1、档案学概论第一章 档案概念与档案现象引言正是档案记载了人类的活动，文化、经验及教训得以传承，社会才得以在时间上得以延续、传承。档案是人类文化进化的产物，社会文明进步的阶梯。张缉哲：维系之道档案与档案管理中国档案出版社 (1995 年 1 月 1 日)世界普遍认为：物质、能源、信息是世界的三大资源，档案是信息的一种，且具有独特的优势。物质是本源的存在。质量守恒定律：质量保持不变。能量是运动的存在。能量守恒定律：能量可以相互转换。信息是联系的存在。信息是不会被损耗的，还可以增值信息在共享方面具有得天独厚的优势。我国档案学产生于民国时期的“行政效率运动” ，现在已发展为一个比较系统的学科专业。档案学
2、专业的核心课程包括：档案学概论、文书学、档案管理学、档案文献编纂学、档案保护技术学、中国档案事业史、电子文件管理、信息管理等【本章要点】解释档案概念的涵义，明确档案的定义。说明档案的实存形态及其形成过程。辨析档案的真实可靠性。探讨档案与信息、文献、文件、图书、资料、文物的关系。介绍档案的种类及其划分意义。第一节 档案的定义及其分析严格界定一个事物是不是档案是开展档案研究和档案工作的前提。从形式逻辑角度定义档案这一概念的内涵与外延，即给档案下定义，则是一种最基本的方法。主要用归纳的演绎的方法来判断是否是档案，归纳是前提，归纳后用演绎的方法判断。 一、对已有档案定义的剖析目前国内外已有的具体档案定
3、义虽有数百种之多，其定义角度及具体表述虽各不相同，但也并非没有共性和规律性。这些定义大致可归纳为两大类：一类是直观描述型的定义，一类是抽象揭示型的定义。 (一)直观描述型档案定义的优势与劣势直观描述型定义是从档案的形成转化过程和档案的实体存在形态等较具体、直观的角度来描述档案这一概念的内涵和外延的。 定义：属概念= 特征+种概念如档案是 xxx 样的文书、文件。等等容易出现定义不准，涵盖不全的现象(二)抽象揭示型档案定义的优势与劣势抽象揭示型定义的认识角度与直观描述型定义的认识角度明显不同，而且是在直观描述型定义的基础上于较晚时出现的。主要揭示档案的根本性作用、价值等因素，比较抽象，难以理解。
4、但容易出现观点分歧，有时候也有出现涵盖不准的情况，演绎难度也较大。档案概念出现分歧的原因：张长海.文档概念出现分歧的原因.档案,2002.81.由于每个人的经历与学识各异，而经历和学识是奠定一个人认识的基础；2.一个国家的文件与档案概念受该国的历史文化背景和文档管理体制的影响；3.文件与档案这两种事物也是不断发展的；4.在没有明确什么是档案的情况下，给档案修定义，在定义还没有明确的情况下，判断一个事物是否是档案。5.认识论上的概念、工作上的概念、法律上的概念。二、档案的本质及其定义表述尽管人们对档案的定义仍在争论，但对档案这一事物的本质特性的认识却是基本一致的，即档案本质上是社会生活的原始记录
5、，换句话说，原始记录性是档案的本质特性。 档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。简单地说：档案是清晰、确定的原始记录性信息。吴宝康版档案学概论定义：国家机构，社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录其他档案定义：1.档案的本质是社会记忆、人类社会文化的历史记忆；2.档案是有意识的归档保存；3. 档案是文件的积累物；4.档案是社会活动中过程中形成的“副产品” 。 “影子” 、 “保存的社会活动的影子”三、对档案定义的理解(一)社会性：非自然界中形成的(二)历史性：回溯性信息(三) 确定性：清晰、确定，与纯文物相别。(四)
6、 原始记录性：直接形成的，不是有意为之四、档案的实存形态及其形成过程档案是一种在社会现实生活中广泛存在且表现形态多种多样的复杂事物。 (一) 档案的实存形态档案的实存形态是指档案在现实中的具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西具有档案的属性，是档案；什么东西不具备档案的属性，不是档案。文件、文书、胶片、图纸、录音、文稿等等 (二) 档案的形成过程档案的形成过程是指各种形态的文件，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程。 保存并不是档案的本质属性！五、对档案真实可靠性的理解档案是社会生活中最真实可靠的原始记录，这是档案之所以重要、之所以被人们重视并保存的根本原因。
