1、1,第三章 新古典贸易理论 The Pure Theory of International Trade,2,第一节 标准理论,第二节 HO理论贸易的基础,3,第一节 HO理论贸易的基础,4,1、国际贸易基础；2、贸易对国内的影响；,5,HO理论的组成：,HO定理,要素价格均等化定理,斯托帕萨谬尔森定理,雷布津斯基定理,6,一、 HO理论概述,A、等产量线,劳动,资本,Q075单位产出,Q1100单位产出,Q2=125单位产出,k1,k2,l1,l2,A,B,反映了生产过程中资本与劳动之间替代的可能性,7,一、 HO理论概述,1、HO理论的提出与发展2、有关概念 （1）要素禀赋 指一国或地区所
2、拥有的各种生产要素的总量。 自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平差异，造成要素之间的分配比例差异 决定产出差异,8,一、 HO理论概述,（2）要素比例 指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。 商品属性特点决定（3）其他概念,9,一、 HO理论概述,A、等产量线,劳动,资本,Q075单位产出,Q1100单位产出,Q2=125单位产出,k1,k2,l1,l2,A,B,反映了生产过程中资本与劳动之间替代的可能性,10,11,等产量线的特点：,1)等产量曲线的斜率为边际技术替代率（marginalrate of technical substitution, MRTS),12,2)距离原点越
3、远的等产量曲线表示产出越多；3)假设存在规模经济，则,13,B、要素密集度（Factor Intensity）,定义：如果一种商品生产中所使用的资本k与要素l的比率（资本劳动比率）大于另一种商品生产中所使用的这一比率，我们就称这种商品为资本密集型商品。,注意：要素密集度是个相对概念,例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y是属于类型的产品。,X Y,资本密集型 劳动密集型,14,例题2：,假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1，生产服装的这一比率为1/4
4、；在B国，生产食品的k/l4，而生产服装k/l1。请问，A国、B国分别在哪种要素上较为便宜？为什么？,A B,劳动 资本,15,C、要素丰裕度(factor Abundance),要素丰裕度，是个相对概念,是指一个国家所拥有的两种生产要素的相对比例。,16,要素丰裕度的衡量：,1、实物定义， 即(TK/TL)1/(TK/TL)2；,A为资本丰裕的国家 B为劳动丰裕的国家,17,2、相对要素价格定义,结论：国为资本富裕的国家，国为劳动富裕的国家。,资本价格 劳动价格,利率（r） 工资率（w）,？,应为,18,请问：用实物法和价格法定义要素丰裕度会不会出现结果不一致的情况？如果出现这种情况，我们以
5、哪种方法为依据？,实物法,供给,价格法,供求,假设需求相同,19,1966年部分国家的要素禀赋,20,要素相对价格变动，对商品的要素密集度有没有影响？,B,W/rw/r,Kxky kxky,结论：各种商品的要素密集度不随着要素相对价格的变化而变化。,21,某些国家1992年的相对要素丰裕度,22,二、要素禀赋与H-O定理,“靠山吃山，靠水吃水”,核心思想,23,1、H-O理论的假设,222的模式 两国在生产中使用相同的技术； 两国两种商品的生产中规模收益不变； A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家； 两国消费者的偏好相同； 两国在两种商品和要素市场上完全自由竞争； 国内要素完全自由流动；
6、但是在国际间不存在要素流动； . 无运输成本， 不存在贸易障碍。,要素丰裕度不同；,唯一差别：,要素密集度不同（产品）,24,2、推导过程,价格绝对差,生产成本差异,生产要素的价格差异,生产要素的供给差异,要素禀赋的差异,贸易的发生,要素丰裕度不同,要素密集度不同,成本优势（比较优势）,分工生产,贸易,互利,25,3、HO定理的几何说明,X,Y,F,F,B国,A国,C,C,A国为劳动丰裕的国家，B为资本丰裕的国家 X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品,请问：在西方经济学中，最佳的生产点和消费点如何来确定？,生产可能性曲线与社会无差异曲线相切点。,26,X,Y,C,c,F,F,U0,U1,U2
