1、山西华泽铝电有限公司设备设施缺陷管理办法（试行）为进一步加强和规范设备设施缺陷管理，全面掌握设备的健康状况，及时发现缺陷，尽快消除隐患，形成消缺闭环，提高设备健康水平，保证安全、文明生产，特制定本办法。一、设备设施缺陷分类生产设备（简称设备）和建（构）筑物（简称设施）发生了异常，未形成事故，虽能继续使用，但不完好甚至影响安全、经济运行的称为设备设施有缺陷。缺陷分为重大缺陷、较大缺陷和一般缺陷。重大缺陷是指严重威胁设备设施安全运行及人身安全，或已造成产量和质量损失，不得不立即停运处理的，以检修人员实施消除为主的紧急缺陷。较大缺陷是指暂不影响设备设施继续运行，但对设备设施安全经济运行或人身安全有一
2、定的潜在威胁，继续发展亦将导致产量和质量损失，需安排停运或降低出力才能消除的，以检修人员实施消除为主的重要缺陷。一般缺陷是指不需要安排停运或降低出力就可以消除的一般缺陷及不影响设备设施正常运行的，以运行人员消除为主的一般缺陷。本办法主要针对设备设施的一般缺陷管理，设备设施完2好无缺陷的基本要求和一般标准如下所述。二、设备完好要求及标准（一）设备完好的基本要求1.外观良好，卫生整洁，所有线路、管路干净美观，漆面完好，色泽均匀。2.基础稳固，无腐蚀、倾斜、裂缝，连接牢靠，无松动断裂和脱落现象。3.结构完整，零部件齐全，磨损、腐蚀和变形均在允许范围内。4.润滑良好，无润滑欠缺或润滑过度现象。5.计量
3、、自控仪表灵敏可靠，安全防护、制动、联锁装置齐全，性能可靠。6.原材料、燃料、润滑油、动能等消耗正常，无漏油、漏水、漏气、漏电现象。7.运行正常，设备精度及速度可达到设计技术要求，运转无超温、超压和其他超额定负荷现象。（二）各类设备完好的一般标准1.金属切削、锻压机床类，包括各类通用及专用加工机床：（1）设备的主要精度，性能达到出厂标准，一般精度满足生产工艺要求。（2）各传动系统运转正常，变速齐全。3（3）各操作系统动作灵敏可靠，滑动部位运动正常。（4）润滑系统装置齐全，管道完整，油路畅通，油标醒目。（5）电气系统装置齐全，管线完整，性能灵敏，运行可靠。（6）机床内外清洁，无黄袍、无油垢、无锈
4、蚀、油质符合要求。（7）无漏油、漏水、漏气、漏电现象。（8）各滑动部位及零部件无严重拉、研、碰、伤。2.起重设备类：（1）起重和牵引能力能达到设计要求。（2）各传动系统运转正常，钢丝绳、吊钩符合安全技术规程。（3）制动装置安全可靠，主要零部件无严重磨损。（4）操作系统灵敏可靠，调速正常。（5）主、副梁的下挠上拱、旁弯等变形均不得超过有关技术规定。（6）电气装置齐全有效，安全装置灵敏可靠。（7）车轮无严重啃轨现象，与轨道有良好接触。（8）润滑装置齐全，效果良好，基本无漏油。（9）整车内外整洁，标牌醒目，零部件齐全。3.铸造设备类：4（1）性能良好，能力能满足工艺要求。（2）设备运转正常，操作控制
5、系统完整可靠。（3）电气、安全、防护、防尘装置齐全有效。（4）设备内外清洁整齐，零部件及各滑动面无严重磨损。（5）基本无漏水、漏油、漏气、漏砂现象。（6）润滑装置齐全，效果良好。4.工业锅炉设备类：（1）出力基本达到原设计要求和领导部门批准的标准。（2）炉壳、炉筒、炉胆、炉管等部位，无严重腐蚀。 （3）电气、安全装置齐全完好，管路畅通，水位计、压力表、安全阀灵敏可靠。（4）主要附机、附件、计量仪器仪表齐全完整，运转良好，指示准确。（5）各控制阀门装置齐全，动作灵敏可靠。（6）传动和供水系统操作灵敏可靠。（7）主、附机外观整洁、润滑良好。（8）基本无漏水、漏油、漏气现象。5.动能设备类：（1）出