7、但档案的真实可靠性尤其是其内容的真实可靠性并不是绝对的，它只是与其他信息相比较而言是最真实、可靠的。 真的也可能是假的，假的也可能是真的，所以要考证。第二节 档案与相关事物的关系档案在现实社会中不仅实存形态广泛多样，而且与诸多事物有着较为复杂的关系，使人们往往难分彼此，甚至将其混为一谈。因此，在认清档案本质及概念(定义) 的基础上，有必要进一步从理论上梳理档案与相关事物的关系，弄清它们之间的联系与区别。 一、档案与信息信息对人类社会的作用虽日益重要而且深刻，但目前人们对信息的理性认识依然存在许多不同的学术观点。对于信息的根本性问题人们并未真正弄清楚，人们对信息只是在最宽泛的意义上有着基本的共识
8、。 种概念与属概念的关系。最重要的信息，真实可靠的信息。一、档案与信息申农：信息是消除不确定的性的东西。信息：表明事物之间的联系。档案不同于其他信息的主要区别在于它的本质属性。档案信息不仅仅是档案内容的信息。二、档案与文献文献也是一个外延很宽泛的概念，且与档案的关系较为密切、复杂。文献的概念：“一切记录有知识和信息的载体” 。文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高、内容较系统完整的信息记录，其实存形态有文书、文章、著作（图书） 、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等。 一次文献：原始资料二次文献：目录、检索工具三次文献：参考性文献三、档案与文书两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。文
9、书尤其是其定稿因具有较强的原始记录性，所以可直接转化为档案，成为档案的实存形态之一，且在档案大家族中占据主导地位。 档案并不是仅仅由文书转化而来，还有非文书类的，文书主要是为了通过流转来实现“办事” ，而档案主要是查考与凭证价值。四、档案与图书档案与图书虽在现实中关系较为密切，管理上也有相通之处，以前的图书、档案是不分家的。但二者之间的区别是极为明显的。 五、档案与资料资料是现实中最接近档案、与档案关系最为密切的概念(事物 )。 资料这个词有些口语化，不能算是专业术语。只要是有利于人们解决某一问题的所有相关信息，均可称为资料。六、档案与文物文物是与档案在内涵上最为接近的概念(事物) ，但认真分
10、析其区别也较为明显。文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品，如器具、衣服、建筑物等等，当然也包括重要的历史文件，这些有历史文化价值的东西必然会有相当程度的原始记录作用。其本质区别是：记录的信息是否清晰、确定 第三节 档案的种类档案的种类是人们对档案进行分类认识的结果。这种认识性分类结果不仅有认识意义，对档案管理实践也具有宏观的指导意义。 档案分类的分类：1、档案的认识分类（概念上的）2、档案的实体分类3、档案内容信息的管理分类（分析分类或检索分类）一、公务档案与私人档案这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的
11、归属（即所有权）问题。公务档案与私人档案：公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。公有档案、私人档案与私有档案并不完全是同一概念。公有档案要大于公务档案；私有档案的概念要大于私人档案。公共档案 (public archives)是指国家机构或其他公共组织在公务活动中形成的为社会所有的档案。私人档案 (private archives)是指私人或私人组织在社会活动中形成的为私人所有的档案1、公务档案与私人档案的交叉2、私有组织形成的档案：私有档案中的“公务档案”二、历史档案与现行档案这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对
12、性较强的概念。 历史档案：文化价值现行档案：现实查考价值三、文书档案、科技档案与专门档案这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念。而且它并不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念，所以其逻辑上的划分标准并非很一致、很严格。 文书档案：办事，处理事务科技档案：科技、生产活动专门档案：专业活动：会计、人事、诉讼、病例、婚姻登记、工商注册登记等等四、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案这是我国档案界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念。 中华人民共和国成立后的档案：1949 年 10 月 1 日以后形成的档案革命历史档案：1949 年 10