7、,Pd,Pd,Qd,Qd,封闭经济条件下,Qd为A国生产点和消费点 Qd为B国生产点和消费点,U为无差异曲线,结论：消费点不能超越生产可能性曲线,27,4、HO定理的内容：,一国应出口其相对要素密集地使用其相对富裕的生产要素进行生产的商品，而进口其相对密集地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品，然后进行贸易，对彼此都是有利的。,28,X,Y,U0,U1,U2,Pd,Qd,Qi,C2,C1,F1,F,F2,E,R,开放经济条件下，A国贸易后,Qi为A国生产点，E为消费点,29,X,Y,U0,U1,Pd,Qd,E,Pi,F1,F1,F,Qi,R,开放经济条件下，B国贸易后,Qi为A国生产点，E为
8、消费点,30,四、互不相同的需求结构,HO定理的正确性不受需求结构影响。,31,基于不同偏好的贸易,国际贸易的基础是由两国的偏好或饮食习惯的差异所造成的,相对价格差,国际贸易,不同的生产可能性曲线和无差异曲线,请问:如果两个国家生产可能性曲线完全相同,他们还能发生国际贸易吗?那此时其贸易基础是什么?,32,大米量,小麦量,R,S,PB,PA,PB,E,E,C,C,PAPB,A国在上有比较优势,B国在大米生产上有比较优势,33,小结：,1、要素禀赋的不同如何影响国际贸易以及国际贸易对要素价格及国内收入分配的影响。,2、新古典贸易理论的一般模型分析，重点掌握机会成本递增条件下的比较利益分析。,34
9、,五、斯托帕萨谬尔森定理贸易对要素价格和收入分配的影响,35,请问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。,国际贸易会是相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低. -斯托帕萨谬尔森定理,36,六、要素价格均等化定理（HOS）,37,1、要素价格均等化过程,r,r0,r1,Dk,Dk,k,Sk,Sl,Dl,Dl,W1,W0,资本,劳动,A国要素价格的调整,A国是劳动丰裕的国家 B国是资本丰裕的国家,假设：,（w/r）A,(w/r)B,(w/r)A上升,38,L,K,(K/L)1,(K/L)0,(w/r)1,(w/r)0,布,A国布要素密
10、集度的变化,升高,(k/l)1(k/l)0,39,L,K,(w/r)1,(w/r)0,(k/l)0,(k/l)1,钢铁,劳动力的相对价格上升的结果会使得该国两种产品的资本劳动比例（K/L）即要素密集度上升。,A国钢铁要素密集度的变化,(k/l)1(k/l)0,升高,结论,40,请问：资本富裕的B国要素相对价格及要素密集度会发生怎样的变化？,B国要素相对价格（w/r）会下降 要素密集度（k/l）也会下降。,41,贸易前: (w/r)A (w/r)B,贸易后：(w/r)A(K/L)A,两国面临相同的要素相对价格和要素密集度,(K/L)A （K/L）B,结论：,(w/r)B,（K/L）B,42,P布
11、/P小麦,（PC/PS）B,（PC/PS）int,（PC/PS）A,(w/r)A,(w/r)int,(w/r)B,w/r,注意：上述要素价格相等是相对要素价格相等，而不是绝对要素价格相等的过程。,43,在均衡状态下，两国都面临着相同的（和绝对）的商品价格，两国具有相同的技术，规模报酬不变，则相对（和绝对）成本将相等化。,H-O-S定理的内容：,44,请问：根据要素价格均等化定理，随着国际贸易的发展，各个国家工资、商品价格等会趋于相等，但是实际生活中却是工资差距越来越大，为什么？,南北贸易及收入不均,1970年1989年间，工资收入在90%的人之上，10%的人之下的男性工人的实际工资增长了15%
12、，工资收入处于10%的人之上，90% 的人之下的工人的实际工资却下降了25%。,美国收入不均严重：,南北贸易蓬勃发展：,发展中国家的制成品出口（占进口国或地区的百分比）,45,第三节 里昂惕夫之迷及其解释,46,一、里昂惕夫之谜,计算美国生产100万美元的出口商品中所需要的资本和劳动力的数量和生产100万与进口竞争的商品所需要的资本和劳动力的数量。,1、概念 按照H-O理论，美国该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,47,检验结果：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,里昂惕夫悖论,48,请问：怎么解释里昂惕夫之谜？,49,2、对里昂惕夫之谜的解释：,谜内解释,谜外解释,要素禀赋