6、力基本达到原设计要求。（2）各传动系统运转正常，各滑动面无严重锈蚀、磨损。（3）电器和控制系统、安全阀、压力表、水位计等装置齐全，灵敏可靠。5（4）无超温、超压现象，基本无漏水、漏油、漏气现象。（5）润滑装置齐全，管道完整，油路畅通，油标醒目，油质符合要求。（6）附机和零件部件齐全，内外整洁。6.电气设备类：（1）各主要技术性能达到原出厂标准，或能满足生产工艺要求。（2）操作和控制系统装置齐全，灵敏可靠。（3）设备运行良好，绝缘强度及安全防护装置应符合电气安全规程。（4）设备的通信、散热和冷却系统齐全完整，效能良好。（5）设备内外整洁，润滑良好。（6）无漏油、漏电、漏水现象。7.工业炉窑类：（
7、1）能力基本达到原设计要求，满足生产工艺要求。（2）操作、燃烧和控制系统装置齐全，灵敏可靠。（3）电气及安全装置齐全完整，效能良好。（4）箱体、炉壳、砌砖体等部件无严重烧蚀和裂缝。（5）传动系统运转正常，润滑良好。（6）设备内外整洁，无漏油、漏水、漏气。（三）通用附属设备（部件）完好的一般标准1.电动机：6（1）主体完整清洁，零部件清洁，外壳油漆完好，铭牌完整，字迹清楚，轴承不漏油，风翅无裂纹。（2）螺栓、接线盒、吊环、风翅、通风网、护罩及散热片等零部件齐全、完整、紧固。（3）滑环电动机短路装置操作灵活，接触严密。（4）三相绕组直流电阻应平衡，一般偏差不得大于三相平均值的 2%。（5）电动机运
8、行电流在允许范围以内，功率转速达到要求。（6）运行中无异音，传动平衡，无明显振动，振动最大允许值符合厂家规定和相关技术标准要求。（7）电动机最大温升不得超过厂家规定和相关技术标准要求。2.减速机：（1）运转平稳、无冲击、无异常振动和噪声。（2）地脚螺栓紧固无松动现象。（3）齿轮减速器油池温升不得超过 35，轴承温升不得超过 40，蜗杆减速机油池温升不得超过 60，轴承温升不得超过 50。（4）轴、齿轮、轴承配合牢固不松动，轴承内外圈及锁紧件配合良好，无旋转磨损和冲击松动现象。（5）润滑油脂牌号符合要求，油量适宜，油质清洁。7（6）油品定期更换或过滤，有检验报告单。（7）上下箱体结合严格，各密封
9、处无漏油。（8）轴承端盖密封无漏油，油标清晰、通气罩齐全。3.联轴器：（1）联轴器端面间隙不超标。（2）柱销联轴器柱销完好无缺损。（3）弹性柱销联轴器橡胶圈完好无缺，间隙小于 3mm。柱销螺母有防松垫圈，柱销端部不超出孔端面。（4）齿式联轴器齿厚磨损不超过原齿厚度的 20%。4.开式齿轮：（1）主传动齿轮齿厚磨损量最大不超过原齿厚的 15%，开式齿轮的齿厚磨损量不超过原齿厚的 20%。（2）两啮合齿的错位程度不大于齿宽的 5%。（3）轮缘和轮辐无裂纹，个别齿损缺不超过原齿厚的 15%，相邻齿缺损不得超过两个。5.传动装置：（1）三角带轮、带型号相符合，带长度一致、松紧适宜，与胶带轮槽侧面密切配