13、月 1 日以前，由中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团组织及个人所形成的归国家所有的档案旧政权档案：与革命历史档案同期形成的非革命历史档案其他分类：新型载体档案、电子文件【复习思考题】1、研究档案定义的理论意义和实践价值是什么？2、国内外档案学术界比较典型的档案定义有哪些？你对这些定义有何评价？3、有人认为档案的本质是“ 保存备查” ，你对这种学术观点有何认识？4、如何理解档案的“原始记录性 ”？5、 “来源关联性”与“内容关联性 ”的区别是什么？6、电子文件的出现对人们认识档案的本质有何影响？7、有人认为档案的真实性是指其“内容的真实性”及“ 档案承载事实的客观性” ，对于这种
14、学术观点你有何评价？8、有人认为“档案就是一种信息 ”，你对这种观点有何评价？9、认识到“档案是一种社会的核心信息资源 ”，这对做好档案工作有何意义？信息时代的档案工作者应当扮演一种什么样的社会角色？10、档案和文献之间是一种什么关系？如果认为“文献是一切知识的载体 ”，那么档案在整个知识家族中应当处于什么地位？11、同其他的信息产品和知识产品相比，档案具有哪些方面的优势和劣势？ 12、 “文书与档案实为一物也” ，这种观点与现代档案学中流行的 “文件生命周期理论”有何联系？13、 “档案”和“图书”的本质区别是什么？为什么不能用管理图书的方法来管理档案呢？14、 “档案 ”和“资料”的概念有
15、何不同？认识档案同一般资料之间的区别，对做好档案工作有何意义？15、 “档案 ”和“文物”的关系是怎样的？谈谈你对“所有的档案都有可能成为文物，但并不是所有的文物都能成为档案”这一观点的认识。16、档案种类的划分意义是什么？17、在我国的档案管理实践中，引入“公务档案”与“私人档案 ”的概念有何积极意义？18、将档案划分为“文书档案、科技档案、专门档案” ，这种认识有无局限性？19、将档案划分为“现行档案”和“历史档案”的实际意义是什么？20、你对档案种类的划分有何建议？21、有人把档案的种类划分为“文书档案、科技档案和企业档案 ”，你认为这种划分是否恰当？第二章 档案的源流【本章要点】说明档
16、案起源诸说。阐述中外档案起源的基本历程。介绍古今中外档案的主要类型。探讨和说明中外“档案”一词的词源。第一节 档案的起源 一、档案起源诸说关于档案的起源及其历史背景历来众说纷纭。要搞清这个问题，不仅需要借助考古学、文字学、历史文献学、社会发展史、民俗学等相关学科中相关课题的研究进展，对有关历史资料进行充分的查证、分析和研究，而且取决于对档案本质属性的正确认识。 中外学者关于档案起源的观点可以归纳为三种：文字起源说、文字与国家起源说、记事起源说。文字起源说较为合理。原始社会后期，国家形成之前。二、中国档案起源中国是世界文明的发祥地之一。中国古代文字的产生和应用，不仅标志着中国古代社会文明的发展水
17、平，而且为产生文字记录的档案提供了重要的条件。产生于尚书之前。西安半坡出土的陶器上有刻画符号，郭沫若认为这是中国文字的起源。 三、外国档案起源古代埃及是世界文明的摇篮之一。在公元前 3000 多年，即早期王国以前就发明了文字。 文字是档案产生的先决条件，国家产生后，档案得以大量产生。第二节 档案形态的演变人类拥有璀璨的文化典籍，其中档案文献浩瀚瑰丽。自进入文明时期以来的几千年中，由于社会生活日新月异，档案内容日益丰富，档案的形态和名称也不断地发展变化。考察档案形态、种类的演变，对于研究人类历史，了解档案的产生和发展规律，以及档案的性质和特点等具有重要的学术价值。一、纸张使用之前的中国古代档案从
18、总体说来，我国古代档案的年代之久远、数量之庞大、内容之广泛、价值之珍贵，堪为举世所罕见。在纸张使用之前，甲骨金石、简牍缣帛、铁卷金册等多姿多彩的古代档案为我国和世界留下了极为宝贵的历史文化遗产。（一）甲骨档案商周时期的档案，从出土实物和可靠的记载来看，已有甲骨文、铜铁钟鼎铭文、石刻、帛书和简册等等。 王懿荣发现甲骨档案1899 年秋天，清代国子监祭酒王懿荣犯疟疾，请太医诊治，太医给他开了一张处方，其中一味药是“龙骨” 。王懿荣马上打发家人到宣武门外菜市口达仁堂购药。药拿回家后，王懿荣无意间发现上面刻有非常古朴的文字，禁不住大吃一惊。王懿荣对金石学颇有造诣，经过认真研究，他初步断定这些刻在龟甲和
19、兽骨上的文字是商代的文字。（二）金石档案关于金文、钟鼎、金石的称呼。 （三）简牍档案金石档案虽然坚固耐久，但其载体比较笨重，制造铭刻也比较费工，且不便于传递。所以自商周直至东晋时期，特别是从周代到汉代 1 000 余年间，多用竹片和木板撰写文书与保存档案，通常称做“简策” 、 “简牍” 、 “简书”等等。 （四）缣帛档案与简牍几乎同时产生的还有缣书、帛书。据有关专家推测，帛书可能与典册一样，在殷商时期即已有之。 二、纸张使用之前的外国古代档案在漫长的古代文明中，世界各国人民创造了种类繁多、特色各异、内容丰富的档案，这里只是介绍其中使用比较普遍、流传下来较多的 8 种档案：石刻档案、泥板档案、纸
