1、第三章 新古典国际贸易理论,第一节 赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论第二节 赫克歇尔-俄林模型的检验第三节 赫克歇尔-俄林模型的拓展,第一节 赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论,一、产生的背景二、基本假设三、基本概念四、基本内容五、评价,1,2,3,分析李嘉图的比较优势论，可知各国间劳动生产率的差异导致生产成本的差异，最终形成了国际分工和贸易发生的基础。,人们发现它只强调了劳动要素，未考虑其他生产要素在决定贸易格局中的作用。,比较优势对现实中贸易模式的解释能力是有限的，在分析两国的贸易模式的时候，我们应该注意其他生产要素的重要性,20世纪初，一些学者试图用要素禀赋差异来解释贸易产生的原因，其中代表性的人
2、物是赫克歇尔和俄林。 要素禀赋理论是一种多要素理论，不仅考虑生产商品所需的劳动力要素，还考虑资本、土地等其他生产要素。,一、产生的背景,赫克歇尔1919年，赫克歇尔发表了题为外贸对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。,Eil F.Heckscher (1879-1952),俄林1933年出版了区间贸易和国际贸易，他接受了其老师的观点，创立了要素禀赋论；并于1977年获得诺贝尔经济学奖。,Bertil G. Ohlin (1899-1979),二、基本假设,1,222模型，假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素（劳动和资本
3、）。这一假设目的是为了便于用平面图说明理论。,2,生产过程中的规模收益不变。,3,两国生产相同产品的生产技术相同，生产函数相同。,4,没有要素密集度逆转。,5,两国消费者的需求偏好相同。,6,两国均为不完全的专业化分工。,7,两国的商品和要素市场都是完全竞争的。,8,每个国家的生产要素都是给定的。,9,没有运输成本和交易成本。,10,两国的生产资源都被充分利用。,三、基本概念,要素禀赋（Factor Endowment） 是指一个国家或经济体所拥有的可利用的各种生产要素的总量。,1,它既包括自然存在的资源，也包括社会积累的资源。,要素密集度（factor intensities） 是指生产一个
4、单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。 如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。例如，生产小麦投入的土地占的比例最大，称小麦为土地密集型产品；生产纺织品劳动所占的比例最大，则称之劳动密集型产品；生产电子计算机资本所占的比例最大，于是称为资本密集型产品，以此类推。 在只有两种商品（X和Y）、两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称为劳动密集型产品。,2,3,要素丰裕度（Factor Abundance） 是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。,判断要素丰裕度的方法： （1）用实物表示 如果一
5、国拥有的资本数量（TK）和劳动数量（TL）之比大于其他国家，即（TK/TL)A(TK/TL)B,则A国是资本丰裕型的国家，B国是劳动丰裕型的国家。 （2）用要素的相对价格表示 如果（PK/PL)A(PK/PL)B,则A国是资本丰裕型的国家，B国是劳动丰裕型的国家。,生产要素和要素价格生产要素（Factor of Production）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。 通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把知识、信息也当作生产要素。,4,要素价格（Factor Price）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。,（一）H-O理论的基
6、本结论,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国出口的应是那些在生产中密集地使用了该国最丰裕的生产要素的商品，进口的应是那些在生产中密集地使用了该国最稀缺的生产要素的商品。,四、基本内容,（二）理论逻辑推导,1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的必要条件。,2、国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。,3、国家间的要素供给比例不同决定要素相对价格的差异。,技术,消费偏好,要素供给,最终产品需求,要素的派生需求,要素价格,商品相对价格,（三）要素禀赋论的一般均衡框架,生产要素所有者的收入分配,五、对H-O理论的评