10、合。（2）三角带轮磨损后带底面不得与轮槽底面接触，三角带表面不得高出轮槽 2mm，且无破裂现 象。（3）传动链松紧适宜、润滑良好、啮合良好、运转平稳，无跳齿和脱链现象。8（4）平胶带不沾油污，接头平直，不脱扣，无开胶破裂，与胶带轮密切结合，不打滑跑偏。（5）传动轮与轴装配牢固无松动。6.制动器：（1）主体完整、清洁、外壳架体油漆完好，铭牌清晰完整。（2）制动器推杆灵活，弹簧松紧适当。（3）制动力均匀可靠，制动抱闸摩擦片磨损不超原厚度50。（4）制动器用液压油符合标准，不漏油。7.液压站、液压系统：（1）液压站箱体完好无变形，漆面光亮清洁，油缸表面清洁。（2）液压元件齐全，铭牌清晰，连接部件无漏
11、油现象。（3）仪表元件齐全，温度、压力显示不超标，计量等仪器仪表定期校验。（4）油温度小于 65，油位不低于油标最底限。（5）油泵运转正常无杂音，无漏油现象。（6）油缸动作灵活，连接处无松动现象。（7）油管各连接处无明显泄漏现象。（8）油量符合要求，油质符合要求，定期过滤检验。8.润滑系统：9（1）润滑泵及其它件齐全完整，无漏油现象。（2）系统仪表齐全，显示准确，定期校验。（3）油路畅通，油量适宜，油质符合润滑要求。9.配电柜：（1）安全保护装置完善，动作可靠。（2）传动机构灵活。（3）各仪表显示正常准确。（4）各支路用电分配合理不超负荷。（5）各接触器动作灵活。（6）磁瓶表面无拉弧现象。（7
12、）互锁机构完好，接线无虚接现象。（8）柜内外清洁，标识清晰。10.防爆电器设备：（1）符合防爆要求不能失爆。（2）防爆场所必须按要求配备电器。11.仪表（压力变送器、压力表、温度表、测温仪、热电偶、安全阀等）：（1）读数装置的玻璃罩清晰、透明完好。（2）仪表箱体内外观清洁无垢、仪表封印完好。（3）计量仪表要有计量部门的校验合格证。（4）仪表计量显示准确。12.接地：10（1）设备外壳接地应与系统接地连接良好（包括避雷接地和设备保护工作接地）。（2）地面设备接地电阻不得超过 4。（3）接地电阻每年至少测定一次。（4）每个接地部分应以单独的接地线与接地干线相连接，严禁在一个接地线中串联几个需要接地
13、的部分。（5）地下接地线不得用铝线，铜线地线明设裸导体不得小于 4mm，用绝缘导体不得小于 1.5 mm,垫圈与卡爪应镀锌。13.信号设备（包括电铃、信号灯、电笛、对讲机）：（1）完整齐全，信号显示明显，声音传送宏亮清晰。14.安全防护：（1）转动、传动部分应安装安全防护网、罩、栅栏或盖板。（2）防火设施周围严禁存放易燃易爆物品，防火设施按规定设置，且保持完备，性能良好，有明显标志，并定期进行检验。15.管道、阀门：（1）管道及管道支架完好无变形，支架基础完好无塌陷现象。（2）管道上的各类阀、管件等无却损。附件完好，手轮开关灵活，无明显泄露现象。11（3）整体防腐良好。（4）管道涂色符合国家和
14、企业标准。（5）管道外应用箭头标明介质流向。16.生产计算机：（1）机房电磁干扰、电力干扰、电力线干扰和洁净度应符合技术要求。（2）温度为 1526，温度变化率不大于 10/小时。湿度为 40%60% 。（3）照明度适宜，光线分布均匀。（4）噪音小于 70dB（A）。（5）无腐蚀性、易燃易爆物品。（6）有防火、防水、防震措施和定置管理制度。（7）电源及接地符合标准。空调系统、照明系统和维修系统不得与计算机系统使用同一电源线或插座。接地电阻小于3，并分 别设置： 计算机系统直接接地；交流工作接地；安全保护接地；防雷保护接地。（8）计算机系统主机、输入和输出设备无灰尘，无锈蚀，无变形。（9）摆放位