20、草档案、羊皮纸档案、蜡板档案、金属档案、棕榈树叶档案和桦树皮档案。（一）石刻档案目前留存于世的著名的石刻档案有：1、梅腾自传2、巴勒莫石刻3、汉谟拉比法典(二)泥板档案 泥板档案主要发现于古代两河流域，在埃及、西亚和希腊克里特岛等地也有出土。古代两河流域的苏美尔人在公元前 3000 年左右开始使用黏土制成各种形状的泥板，再用细绳在泥板上压出格线，用削成三角形的木棒、骨棒或者尖石棒，把文字刻在或压在泥板上 (三) 纸草档案纸草又称纸莎草。是尼罗河下游沼泽地带生长的一种植物。约从公元前 30 世纪开始被广泛使用。纸草档案最早于 1752 年发现于意大利，已发现的纸草档案包括房地产契据、合同书、测产
21、清单、公务决议、书信、古典著作等，现存于世的著名的纸草档案有：1、哈里斯大纸草2、伊浦味陈辞(三) 纸草档案伊浦味箴言(亦称伊浦味陈辞）又名莱顿纸草，因藏于荷兰莱顿博物馆而得名。发现于孟斐斯附近的萨卡拉墓地。本文首尾已损毁，中间亦多阙文。作者伊浦味描述了中王国末期(约公元前 18 世纪中叶) 一次贫民和奴隶大起义的情景，还提到起义者打开档案库，取走公文书的情节。文献的作者伊普味是统治阶级人物，他站在统治阶级的立场上，以教谕的口吻描述了第二中间期所发生的贫民奴隶大起义。陈辞充满了对起义者的谩骂和攻击，字里行间无不渗透对大起义的仇恨。但透过他的描述可以看到这次起义的规模和声势。(四)羊皮纸档案羊皮
22、纸并非都是由羊皮制成的，除羊皮外，还有小牛皮等几种经过加工的兽皮，因羊皮居多，故取名羊皮纸。 (五)蜡板档案蜡板即涂了蜡的薄木片。古希腊和古罗马除使用纸草纸作为书写材料之外，还使用蜡板，故形成蜡板档案。 (六)金属档案包括铅板、铜板、金片等金属材料。 (七)棕榈树叶档案棕榈树叶档案在古代印度、斯里兰卡、缅甸、泰国等一些国家和地区曾广为使用。 (八)桦树皮档案桦树皮较坚固耐用，而且本身含有可以防虫蛀的保护剂桦树油，所以世界上许多国家都收藏有这种档案。 三、纸质档案、音像档案和电子档案（一）纸质档案我国是世界文化发达最早的国家之一。我们祖先的四大发明，在世界历史上写下了光辉的一页，特别是造纸技术的
23、发明，对人类的贡献尤其重大。可以说，纸是人类文明的标志之一。（二）音像档案音像档案也称为声像档案或视听档案，是指机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音或影像的档案，可分为视觉、听觉、视听综合等不同形式，包括照片、影片、唱片、录音带、录像带、光盘等。（三）电子文件/电子档案 电子文件（Electronic Records/Documents）是 20 世纪中期以后出现的新名词，是伴随着计算机技术的发展而产生的一种新型文件。早些时候曾有 “机读文件” 、 “数字文件”等称谓，近年来逐渐被“电子文件”所取代。四、档案的词源据现有材料分析， “档案”一词在明末清初已被使用。在顺治年间的官府文件中已出
24、现了“档案”一词。 杨宾：柳边纪略1707 年边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木片若牌故也；存贮年久者曰档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。然今之文字之书于纸者，亦呼为牌子、档子矣【复习思考题】1、目前档案学术界关于档案起源问题的研究形成了哪些有代表性的观点？这些学术观点的主要区别是什么？2、研究档案的起源问题对于档案学理论建设有何意义？3、在档案起源问题的研究过程中，你认为应当采取一种什么样的指导思想？4、有的学者认为档案的起源应当具备两个必要条件，即“文字条件”和“阶级、国家条件”。对于这种观点你有何评价？5、研究档案起源问题对于弘扬民族文化、增强民族自信心有何作用？6、什么是“甲
25、骨档案”？它是我国现知最早的档案吗？7、什么是“金石档案”？说明金石档案的基本历史源流 8、什么是“简牍档案”？我国发现的具有重要史学研究价值的简牍档案是什么朝代的？三国时期“吴简”的发现，对于历史研究有何价值？9、试述泥板档案、纸草档案、羊皮纸档案的基本历史源流。10、纸制档案的出现是在什么时代？我国目前保存比较完整的纸制档案是什么朝代的档案？纸制档案今后的发展命运如何？11、电子文件是什么时代的产物？它的出现对我国档案管理实践有何影响？12、中国“档案”一词的词源研究成果中，目前的代表性观点是谁提出来的？研究档案的词源问题有什么价值？13、杨宾的柳边纪略一书中对“档案”一词的解释对档案定义