13、和要素密集度 假设条件,H-O理论框架外,50,里昂惕夫之谜的解释,1、里昂惕夫本人的解释有效劳动的角度（effective labor）,2、人力资本说熟练劳动属于人力资本,3、自然资源说资源密集型产品,51,4、贸易保护说,5、要素密集度逆转,6、关税和贸易壁垒阻碍论7、偏好相似论8、产品周期理论,52,53,技术差距论,美波斯纳（MAPosner） 国际贸易与技术变化 （1961）,当一国通过技术创新研发出新产品后，就可凭借技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸易。,把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响。,54,
14、各国技术创新发展速度不一,技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺,国际间技术差距,创新国有技术垄断优势,后进国对该产品有需求,创新国出口该创新产品,产品国际移动的同时存在技术溢出,后进国开始模仿该产品,后进国逐渐掌握该技术,技术差距消失,技术差距和国际贸易,55,Conclusion,贸易基础：技术差距 贸易流向：创新国模仿国 贸易规模：取决于需求滞后与模仿滞后 贸易利益：创新国获利多,即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。,56,Theory of Demand Similarity,提出瑞典的经济学家Linder（1961）在论贸易和转变中
15、提出，也称Income Similarity 或Preference Similarity 对传统贸易理论的批评，以及对二战后国际贸易领域产生的新现象进行解释,57,基本观点： 国际贸易是国内贸易的延伸。1 产品的出口建立在国内基本需求基础上2 产品出口结构，流向，贸易量取决于两国需求偏好的相似程度。 3 一国需求偏好取决于该国的平均收入水平平均收入水平越高，对消费的需求的质和量都会提高；平均收入水平越高，对先进的资本设备需要越高。因此，两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能越大。,58,林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个
16、国家或地区的平均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。,就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。,两个国家需求结构越相似，它们的贸易就越发展。如果两个国家的需求结构完全相同，其进口商品结构和出口商品结构也将基本相同。不同收入水平的两个国家和地区间，其收入分配越不平均，两国的贸易量也将越大，因为这时高收入水平国家的低收入阶层的需求结构与低收入水平国家的高收入阶层的需求结构更为相似，他们可能需要各类相同的商品，从而产
17、生更多的贸易。,59,评价,林德尔的需求相似理论在一定程度上弥补了俄林只从供给角度解释国际贸易问题的不足,但林德尔只从需求的角度或者说仅从人均收入的角度来说明问题也是有失偏颇的,因为一国的需求结构,除了受人均收入的影响,还受风俗习惯,产业结构和生产的技术水平等多种因素的影响,60,Product Life Cycle theoty,产品生命周期理论是由美国经济学家雷蒙德 弗农于1966年在其产品周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律
18、性变化。,61,产品生命周期理论,美营销学家弗农（R. Vernon ） 生命周期中的国际投资与国际贸易(1966),由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术和新产品在某一技术领先的发达国家创新，而后扩散到其他发达国家，再扩散到发展中国家。,是对要素禀赋理论的动态化的延伸 率先研究贸易与直接投资的关系,62,产品生命周期理论,（1）产品创新时期 高技术；研发成本高；技术密集型产品 （2）产品成熟时期 技术的重要性下降；资本密集型产品 （3）产品标准化时期 技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术水平要求也降低；劳动密集型产品,63,产品生命周期变化与国际贸易,64
