调 结 构 是 不 够 的 ,还需 要 由 强 调 国 际 体 系 其 他 特 征 的 理 论 加 以 补 充 。 于是 ,新 自 由 制 度 主 义 提 出 了 国 际 体 系 的 进 程 ,认 为 沃 尔兹 武 断 地 将 单 位 之 间 的 互 动 归 为 单 位 属 性 是 错 误 的 ,并 指 出 进 程 与 结 构 一 样 都 是 国 际 体 系 的 重 要 特 征 。 在此 基 础 上 ,新 自 由 制 度 主 义 强 调 的 重 心 就 从 国 际 体 系结 构 转 移 到 国 际 体
19、系 进 程 。所 谓 进 程 ,就 是 国 际 体 系 中 单 位 之 间 的 互 动 方 式和 互 动 类 型 。 影 响 国 际 进 程 的 体 系 因 素 有 两 个 :体 系6权 力 制 度 文 化 Joseph S. Nye ,Jr. , Understanding International Conflicts (New York :HarperCollins ,1993) ,p. 30.Keohane ,After Hegemony ,p. 26.Ibid. ,p. 131.Ibid. ,p. 73.Ibid. ,p. 79.Ibid. ,pp. 39 40.正 因 为 如 此
20、,沃 尔 兹 才 将 其 提 出 并 建 立 国 际 政 治 系 统 理 论 的专 著 称 为 “ 国 际 政 治 理 论 ” 。 尤 其 参 见 Waltz , Theory of InternationalPolitics ,Chapter 4。 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/结 构 和 国 际 制 度 。 国 际 体 系 结 构 的 变 化 是 相 当 缓 慢的 ,要 等 主 要 国 家 之 间 的 权 力 关 系 发 生 根 本 性 的 改
21、 变之 后 才 能 够 完 成 。 于 是 ,新 自 由 制 度 主 义 就 可 以 假 定国 际 体 系 结 构 为 常 数 。 在 国 际 体 系 结 构 不 变 的 情 况下 ,国 际 制 度 就 成 为 国 际 体 系 的 最 主 要 特 征 。 国 际 制度 是 :“ 连 贯 一 致 并 相 互 关 联 的 (正 式 或 非 正 式 的 )成 套规 则 ,这 些 规 则 规 定 行 为 角 色 ,限 定 行 为 活 动 ,并 影 响期 望 的 形 成 。 ” 具 体 可 指 政 府 间 国 际 组 织 和 非 政 府 国际 组 织 、 国 际 规 制 、 国 际 惯 例 等 。温 和
22、 建 构 主 义 设 定 的 国 际 体 系 特 征 是 国 际 文 化 。温 特 对 文 化 的 定 义 是 :“ 社 会 共 有 知 识 ” , 是 社 会成 员 在 社 会 场 景 中 通 过 互 动 产 生 的 共 同 观 念 ,是 社 会成 员 共 同 具 有 的 理 解 和 期 望 。 国 际 体 系 文 化 就 是 国 际社 会 中 这 些 共 有 观 念 的 分 配 ,或 者 说 是 国 际 体 系 中 的观 念 结 构 。 所 以 ,建 构 主 义 也 是 结 构 理 论 ,但 是 建 构 主义 的 结 构 不 同 于 结 构 现 实 主 义 的 结 构 。 如 果 说 沃
23、尔 兹的 结 构 是 物 质 性 的 话 ,那 么 ,温 特 的 结 构 则 是 观 念 性的 。 换 言 之 ,建 构 主 义 在 本 体 论 上 认 为 国 际 政 治 的 核心 内 容 是 观 念 ,是 非 物 质 性 的 。 物 质 结 构 的 确 存 在 ,但是 物 质 结 构 只 有 通 过 观 念 结 构 才 能 具 有 意 义 。 因 此 ,温 特 认 为 ,沃 尔 兹 的 物 质 结 构 是 不 充 分 的 、 是 可 还 原的 ,因 而 只 能 是 表 层 结 构 。 只 有 观 念 结 构 ,才 是 深 层 的结 构 ,是 可 以 使 物 质 结 构 具 有 意 义 的
24、社 会 性 结 构 。 这 种 观 念 结 构 是 体 系 中 的 行 动 者 之 间 的 互 主 性 实践 活 动 建 构 的 。 行 为 体 交 往 的 初 始 行 为 通 过 互 动 产 生了 主 体 间 意 义 ,加 强 或 削 弱 了 各 自 的 一 些 私 有 观 念 ,并开 始 形 成 共 有 观 念 ,于 是 便 产 生 了 社 会 性 的 观 念 结 构 ,亦 即 文 化 。 在 国 际 社 会 中 最 典 型 的 结 构 特 征 是 无 政 府文 化 。 主 流 国 际 关 系 理 论 往 往 预 先 设 定 无 政 府 文 化 的单 一 性 ,把 无 政 府 文 化 作