26、问题的研究有何意义？第三章 档案的价值与作用【本章要点】说明档案的价值、作用，介绍中外关于档案价值和作用的一般性认识。阐述档案的各种价值形态。揭示档案的各种典型作用形式。描述档案价值实现的各种规律性。阐明社会环境、档案意识及档案管理水平对档案价值实现的影响。第一节 档案的价值与作用概述 各个国家、各类社会组织和个人之所以世世代代保存档案，传给后人，是因为档案具有其他事物不可替代的价值和作用。在档案学和档案工作术语中，档案的价值和作用经常被作为基本等同的概念理解和使用，但从严格的科学意义上看，这两个概念既有联系，又有差别。价值比较抽象，是一个整体概念。作用比较具体，有正副作用之分。第二节 档案的
27、价值形态一、凭证价值和情报价值根据档案价值实现领域和效果的不同，可分为凭证价值和情报价值。凭证价值是档案的基本价值，也是区别于其他资料的特点。档案之所以有凭证价值是由与档案形成的过程中及其结果的内容和形式特点决定的从内容上看：它是从当时直接使用的文件转换而来，并非事后使用另行编制的，因此他客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据从档案的形式与特征来看：文件上保留着真切的历史标记情报是指被传递的知识或事实，是知识的激活，是运用一定的媒体（载体） ，越过空间和时间传递给特定用户，解决科研，生产中的具体问题所需要的特定知识和信息情报应具有 3 个基本属性：一是知识或信息；二是要经过传递；三是
28、要经过用户使用产生效益情报不仅取决于情报源，也取决于情报用户。档案是事实、知识和经验的记录，他的这种可靠的、广泛的、可资参考的特征，构成了档案的又一基本价值情报价值档案记录了历史活动的事实和经过，也记录了人们在各种活动中的思维过程，所以它能给人以互有联系的、系统的、广泛的情报信息档案的情报价值体现在不同层次的档案集合中：1、体现在一个档案馆（室）以致国家档案馆的档案材料中2、体现在一定数量文件的单位组合中3、体现在同一文件的不同稿本或同一稿本的修改墨迹中二、现实价值和长远价值根据档案价值实现时间的不同，可分为现实价值和长远价值。档案的现实价值又称为现行价值，是指档案对现实的社会实践活动所具的有
29、用性档案的长远价值是指档案价值的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够满足社会各方面需要的性质三、对于形成者的价值和对于社会的价值根据档案价值主体的不同，可分成对于形成者的价值和对于社会的价值。档案对于其形成者所具有的价值类似于文件的第一价值，其价值主体是档案形成者：行政管理、法律价值、财务价值和执行价值。档案对于社会的价值类似于文件的第二价值，其主体是非档案形成者：证据和情报价值。第三节 档案的作用档案是人类文明的伴生物。在人类漫长的文明史中，无论各个国家的政权性质如何、发达程度如何，都无一例外地在日积月累地形成和保存档案，并将其流传于后世。之所以如此，是因为档案具有独特的、重要的
30、、广泛的社会作用。 一、行政作用档案是各级各类机构、社会组织行使职能、从事管理活动的真实记录，这些记录对于该机构、地区乃至国家工作人员察往知来，保持政策、体制、秩序、工作方法的连续性、有效性，以及决策的科学性具有不可替代的凭证和参考作用，这种作用可以称为资治作用或行政作用。二、业务作用档案作为历史的记录，就其宏观而言，纵贯古今许多历史阶段，横穿自然和社会的各个领域。就其微观而言，它记述了人们改造客观世界和主观世界的实践过程，涉及生产经营、金融贸易、工程设计、教育卫生、文学艺术、军事外交等诸多方面。 三、文化作用档案的文化作用主要是指档案是人类所创造的一种宝贵的精神文化财富，以及它对于人类社会文
31、化的积累、传播、发展与进步所发挥的各种功能。 四、法律作用档案的法律作用是指档案在解决争端、处理案件等活动中所发挥的证据作用。法律作用是档案凭证价值的重要体现。从档案的形成来看，它是当时、当地、当事人在业务活动中形成的原始记录，真实性、可靠性强，是令人信服的真凭实据。五、教育作用古人立档有直接或间接的目的，一方面反映了中央集权制的封建政权在政治方面的需要，另一方面也是所谓文化“文治教化”的需要。 第四节 实现档案价值的规律与条件档案的价值是客观存在的，档案价值的实现也有一定的规律可循，也需要一定的条件保障。研究和掌握实现档案价值的规律性与条件，是为了在尊重这些规律的基础上，更合理、更有效地发挥