15、置正确，保持水平，活动部分润滑良好。（10）零部件完整齐全，连接牢固，接触良好，运行正常。（11）系统连线无松动，排列整齐，走向清楚。（12）随机资料和系统应用资料完整无缺，查阅方便，管12理制度完善。（13）软件无损坏、丢失，保管妥善。计算机无病毒。三、设施完好的要求及标准（一）设施完好的基本要求1.基础部分无腐蚀裂纹发生，倾斜、下沉要保持在允许范围内，螺栓、支架、铆焊部件无松动现象。2.承重构架的梁、柱、楼板、框架及墙体结构完整，负载、裂纹、倾斜、要在允许范围内，保护层及防护层完整有效。3.装置内卫生整洁，地面完整、排水通畅、防腐有效，裂纹和变形在允许范围内。4.屋盖部分不漏、无积物，排水
16、系统完好通畅，无设计外负荷。5.门窗及玻璃干净整洁、完整牢固。6.围栏、梯子干净整洁、完整无损。7.避雷装置完整安全可靠。8.消防设施完好无损，安全可靠。9.装置内外地上地下管网排布整齐，标识清晰，保温防腐有效，无杂物、无跑冒滴漏现象。二二二 各类设施完好的一般标准1. 砖木结构：（1）结构部分：基础有足够承载力，无超过允许范围内的不均匀下沉。13承重构件完好无损，无变形，无裂缝。非承重墙完好无损，无变形。屋面脊平瓦正，完好无损，不渗漏。楼地面整体面层牢固，无空鼓、起砂、下沉、裂缝。（2）装饰部分：门窗完好无损，开关灵活，玻璃五金齐全，油漆完好，有光泽。外粉饰完整，粘结牢固，无空鼓、裂缝。内粉
17、饰完整牢固，无空鼓、裂缝、剥落。顶棚完整，无破损，无变形，无下垂。细木装修完整牢固，油漆完好有光。（3）设备部分：水卫上下水管道通畅、无锈蚀，各种卫生器具完好，零件齐备无损。电照电器设备、线路、照明装置完好牢固，绝缘良好。暖气管道、设备完好、无堵、冒、漏，使用正常。2.砖混结构：（1）结构部分：基础有足够承载力，无超过允许范围内的不均匀下沉。承重构件完好无损，无变形，无裂缝。14非承重墙平直完好，无倾斜、弓凸。屋面完好平整，不渗漏，排水设施完好畅通。楼地面整体面层牢固，无空鼓、起砂、下沉、裂缝。（2）装饰部分：门窗完好无损，开关灵活，玻璃五金齐全，油漆完好，有光泽。外粉饰完整，粘结牢固，无空鼓
18、、裂缝。内粉饰完整牢固，无空鼓、裂缝、剥落。顶棚完整，无破损，无变形，无下垂。细木装修完整牢固，油漆完好有光。（3）设备部分：水卫上下水管道通畅、无锈蚀，各种卫生器具完好，零件齐备无损。电照电器设备、线路、照明装置完好牢固，绝缘良好。暖气管道、设备完好、无堵、冒、漏，使用正常。3.钢筋混凝土结构：（1）结构部分：基础有足够承载力，无超过允许范围内的不均匀下沉。承重构件完好无损，梁、板、柱、屋架平直牢固，无变形、裂缝。非承重墙墙体无腐蚀，损坏，预制墙板节点牢固。15屋面不渗漏，防水层、隔热层、保温层完好，排水设施完好畅通。楼地面整体面层牢固，无空鼓、起砂、下沉、裂缝。（2）装饰部分：门窗完好无损
19、，开关灵活，玻璃五金齐全，油漆完好，有光泽。外粉饰完整，粘结牢固，无空鼓、裂缝。内粉饰完整牢固，无空鼓、裂缝、剥落。顶棚完整，无破损，无变形，无下垂。细木装修完整牢固，油漆完好有光。（3）设备部分：水卫上下水管道通畅、无锈蚀，各种卫生器具完好，零件齐备无损。电照电器设备、线路、照明装置完好牢固，绝缘良好。暖气管道、设备完好、无堵、冒、漏，使用正常。4.其他简易结构：（1）结构部分：基础有足够承载力，无超过允许范围内的不均匀下沉。承重构件完好无损，无变形，无裂缝。非承重墙完好无损。屋面完好，不渗漏。16楼地面完好，无裂缝。（2）装饰部分：门窗完好无损，开关灵活，玻璃五金齐全，油漆完好，有光泽。外