25、为 国 际 政 治 的 第 一 推 动 ,作 为先 验 给 定 的 国 际 体 系 秩 序 。 但 温 特 明 确 指 出 ,无 政 府性 实 际 上 是 国 际 社 会 成 员 国 家 造 就 的 。 国际 体 系 文 化 有 着 多 种 形 式 ,因 而 不 具 单 一 性 质 。 温 特提 出 了 三 种 可 能 的 国 际 体 系 结 构 :霍 布 斯 文 化 、 洛 克 文化 和 康 德 文 化 。 物 质 结 构 的 意 义 取 决 于 这 些 文 化 的 意义 。 比 如 ,霍 布 斯 文 化 的 意 义 是 杀 戮 和 被 杀 ,在 这 种 文化 中 的 物 质 能 力 是 用
26、 来 消 灭 对 方 和 保 护 自 己 的 ,这 是典 型 的 安 全 困 境 ;而 康 德 文 化 的 意 义 是 友 谊 ,在 这 种 文化 之 中 同 样 的 物 质 能 力 则 可 能 是 保 护 大 家 的 。 根 据 温特 的 理 论 ,文 化 才 是 国 际 体 系 结 构 的 根 本 特 征 。总 结 三 种 体 系 理 论 ,我 们 可 以 看 出 ,结 构 现 实 主 义的 体 系 特 征 是 权 力 ,新 自 由 制 度 主 义 的 体 系 特 征 是 制度 ,建 构 主 义 的 体 系 特 征 是 文 化 。三 国 际 体 系 单 位由 于 三 种 理 论 都 是 体
27、 系 理 论 ,也 都 认 为 只 有 体 系理 论 才 能 构 建 国 际 政 治 理 论 ,所 以 ,它 们 设 定 的 体 系 单位 都 是 国 家 。虽 然 以 前 的 现 实 主 义 者 都 把 国 家 作 为 国 际 政 治 的主 导 行 为 体 ,但 沃 尔 兹 将 国 家 变 成 一 个 国 际 政 治 理 论的 抽 象 和 简 约 的 概 念 。 他 为 了 建 立 高 度 科 学 的 国 际 政治 理 论 体 系 ,对 国 家 的 概 念 予 以 彻 底 的 清 理 和 简 化 。沃 尔 兹 首 先 以 非 历 史 的 方 法 把 国 家 界 定 为 一 个 相 对 稳定
28、的 行 为 体 。 他 没 有 像 历 史 社 会 学 和 国 家 社 会 学 那 样把 国 家 历 史 化 ,把 国 家 置 于 一 系 列 历 史 阶 段 和 社 会 力量 的 网 络 之 中 ,而 是 基 本 上 把 国 家 物 化 为 一 个 常 数 性实 体 。 其 次 ,沃 尔 兹 排 除 了 国 家 本 身 与 国 际 政 治 无密 切 相 关 关 系 的 因 素 ,达 到 他 所 主 张 的 “ 要 建 立 理 论 ,我 们 必 须 将 现 实 抽 象 化 ,也 就 是 舍 弃 我 们 看 到 和 经 历过 的 大 部 分 东 西 ” 。 据 此 ,诸 如 意 识 形 态 、
29、社 会 制 度 、经 济 发 展 水 平 等 诸 多 因 素 都 被 排 除 在 外 ,国 家 因 而 成为 “ 同 类 的 单 位 ” 。 沃 尔 兹 说 :“ 把 国 家 称 为 同 类 单位 ,是 说 每 个 国 家 都 像 其 他 国 家 一 样 ,是 一 个 自 主 的政 治 单 位 。 这 是 国 家 享 有 主 权 的 另 一 种 说 法 。 ” 再次 ,国 家 作 为 同 类 单 位 ,面 临 相 同 的 任 务 ,不 同 之 处 只有 一 个 ,即 国 家 实 力 的 大 小 。 这 样 一 来 ,沃 尔 兹 的 体 系单 位 就 成 为 十 分 简 约 、 可 相 互 类
30、比 的 单 位 。 至 此 ,沃 尔兹 成 功 地 完 成 了 界 定 体 系 理 论 中 两 个 不 可 或 缺 的 因素 :体 系 特 征 和 体 系 单 位 ,并 且 ,这 两 个 因 素 具 有 高 度简 约 的 特 征 和 可 操 作 化 特 征 。7世 界 经 济 与 政 治 2002 年 第 6 期 Ibid. ,p. 95.Waltz , Theory of International Politics ,p. 68.关 于 国 家 社 会 化 理 论 ,参 见 Robert Cox ,“ Social Forces ,States andWorld Order :Beyond