32、档案的作用。 一、档案价值的扩展律由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案价值是可以扩大和发展的，它的扩展具有一定的规律性，可称为档案价值的扩展律。 （一）由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展这是指随着时间的推移，可能与档案发生关系的人群逐渐扩大，档案利用者及其需求的范围呈拓宽趋势，由此导致档案价值的扩展。第一，档案作用从形成机关扩展到社会。第二，档案的机密程度递减。（二）由于档案作用性质的变化而导致价值扩展档案对于利用者的有用性是多方面的，而这些用途并不是同时显现出来的。随着时间的推移和条件的变化，不仅利用者的范围得以扩大，档案的作用性质也会发生变化，呈现出档案价值的多元性特征
33、。二、档案价值的时效律时效，指的是某一事物在一定时间内发挥作用的特性。档案价值的时效性是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定时期内对利用者是有价值的，超过这个时间限制后则降低或丧失了价值。这一规律可称为档案价值的时效律。（一） 档案与利用者需求之间关系的时效性并不是所有文件的生命期都一样长，姑且不论其自然寿命，仅就其有用性而言，有些在文书处理过程完结后就被淘汰，有些在现行期或半现行期内有利用价值，有些则在进入非现行期以至永远都可能因有用而被保存。 （二）档案价值形态的时效性从档案价值的扩展律可知，档案对于利用者有多方面的作用，因而具有各种不同的价值形态。而这些作用往往是在不同的时间段
34、中发挥出来的。 三、实现档案价值的条件档案价值关系不是天然存在的，而是通过主体和客体之间的相互联系、相互作用而形成的，这种联系和作用就是档案利用活动。档案利用是档案价值产生和实现的中介和必要条件。 （一）社会环境社会制度、国家有关法规、政策、政治经济形势等对于档案利用需求、档案机构可能提供档案的程度有很大的制约作用，从而对档案价值关系的形成和实现具有直接的影响。（二） 社会档案意识人们对档案的认识水平以及社会上对档案的普遍认识程度可称为“社会档案意识” 。社会对档案的需求程度以及档案工作能够满足需求的程度与社会档案意识密切相关。 （三） 档案管理水平档案管理水平的高低直接影响到档案管理部门提供
35、档案服务、满足社会需求的能力，以及利用者获取所需档案信息的可能性。 【复习思考题】1、为什么要研究档案的价值与作用问题？2、目前档案学术界关于档案价值问题的研究，有哪几种具有代表性的学术理论观点？对这些观点你有何评价？3、什么是档案的作用？它与档案的利用价值之间是一种什么关系？4、如何理解“档案的价值形态 ”这一概念？5、档案的基本价值形态有哪几种？6、档案为什么具有凭证价值和参考（情报）价值？7、档案的现实价值是什么？档案的历史价值是什么？8、有关档案对于形成者的价值和对于社会的价值的研究有何理论和实践意义？9、档案的作用主要表现在哪些方面？认识档案的各种作用对档案工作有何实践意义？10、说
36、明档案为什么具有“资治作用”？11、说明档案为什么具有“文化作用”？12、认识档案的“法律作用”有何现实意义？13、为什么要研究档案价值实现的规律性？14、试述档案价值扩展的形式和原因。15、试述档案价值时效性的主要表现。16、试述档案价值扩展律和时效律的适用范围和相互关系。17、档案的机密性递减规律在档案利用政策和制度中应该如何体现？18、你对档案价值的实现规律问题有什么新认识？档案核心期刊（北大核心 2015）：1.档案学通讯2.档案学研究3.中国档案4.浙江档案5.档案与建设6.档案管理7.山西档案8.北京档案9.兰台世界 第四章 档案事业及其构成【本章要点】介绍我国档案管理工作、档案行
37、政工作、档案教育工作、档案宣传工作、档案科学技术研究工作及档案国际合作与交流工作的主要内容。说明我国档案工作基本原则的形成过程及其基本内容构成。介绍档案事业管理体制的基本类型及我国档案事业管理体制的发展沿革情况。第一节 档案工作的内容档案工作，从广义上说，包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与交流工作等。一、档案管理工作档案管理工作是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。它的基本内容包括：档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计和利用服务。 二、档案行政工作档案行政工作是以国家各项事业的需要
38、为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。 档案行政工作的内容：以档案行政部门为组织协调中心，培训和提高档案工作人员的行政能力和水平，依法行政，通过调查研究和加强管理，完成规划制定、统一制度、行政监督、组织协调、业务指导和咨询服务的任务，提高档案的行政效率，从而促进档案事业整体水平的提高。三、档案教育工作（一）我国档案教育的历史与现状档案教育是档案事业的重要组成部分。档案事业建设需要发展档案教育，培养档案专业人才。我国近代档案教育的产生始于 30 年代。1934 年，私立武昌文华图书馆学专科学校开设档案管理特种教席，在图书馆专科中增设“档案管理法” ，这是