20、粉饰完整，粘结牢固，无空鼓、裂缝。内粉饰完整牢固，无空鼓、裂缝、剥落。顶棚完整，无破损，无变形，无下垂。细木装修完整牢固，油漆完好有光。（3）设备部分：水卫上下水管道通畅、无锈蚀，各种卫生器具完好，零件齐备无损。电照电器设备、线路、照明装置完好牢固，绝缘良好。暖气管道、设备完好、无堵、冒、漏，使用正常。（三）配电场所完好的一般标准：（1）现场电器设备必须保持内外清洁。（2）变电所、配电室内禁止存放汽油、煤油等易燃易爆物品。（3）消防设备性能良好。（4）安全通道明显。（5）配电柜、配电室标识明显。（6）电缆、桥架、托架等应定期清洁涂防腐油漆。 （7）电缆沟应无积水、杂物，盖板要齐全完整，其上严禁
21、17堆放杂物。（8）地下电缆应设立走向标志。四、设备设施卫生要求（1）设备本体无油污、积尘、积水、杂物等，防腐良好，无跑冒滴漏现象。（2）设备本体及通用标准件、附件刷漆规范、颜色必须保持设计原色或规范颜色。（3）操控箱、配电柜内外必须干净整洁，无任何积尘、杂物。（4）厂房及其他任何房屋内（包括库房、厕所、车棚）的屋面、墙面、地面干净，无积尘、无积水，无积料、无杂物；门、窗、玻璃、栏杆、梯子完好无损、干净整洁。（5）工具、量具、配件及其器皿、柜架要放置整齐，符合现场“ 6S”管理 标准和安全文明生 产要求。五、设备设施禁止事项1.严禁未经装备部和公司领导批准许可，私自拆除或改造设备设施硬件部分。
22、2.严禁未经装备部和公司领导批准许可，私自删除、解除、修改设备软件部分，特别是安全防护及工艺连锁部分。3.严禁未经装备部和公司领导批准许可，私自搭建房屋、厂棚等生产、生活临时设施。六、设备设施缺陷管理18（一）设备设施缺陷的检查设备设施缺陷的检查要与设备点检和现场检查紧密结合，执行四级检查制度。1.岗位运行人员负责所操作设备及岗位就近区域设施的缺陷检查，每班检查、记录、交接。2.车间设备管理人员负责车间管辖区域内全部设备设施缺陷的检查，每日检查、记录。3.分厂设备管理人员负责分厂管辖区域内全部设备设施缺陷的检查，每周组织一次普查，并记录、通报。4.装备部负责公司范围内所有设备设施缺陷的检查，每
23、月组织一次抽查，每年组织一次普查，并记录、通报。（二）设备设施缺陷的记录1.各班组、各车间 、各分厂、装备部四级必须建立设备设施缺陷管理台账。2.各班组、各车间 、各分厂、装备部四级必须指定缺陷专责统计员，负责设备设施缺陷管理台账的管理工作。3.记录台账必须按照统一格式规范填写，格式见附件 1。4.设备设施缺陷的发现和登记：（1）岗位运行人员发现设备设施缺陷后，要及时汇报当班班长，由班长确认后安排班组缺陷统计员填入班组设备设施缺陷管理台账。（2）车间管理人员发现设备设施缺陷后，要及时汇报车19间缺陷管理负责人，由负责人确认后安排车间缺陷统计员填入车间设备设施缺陷记录台账；车间负责每天汇总班组发