31、 International Relations ,” in Robert Keohane ed. Neorealismand its Critics (New York :Columbia University Press ,1986) ,pp. 204 254。Alexander Wendt ,“ Anarchy is What States Make of It : The SocialConstruction of Power Politics ,” International Organization ,vol. 46 ,1992 ,pp. 391 452.Ibid. ,Chapte
32、r 3.Wendt , Social Theory of International Politics (Cambridge :CambridgeUniversity Press ,1999) ,p. 141.Robert O. Keohane , International Institutions and State Power(Boulder :Westview ,1989) ,p. 3.Nye 明 确 提 出 的 是 三 个 :结 构 、 相 互 依 存 和 国 际 制 度 、 国 家 自 身性 质 。 其 中 第 三 个 不 属 于 系 统 特 征 。 参 见 Ibid. ,p. 3
33、1。 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/新 自 由 制 度 主 义 继 承 了 沃 尔 兹 的 国 家 观 。 基 欧 汉在 提 出 和 阐 述 新 自 由 制 度 主 义 理 论 的 时 候 ,重 新 接 受了 现 实 主 义 的 国 家 观 ,并 认 为 这 是 新 自 由 制 度 主 义 和新 现 实 主 义 的 最 大 相 同 点 之 一 。 他 承 认 在 自 己 学 术 生涯 早 期 强 调 过 非 国 家 行 为 体 的 重 要 意 义
34、,但 后 来 认 识到 ,非 国 家 行 为 体 仍 然 是 从 属 于 国 家 的 ,所 以 将 注 意 力回 转 到 国 家 上 来 。 显 然 ,基 欧 汉 的 目 的 在 于 建 立 一 种体 系 理 论 ,并 且 ,要 建 立 一 种 科 学 的 简 约 理 论 。 在 这 种理 论 中 ,他 的 理 想 设 计 是 像 沃 尔 兹 一 样 选 择 和 确 定 一个 最 “ 合 理 ” 的 体 系 单 位 。 在 当 今 的 国 际 政 治 中 ,只 有国 家 才 可 能 成 为 这 种 选 择 的 惟 一 候 选 者 。温 特 也 选 定 了 国 家 作 为 他 的 国 际 体 系
35、 的 基 本 单位 ,认 为 没 有 国 家 就 没 有 国 际 体 系 。 他 支 持 新 现 实 主义 “ 国 家 是 单 一 行 为 体 的 假 定 ” ,坚 持 这 是 国 际 体 系 理论 研 究 的 起 点 。 他 详 细 说 明 了 国 家 为 什 么 可 以 作 为国 际 政 治 的 主 导 行 为 体 ,从 制 度 法 律 秩 序 、 合 法 使 用 暴力 、 主 权 等 多 个 方 面 支 持 国 家 中 心 论 的 基 本 观 点 ,以 国家 社 会 二 元 分 立 的 理 论 表 明 国 家 的 独 立 作 用 ,并 像 沃尔 兹 一 样 排 除 了 国 家 的 其 他
36、 所 谓 非 本 质 属 性 ,包 括 国家 的 政 治 体 制 和 其 他 社 会 关 系 。 温 特 说 :“ 我 感 兴 趣 的只 是 所 有 时 间 范 畴 、 所 有 空 间 范 畴 内 的 国 家 所 共 有 的特 征 ,亦 即 本 质 国 家 。 我 们 采 取 最 小 主 义 的 国家 观 ,即 把 国 家 的 一 切 附 带 成 分 统 统 剥 离 开 来 。 ” 只有 这 样 ,才 可 能 开 始 进 行 体 系 理 论 的 研 究 。 虽 然 温 特的 国 家 比 沃 尔 兹 和 基 欧 汉 的 国 家 具 有 了 更 多 的 “ 人性 ” ,具 有 了 身 份 、 意