39、我国近代档案教育产生的重要标志。在我国近代档案教育史上占有重要地位的另一所学校，是 1946 年殷钟麒在重庆创办的私立崇实档案学校。该校设文书处理科和档案管理科，并各设高、初级班。近代档案教育除学校教育外，还开展干部培训。比如:1942 年武昌文华图书馆专科学校档案管理职业训练班。1952 年 8 月，受中共中央办公厅和中共中央组织部、宣传部委托，中国人民大学创办档案专修班，标志着现代正规档案高等教育的间世。1953 年 7 月改为专修科，1955 年 9 月扩充为历史档案系，1974 年被迫停办，1978 年重新恢复并更名为档案系，1985 年进国家教委批准成立了中国人民大学档案学院，成为全
40、国档案教育与档案学研究中心和培训高等学校档案师资基地，（二）档案教育结构招聘档案业务经理！中信外包服务有限公司是中信集团投资设立的国有外包服务企业，目前已经形成以“金融后台外包服务”为主，面向党政机关、企事业单位的全流程综合外包服务模式。现诚聘档案业务经理/咨询助理。岗位职责：（1 ）设计档案寄存、整理和数字化服务产品、流程和制度；（2）协助咨询顾问开展档案管理咨询服务；（ 3）对一线员工进行档案业务操作技能培训。基本要求：（1）年龄在 35 周岁以下；（2）档案学专业本科以上学历；（3）具有档案工作经历者优先，应届毕业生也可以。工作地点：北京。薪酬：年薪 10 万元以上，优秀人才年薪面议。联
41、系 邮箱：xiemdcitic-档案教育结构是指档案教育的诸因素及其相互关系。档案教育的目的是造就不同水平、不同层次的各类档案专门人才。档案教育结构是一个多层次、多系列的复合结构。从宏观上看，我国的档案教育体系一般包括高等教育（我国档案教育的核心部分） 、中等教育、在职继续教育和社会教育四个部分1、档案的高等教育包括研究生、本科生、专科生三个教育层次。2、档案中等教育是培养初级档案管理人员、技术人员的主要途径，办学的形式主要有中等专业学校、职业学校两种3、档案在职教育是对以从事档案工作人员进行档案专业知识的提高性教育4、档案的社会教育是指向社会各方面宣传档案学知识，增强档案的社会意识四、档案宣
42、传工作（一）档案宣传的涵义档案宣传是向人们传播档案、档案工作有关信息、思想，从而影响人们行为的过程。 （二）档案宣传的内容1、宣传档案2、宣传档案工作3、宣传档案人员（三）档案宣传的形式1、口头宣传2、运用大众传播媒介3、档案陈列与展览4、档案专业报刊5、档案网站五、档案科学技术研究工作档案科学技术研究工作（以下简称档案科研） ，是通过调查、观察、实验、比较、分析等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼，上升为理性成果的一项创造性工作。 研究内容包括档案学理论和档案管理应用技术方法两个方面。理论方面有关于档案本质与价值、档案工作基本矛盾和发展规律、档案管理与文献编纂的一般理论、档案工作史
43、和档案学史的研究等,其成果主要是论文、专著和教科书。应用技术方法方面有档案管理原则与技术、档案文献编纂与公布、档案保护技术、档案工作标准化和管理现代化的研究等，其成果主要是法规文件、标准文件、新技术工艺方法、新设计、新材料、新产品和业务技术参考材料。 六、档案国际合作与交流工作参与档案国际合作与交流工作，是我国社会主义档案事业的一个重要组成部分，是发展我国档案事业的外部条件。同时，它又属于国家外事活动的组成部分，是国家对外文化与科技交流活动的一个重要方面。第二节 档案工作的基本原则1987 年 9 月 5 日第六届全国人大常委会第二十二次会议通过的中华人民共和国档案法第五条规定：“档案工作实行
44、统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。 ”这是用国家法律的形式确定了我国档案工作的基本原则，是新中国成立以来我国档案工作基本经验的总结，也是我国档案工作基本原则的进一步发展与完善。 一、我国档案工作基本原则的形成过程列宁关于集中统一管理苏联档案工作的思想，对新中国建立初期制定档案工作原则起到了重要的指导作用。 1918 年 6 月 1 日，列宁签署颁布了关于改革与集中统一管理档案工作的法令：从现在起组成统一的国家档案全宗。全宗是指一个独立机关、组织或个人在社会活动中形成的档案有机整体，它的基本涵义有三点，即全宗是一个有机整体，全宗是在一定的历史活动中形成的，全宗是