19、,五、雷布津斯基定理,65,各国的要素禀赋如果发生变化，有的生产要素增长得更快些，有的生产要素增长相对要慢些，这种要素禀赋差异对于国际贸易会产生什么样的影响,66,思考题：,1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？ 2、按照要素禀赋理论的发展模式，一个国家是不是一定能取得经济的成功呢？如果不能，那该如何优化呢？,67,1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？,要素禀赋,比较优势,经济发展,中国,要
20、素禀赋,劳动密集,资金密集的重工业,日本,要素禀赋,劳动密集的资本密集产业 （钢铁、造船）,资本密集产业,技术、信息密集,日本是比较优势战略 中国是赶超战略,68,经济发展 （跨越式发展）,产业结构和技术结构升级 （内生变量）,要素禀赋结构变化,？,少数几个产业资本密集型行业鹤立鸡群发展,？,资本积累增加,生产绩效 （储蓄倾向等）,比较优势发展战略,制度环境的保障 （合理的价格结构、充分竞争的市场机制、政府的产业政策等）,全部行业,企业,自生能力,比较优势,69,林毅夫：中国的奇迹：发展战略与经济发展,麦克尔.波特：竞争优势与国家战略,竞争优势来源,一是该地有什么廉价要素； 二是市场规模； 三
21、是该产业最好形成产业群； 四是该产业是竞争性的产业,比较优势VS竞争优势,70,可以进一步思考：中国的渐进式改革与前苏联“休克式疗法”成功与失败的原因？,71,2、按照要素禀赋理论的发展模式，一个国家是不是一定能取得经济的成功呢？如果不能，那该如何优化呢？,“荷兰病”现象,初级产品出口收入的巨增所导致的不良后果,非工业化现象,形成动态比较优势，分工变化,立足于绝对优势，动态看比较优势,海南省,山西省,浙江省,如果你突发横财，你的长期福利水平会受到影响吗？会变好还是会变坏呢？,72,七、H-O的实证检验和国际贸易的新理论,73,第二节 标准理论,74,一、机会成本递增条件下的比较利益,二、贸易均
22、衡价格,三、基于不同偏好的贸易,75,一、机会成本递增条件下的比较利益（重点）,76,1、基本概念：,A、机会成本递增,定义：在生产两种产品的条件下，为增加一种产品的生产量而不得不放弃的另一种产品的产量不断增加。,77,10,20,30,1,2,3,布,多生产1单位布所放弃的小麦量,机会成本递增的示意图,78,B、机会成本递增条件下的生产可能性曲线,79,机会成本递增条件下的生产可能性曲线的特点：,1、凹向原点。,2、曲线斜率称为边际转化率(MRT)，边际转化率等于机会成本,80,生产要素不是同质的不同商品要素密集度不同,机会成本递增的原因：,81,C、社会无差异曲线,定义：反映能使社会和国家
23、获得相同满足程度的两种商品的不同组合,82,特点：,离原点越远，其满足程度越高；,曲线的斜率等于边际替代率（MRS）；,83,2、孤立均衡,封闭经济条件下：社会无差异曲线与生产可能性曲线相切。,X,Y,I,A,PA=1/4,B,X,Y,A1,I1,PA1=4,B1,边际转化率边际替代率商品的相对价格,PA=1/4 PB=4,贸易基础,请问：上图两个国家能发生国家贸易吗？为什么？,84,3、机会成本递增机会下的贸易基础和贸易所得,X,Y,A,B,PB=1,PA=1/4,E,X,Y,PB=4,A,B,PB=1,E,得出：A国专业化生产X产品，B国专业化生产Y产品,？,请区别机会成本不变条件和递增条
24、件下的贸易模式：,不变 递增,完全分工 不完全分工,85,4、贸易利益的分解,第一步,第二步,从封闭到开放分两步走：,消费者 生产者,即刻调整 未即刻调整,生产点不变,交换的利益,生产者,调整生产,生产点改变,生产的利益,86,X,Y,E,F,C,Q,PW,1,2,3,交换利益的分解,从1到2，交换利益 从2到3，分工利益,87,二、贸易均衡相对价格,1、国际贸易的局部均衡分析,X,P,X,P,X,P,SX,DX,P1,SX,DX,SX,DX,P3,P2,出口,进口,两个国家，一种产品,进口出口,88,2、国际贸易的一般均衡分析提供曲线,提供曲线是指在各种不同的贸易条件下，一国为进口一定数量的某种商品而愿意提供的出口商品的数量的组合。,10 30 55 70 95 130,604520,X,Y,100 80,Pb=1,Pa=1/2,A,E,H,F,20 40 60,604020,0,H,E,X,Y,Pf=1,Pf=1/2,Pf=1/4,A国的提供曲线,请思考:B国提供曲线是什么形状的呢?,89,Pb=1,B国的提供曲线,20 40 60,60 40 20,H,E,B国提供曲线的推导,90,A国,