37、向 、 动 机 等 特 征 ,尤 其 是 具 有 了 意义 重 大 的 能 动 作 用 ,所 以 他 认 为 “ 国 家 也 是 人 ” , 但是 ,对 国 家 本 身 不 能 够 再 进 一 步 分 解 ,否 则 就 不 能 成 为国 际 政 治 理 论 。四 体 系 特 征 和 体 系 单 位 的 关 系对 于 体 系 理 论 来 说 ,体 系 特 征 和 体 系 单 位 的 关 系是 体 系 特 征 对 体 系 单 位 产 生 作 用 。 我 们 可 以 用 以 下 简图 表 示 两 者 之 间 的 这 种 关 系 :S U (1)其 中 S 表 示 体 系 特 征 ,U 表 示 单 位
38、 特 征 。结 构 现 实 主 义 的 研 究 重 点 是 国 际 体 系 结 构 对 国 家行 为 的 影 响 。 沃 尔 兹 认 为 体 系 理 论 的 主 要 成 就 之 一 就是 说 明 体 系 结 构 怎 样 影 响 体 系 单 位 。 就 此 而 言 ,沃 尔兹 结 构 理 论 有 着 三 个 特 点 。 第 一 ,他 认 为 ,“ 结 构改 变 了 行 为 体 的 行 为 ,影 响 了 行 为 体 之 间 的 互 动 ” 。 这 也 就 是 说 ,在 沃 尔 兹 理 论 中 ,两 个 主 要 的 变 量 是 体 系结 构 和 体 系 单 位 行 为 。 第 二 ,结 构 特 征
39、和 单 位 行 为 之间 的 关 系 是 因 果 关 系 ,其 中 ,体 系 特 征 是 原 因 ,单 位 行为 是 结 果 。 第 三 ,体 系 结 构 被 定 义 为 主 要 国 家 之 间 的物 质 权 力 分 配 ,国 家 行 为 则 主 要 是 指 国 家 之 间 的 冲 突与 合 作 。 沃 尔 兹 自 己 举 的 例 子 是 多 极 结 构 使 欧 洲 诸 国的 合 作 不 能 实 现 ,因 为 它 们 在 安 全 领 域 里 的 互 动 只 能是 零 和 游 戏 。 但 在 国 际 体 系 结 构 变 为 两 极 之 后 ,由 于美 国 对 其 盟 国 提 供 了 稳 定 的
40、环 境 ,所 以 它 们 之 间 的 合作 就 成 为 可 能 。 结 构 现 实 主 义 的 核 心 是 “ 结 构 选 择 ” ,指 国 际 体 系结 构 导 致 国 家 的 冲 突 或 合 作 行 为 。 套 用 图 (1) ,结 构 现实 主 义 的 基 本 理 论 假 定 可 以 表 示 如 下 :Sp Ub其 中 ,Sp 为 国 际 体 系 结 构 ,Ub 为 国 家 行 为 。新 自 由 制 度 主 义 在 逻 辑 推 理 和 理 论 思 维 方 面 与 结构 现 实 主 义 是 一 致 的 ,所 以 ,国 际 体 系 特 征 和 国 家 行 为仍 然 是 新 自 由 制 度 主
41、 义 的 主 要 研 究 变 量 。 但 是 ,由 于新 自 由 制 度 主 义 学 者 认 为 沃 尔 兹 的 结 构 既 过 于 狭 隘 ,又 具 有 很 强 的 静 态 性 质 ,所 以 ,国 际 进 程 才 是 体 系 的 重要 特 征 。 国 际 体 系 单 位 行 为 仍 然 是 国 家 的 冲 突 与 合作 行 为 。 国 际 制 度 和 国 家 行 为 之 间 的 关 系 是 因 果 关系 。 新 自 由 制 度 主 义 的 核 心 是 “ 制 度 选 择 ” ,即 ,在 国 际体 系 结 构 不 发 生 变 化 的 情 况 下 ,国 家 仍 然 会 表 现 出 不同 的 行
42、为 和 行 为 取 向 ,导 致 这 些 不 同 行 为 和 不 同 行 为取 向 的 是 国 际 体 系 的 制 度 化 程 度 。 仍 然 套 用 图 (1) ,新自 由 制 度 主 义 的 基 本 理 论 假 设 可 以 表 示 如 下 :Si Ub其 中 Si 为 国 际 制 度 ,Ub 仍 为 国 家 行 为 。如 果 说 沃 尔 兹 理 论 的 核 心 是 “ 结 构 选 择 ” ,基 欧 汉理 论 的 核 心 是 “ 制 度 选 择 ” ,那 么 ,温 特 理 论 的 核 心 就 是8权 力 制 度 文 化 Keohane , International Institutions
43、 and State Power ,pp. 8 9.Ibid. ,70 71.Ibid. ,p. 69.Waltz , Theory of International Politics p. 40.Ibid. ,p. 215.Ibid. ,p. 201.Alexander Wendt , Social Theory of International Politics ,pp. 43 ,194 ,195.Robert Keohane , International Institutions and State Power (Boulder ;Westview ,1989) ,p. 8. 1994