24、现的缺陷记录，形成完善的车间级设备设施缺陷管理台账。（3）分厂管理人员发现设备设施缺陷后，要及时汇报分厂缺陷管理负责人，由负责人确认后安排分厂缺陷统计员填入分厂设备设施缺陷管理台账，同时要告知车间，补入车间设备设施缺陷管理台账；分厂负责每周汇总车间的缺陷台账，形成完善的分厂级设备设施缺陷管理台账。（4）装备部管理人员发现设备设施缺陷后，要及时汇报部门缺陷管理负责人，由负责人确认后安排部门缺陷统计员填入部门设备设施缺陷管理台账，同时要告知车间及分厂，补入车间及分厂设备设施缺陷管理台账；装备部负责每月汇总分厂的缺陷台账，形成完善的公司级设备设施缺陷管理台账。（5）各分厂每月设备设施缺陷管理台账须于
25、当月 25日 18：00 前上报装备部。（三）设备设施缺陷的报告1.当发现一般缺陷时，班组须口头报告至车间设备主任或车间主管领导。2.当发现较大缺陷时，车间须口头报告至分厂设备科和厂级领导。203.当发现重大缺陷时，分厂须书面报告至装备部和公司设备主管领导。（四）设备设施缺陷的消除1.对发现的缺陷，运行人员有责任先行分析判断，并根据情况实施处理，能自行处理的立即处理，有难度的先采取临时措施防止缺陷进一步扩大，同时按照分厂内部管理程序联系检修维护人员处理。2.缺陷的消除原则上由岗位人员和分厂内部检修维护人员实施，不能安排外委。3.检修维护人员在接到消缺通知后，无论内部检修站和公司检修厂 15 分
26、钟内必须到达现场。4.消缺要做到安全文明，实施中注意安全监护，须办理相关手续的要按规定办理，实施后要清理场地。5.对不能立即消除的缺陷，要安排好消缺计划，并实施动态管理，直至按计划消除缺陷。（五）设备设施消缺的验收1.设备设施缺陷管理台账中记录的缺陷，必须按时消除，并通过现场检查实施验收。2.装备部负责督促、检查分厂设备设施缺陷的消除，分厂负责督促、检查车间设备设施缺陷的消除。（六）设备设施缺陷的转类1.缺陷转类是指把长期不具备消缺条件的缺陷，转出检21查及消除范畴，须等待备品备件才能消除的缺陷不在此列中。这类缺陷必须具备如下基本条件：（1）长期不具备消缺条件，但又不严重影响安全生产和设备出力
27、，如须全停水、全停电等条件才能消除的缺陷。（2）在近期 1-2 个月内，就要整体更新换代的设备，其缺陷性质无碍安全生产。2.转类缺陷的认定，采取月度认定的原则，即按月报告拟转类缺陷，由装备部负责组成专家组，进行集中认定并签字。3.转类缺陷的登记，仍然按常规缺陷登记，经相关人员签字确认后，标注“ 转类” 字样。七、设备设施缺陷考核设备设施缺陷的考核执行月度考核，考核结果每月绩效兑现，考核注重过程及结果考核。1.检查考核:（1）凡未按要求实施缺陷检查并建立设备设施缺陷管理台账的单位，将严格考核，考核 200 元每次。（2）设备设施缺陷管理台账无记录考核 100 元每次，记录不规范不整洁的，考核 50 元每项。2.缺陷考核：（1）分厂发现的缺陷车间未发现，分厂须考核车间，额度自定。22（2）装备部发现的缺陷，分厂和车间均未发现，以记录为据，根据缺陷严重情况，考核分厂 20-50 元每项。（3）违反设备设施禁止事项的，根据违禁严重情况，考核分厂 100-500 元每项，特别严重的请示公司领导考核。3.消缺考核：（1）月度消缺比例达不到 75%的单位，考核分厂 100 元。（2）消缺未按计划完成的，考核分厂 50 元每项。（3）消缺后验收不合格的，考核分厂 100 元每项。注：1.本办法自下发之日起执行。2.各单位应结合设备管理实际制定本单位主要设备的单项设备完好标准。
