1、非关税壁垒的特点和作用,一、定义 非关税壁垒（non-tariff barriers-NTRs）是指除关税以外的一切限制进口的措施，其出现在资本主义发展初期，成熟在20世纪30年代 二、特点 灵活性；有效性（难以规避性）；直接性；隐蔽性；歧视性等,非关税壁垒的特点和作用,三、作用 （一）发达国家 1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 2、国际贸易谈判中用作砝码 3、作为实行贸易歧视的手段 （二）发展中国家 1、限制非必需品进口，节省外汇 2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 3、发展民族经济，保持经济独立,非关税壁垒的主要种类,联合国贸发会议：三种类型，六个组别 P187传统方法：配
2、额、金融控制、政府参与贸易（国营贸易）、海关与海关手段、产品要求限制方法：直接方法与间接方法 直接方法：直接规定商品进口数量和金额； 间接方法：对进口商品制定苛刻条例或技术标准,非关税壁垒的主要种类,一、进口配额制（import quotas）比较关税配额和绝对配额？配额使用问题？,进 口 配 额,绝对配额,关税配额,全球配额,国别配额,自主配额,协议配额,进口商配额,非优惠性关税,优惠性关税,非关税壁垒的主要种类,二、“自动”出口配额（voluntary export quotas) （一）与进口配额比较 控制方面、表现形式、影响范围、实施期限等（二）主要形式 1、非协定“自动”出口配额：2
3、0世纪70年代日本钢铁 2、协定的“自动”出口配额：20世纪80年代日本汽车多种纤维协定 MFA；纺织品和服装协定 ATC,非关税壁垒的主要类型,（三）自动出口限制最新进展 影响的贸易覆盖率增大； 以发展中国家为主要对象； 产品范围逐渐扩展。 （四）自动出口限制发展原因 关税与传统非关税壁垒受到WTO限制； 自动出口限制透明度低，受之才可能效； 作为应对发倾销、发补贴的一种次优无奈选择,非关税壁垒的主要类型,三、进口许可证（import license system） （一）有定额的进口许可证 （二）无定额的进口许可证（更具隐弊性） 1、公开一般许可证（open general license
4、-OGL）、公开进口许可证、一般许可证、自动进口许可证 2、特种商品进口许可证（specific license-SL） （三）中国的进口许可证制度 1051-1956； 1956-1980； 1080-至今,非关税壁垒的主要种类,四、外汇管制（foreign exchange control） （一）实施机构：中央银行或外汇管理局 （二）实施手段：确定官方汇率、控制外汇支出、集中外汇收入（结售汇制度）、实行外汇分配等。 （三）管制方式 1、数量型外汇管制 2、成本性外汇管制（价格 复汇率制） 3、混合型外汇管制 4、利润汇出限制 （四）WTO原则：适度、透明、公正。,非关税壁垒的主要种类,五
5、、进口押金制（advanced deposit）、进口存款制、进口担保金制资金负担、进口成本。六、最低限价制（minimum price） 美国启动价格制（trigger price mechanism-TPM） 欧共体农产品闸门价（sluice gate price） 禁止进口（prohibitive import）七、国内税（internal taxes） 消费税、增值税、出口退税,非关税壁垒的主要种类,八、进出口的国家垄断（state monopoly） 国营贸易（state trade） 国营贸易企业（state trading enterprise） 烟酒、农产品、武器、石油九、歧视
6、性政府采购政策（discriminatory government procurement policy） 购买美国货物法,非关税壁垒的主要种类,十、海关手续（customs procedures） 1、对申报表格和单证作出严格规定 2、通过商品归类提高税率 3、通过海关估价制度customs valuation system限制 4、从进口商品查验上限制进口十一、技术性贸易壁垒technical barriers to trade- TBT 1、技术标准（Technical Standard） 2、卫生检疫标准（Health and Sanitary Regulation） 3、商品包装及标
7、签的规定（Packing and Labelling Regulation）,非关税壁垒的经济效应,一、进口配额制的经济效应（效果模型）,Px,Px2,O,Px1,Qx,Dx,A C M N B,G J H,Sx,非关税壁垒的经济效应,二、配额效应与关税效应比较 （一）关税“租”归进口政府 财政收入 （二）配额“租”归属取决于配额分配方式 1、进口国公开拍卖 进口国政府 2、进口国安固定参数分配 进口商 3、进口国要求进口商按一定程序申请 进口商思考：当前中国配额招标方式的利弊？,非关税壁垒的经济效应,非关税壁垒与关税壁垒比较,一、非关税壁垒的缺点 1、导致经济效率的损失 2、分配机制易于滋生
8、腐败、助长进口商垄断 3、推动通货膨胀恶化 4、在需求上升时，非关税壁垒更易造成更大损失 二、非关税壁垒的优点 1、有效性、针对性 2、经济衰退时转嫁经济危机 3、灵活性、歧视性,非关税壁垒与关税壁垒的比较,思考题,假设该国是小国，奶酪国内市场售价5.4元，国际价格3.6元。本国欲通过配额对国内产业进行保护，问 该国配额应为多少，比自由贸易下如何变化？ 在该图中，消费者剩余和生产者剩余如何变化？ 如果征收关税亦能达到同样效果，则配额和关税小影有何区别？（关税收入、配额租和总国民福利）,D,S,P,Q,O,5.4 3.6,5 20 60 65,a,b,c,d,本章思考题,一、简述关税壁垒的主要种类，并说明战后以来关税壁垒日益增多的原因。 二、比较关税与非关税壁垒的经济效应 （以关税和进口配额为例加以说明，请画图） 三、分析非关税壁垒的特点,