45、以一定的社会单位为基础而构成的。一、我国档案工作基本原则的形成过程1951 年 2 月：中共中央各部门第一次档案工作座谈会：档案管理必须集中统一；9 月：公文处理暂行办法 。1954 年 11 月：成立国家档案局，国家档案局的任务是：统一管理国家档案工作。1955 年， 中共共产党中央和省（市）级机关文书处理工作和档案工作暂行条例：档案工作的原则，是集中统一地管理机关档案，维护档案的完整与安全，便利机关工作，反对分散保存。同时指出：该原则对国家和军队的档案也是基本适应的。1956 年：关于加强国家档案工作的规定：档案工作的基本原则是集中统一地管理国家档案。维护档案的完整与安全，便于国家各项工作
46、的利用。1959 年： 关于统一管理党、政档案工作的通知二、档案工作基本原则的内容（一）全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则统一领导、分级管理，既是由我国社会主义制度决定的，又是档案工作发展的客观需要。它是我国档案工作的组织原则和管理体制。 第一，国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理国家机关、国有企业、事业单位的档案向本单位档案工作机构移交，集中统一管理，不得据为己有，并将长远保存价值的档案向中央档案馆移交；地方各级机关团体需长远保存的档案向地方综合性档案馆移交；一些新型载体或者专业性较强的档案，由专业档案馆移交；集体所有或个人所有对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，
47、档案所有者应当妥善保管。第二，全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构同统一、分级、分专业管理 统一规划、统一标准、统一政策统一监督指导第三，对党政档案和党政档案工作实行统一管理1959 年 关于统一管理党、政档案工作的通知（二）维护档案的完整与安全维护档案的完整与安全，是档案工作的基本要求。只有维护档案的完整与安全，才能维护党和国家的历史真实面貌，才能充分发挥档案的作用。1、维护档案的完整：档案的完整包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面2、维护档案安全：档案安全包括档案的实体安全和档案的内容安全两个方面（三）便于社会各方面的利用便于社会各方面对档案的利用，满足社会对档案的需要
48、，这是档案工作的根本目的。因此，是否便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的重要标准。 我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的有机整体，统一领导，分级管理是核心，维护档案的完整与安全是手段，便于社会各方面的利用是目的。第三节 档案事业的管理体制一、档案事业管理体制的基本类型档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及其隶属关系、权限划分等。从世界范围看，按照中央、地方档案机构之间的关系，档案事业管理体制一般可分为分散式和集中式两种基本类型。（一）分散式档案事业管理体制分散制，指一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、指导和监督。采用分
49、散制的大多为联邦制国家。分散制主要有以下几种形式：一是英国式。二是瑞士式。三是美国式。 （二）集中式档案事业管理体制集中制，指一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督。按照档案行政管理中心的设置及其性质，集中制的形式主要有：一是中国式。二是法国式。三是瑞典式。 二、我国档案事业管理体制的发展变化新中国的档案事业管理体制经历了几次改革和变动。档案事业管理体制变动的主要特点是：档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理体制发展过渡，集中式管理体制也处在不断完善之中。（一）分散式档案事业管理体制在新中国成立初期，我国各机关、部队、团体和企业、事业单位的档案工作基本上是处于“各自为政”的状态。 （二）集中式档案事业管理体制的发展1954 年 11 月，国务院设立国家档案局以后，逐步加强了档案工作的统一管理。 尽管我国档案事业的领导体制经历几次变化，但始终坚持党政档案工作统一管理的基本原则，重视党对档案事业的领导，重视政府部门对档案事业建设与发展的支持，这对我国社会主义档案事业的顺利发展具有重要意义【复习思考题】1、什么是档案管理工作？它同“文件管理工作”的关系是什么？目前造成文件管理和档案管理脱节的主要原因有哪些？2、在社会转型变革时期，我国的档案行政工作