44、-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http:/“ 文 化 选 择 ” 。 文 化 指 国 际 体 系 文 化 ,亦 即 国 际 体 系 中共 有 知 识 或 观 念 的 分 配 ,这 种 分 配 的 作 用 对 象 是 作 为国 际 体 系 单 位 的 国 家 。对 于 温 特 理 论 所 假 设 的 国 际 体 系 和 国 家 之 间 的 关系 ,有 三 点 需 要 说 明 :第 一 ,温 特 所 设 定 的 国 际 体 系 与 国 家 之 间 的 关 系不 是 因 果
45、 关 系 ,而 是 建 构 关 系 。 他 详 细 阐 述 了 两 种 关系 的 不 同 ,指 出 因 果 关 系 是 当 一 个 变 量 发 生 变 化 ,另 一个 变 量 也 随 之 发 生 变 化 ,两 种 变 化 有 着 时 间 的 先 后 。如 果 将 国 际 体 系 和 国 家 之 间 的 关 系 设 定 为 因 果 关 系 ,研 究 重 点 就 是 :在 国 家 身 份 和 利 益 已 定 的 条 件 下 ,国 际体 系 因 素 的 变 化 会 导 致 什 么 样 的 国 家 行 为 变 化 。 建 构关 系 则 表 现 了 结 构 属 性 怎 样 构 成 了 单 位 属 性 (
46、身 份 和利 益 ) ,即 国 际 体 系 文 化 怎 样 使 国 家 成 为 国 家 、 怎 样 使国 家 产 生 了 利 益 ,这 是 一 种 “ 建 构 ” 关 系 。 这 样 一 来 ,国家 的 身 份 和 利 益 就 不 是 给 定 因 素 ,而 是 需 要 研 究 的 问题 。 温 特 本 人 认 为 ,考 虑 国 际 体 系 文 化 对 国 家 身 份 和利 益 的 建 构 作 用 是 建 构 主 义 理 论 的 最 大 贡 献 。 第 二 ,国 家 因 素 首 先 是 国 家 的 身 份 和 利 益 ,而 不 是国 家 行 为 。 由 于 结 构 现 实 主 义 和 新 自 由
47、 制 度 主 义 假 定国 家 的 身 份 和 利 益 是 给 定 的 ,在 国 家 体 系 出 现 以 后 ,国家 就 是 国 家 ,国 家 利 益 就 已 经 确 定 ,所 以 ,单 位 层 次 上的 变 量 应 该 是 国 家 在 无 政 府 环 境 的 刺 激 下 采 取 什 么 样的 不 同 行 为 来 实 现 既 定 利 益 。 而 建 构 主 义 思 考 的 核 心问 题 却 是 国 际 体 系 文 化 怎 样 使 国 家 产 生 了 某 种 身 份 和利 益 。 当 然 ,这 并 不 是 说 建 构 主 义 不 考 虑 国 家 行 为 ,任何 国 际 关 系 理 论 都 无 法
48、 避 开 国 家 行 为 这 个 问 题 。 但 是建 构 主 义 的 观 点 是 国 家 行 为 是 由 国 家 身 份 和 利 益 决 定的 ,所 以 ,只 有 确 定 了 国 家 身 份 和 利 益 之 后 才 可 能 真 正理 解 和 解 释 国 家 的 行 为 。 第 三 ,温 特 在 早 期 论 文 中 更 多 地 强 调 能 动 者 和 结构 的 相 互 建 构 , 但 是 在 其 试 图 将 建 构 主 义 理 论 全 面发 展 为 体 系 理 论 和 结 构 理 论 的 时 候 ,关 注 重 心 却 已 经置 于 体 系 结 构 对 体 系 单 位 的 建 构 作 用 上 来
49、 了 。 建 构主 义 理 论 的 研 究 议 程 也 多 是 分 析 国 际 体 系 文 化 对 国 家身 份 和 利 益 的 建 构 。 玛 莎 费 丽 莫 的 国 际 社 会 中 的 国家 利 益 一 书 就 是 一 个 比 较 典 型 的 例 子 。 她 讨 论 的 核心 问 题 是 :围 绕 联 合 国 教 科 文 组 织 、 国 际 红 十 字 会 和 世界 银 行 产 生 的 国 际 体 系 规 范 是 怎 样 被 国 家 习 得 、 内 化并 界 定 为 自 身 利 益 的 。 所 以 ,温 特 理 论 的 核 心 可 以 表 述 为 以 下 形 式 :Sc Ui Ub其 中 Sc 表 示 体 系 文 化 ,Ui 表 示 国 家 身