7、价,1.是对古典贸易理论的补充和完善。,（一）贡献,2.将一般均衡论的方法引入国际贸易理论的分析中。,3.从多种生产要素的角度来解释国际贸易问题。,1.模型的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化。,（二）局限性,2.从供给角度分析贸易产生的原因，忽视了需求的作用。,3.只能解释要素禀赋不同国家的贸易行为，无法解释要素禀赋相似、需求格局接近的国家间贸易现象。,4.分析过程中引进了价格或货币因素，增加了问题的复杂性。,5.抹杀了劳动收入和财产收入的区别。,第二节 赫克歇尔-俄林模型的检验,一、里昂惕夫之谜二、对“里昂惕夫之谜”的解释,一、里昂惕夫之谜 (Leontief Pa
8、radox ),里昂惕夫（Wassly .W. Leontief）美国著名的经济学家，投入产出经济学的创始人，1972年诺贝尔经济学奖的获得者。,按照HO模型,一个国家应该出口密集地使用本国丰裕的生产要素所生产的产品，进口密集地使用本国稀缺的生产要素所生产的产品。 里昂惕夫对1947年美国生产每百万美元出口商品和每百万美元进口替代品所需资本和劳动数量进行了计算，结果与H-O理论大相径庭，被称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论。,1947年每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求,1951年每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求,里昂惕夫的计算结果表明：美国参加国际分工是建立在劳
9、动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。,二、对“里昂惕夫之谜”的解释,（一）针对里昂惕夫检验方法的解释,1,人力资本说,人力资本是指资本与劳动结合而形成的一种新的生产要素，包括所有能够提高劳动生产率的开支。 资本包括有形与无形两部分，而里昂惕夫计算的资本只包括有形资本，而忽略了无形资本。 如果在计算资本/劳动比率时把人力资本的价值加在有形资本的价值上，那么美国出口的便是资本密集型产品，进口的是劳动密集型产品。,里昂惕夫认为，“谜”的产生可能是由于美国工人的劳动生产率比其他国家工人高所造成的。 美国经济学家基辛认为一个国家的劳动要素不是同质的，不同国家之间劳动要素更不
10、可能是同质的。 在同样资本的配合下，美国工人的劳动生产率比外国同行高得多，若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的数倍。从有效劳动数量看，美国应为劳动相对丰裕的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。,2,劳动技能说,研究与开发也是一种生产要素，占有研究与开发的多寡可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。 将研究与开发密集型的产品所产生的超额利润，以利率予以资本化，将其折算成实物资本后，美国的出口品亦是一种资本密集型的商品。,3,研究与开发要素说,4,自然资源说,在HO理论中，只考虑了两种生产要素即资本和劳动，而忽略了自然资源要素，如土地、矿藏、森林、水资源等。 自然资源要素
11、与资本要素之间存在相互替代关系。 美国实际上进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。,1,贸易保护说,HO理论是建立在自由贸易的假设之上，而现实的国际贸易中存在着大量保护贸易政策措施，这是导致里昂惕夫之谜的原因。美国作为世界上劳动要素相对稀缺的国家，其劳动密集型产业处在相对劣势地位，因而成为其主要的贸易保护对象。美国为此设置的关税和非关税壁垒势必阻碍外国劳动密集型商品的进入。这就相对地缩小了美国进口商品总量中劳动密集型商品所占的比重，相应的增大了进口商品中资本密集型商品的比重。,（二）针对H-O模型内容的解释,2,需求偏好逆转说,HO理论成立的一个假设前提是贸易国双方的需求偏好是无差异的，因此消
12、费结构也是相同的。 实际上，贸易各国国民需求偏好是不相同的，而且这种偏好会强烈地影响国际贸易方式。 消费偏好的力量使美国违背了其在生产成本上的比较优势，将劳动密集型产品出口国外，把资本密集型产品留在国内消费。,3,要素密集度逆转说,要素密集度逆转是指一种给定的商品在劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家生产就是资本密集型产品。 由于同一种商品的生产可以存在要素密集度逆转，那么当劳动的相对价格提高(工资提高)，美国进口竞争部门会用相对便宜的资本替代相对昂贵的劳动，由于资本替代劳动的能力很大，致使该部门生产的产品由劳动的相对价格提高前的劳动密集型产品变成资本密集型产品，从而会有美国
13、出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品的结果。,第三节 赫克歇尔-俄林模型的拓展,一、斯托尔珀-萨缪尔森定理二、H-O-S定理三、雷布钦斯基定理,其经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书， 是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。,保罗萨缪尔森(1915-2009 )：与斯托尔珀合著并发表保护与实际工资论文，并提出要素价格均等化观点。（于1970年获得诺贝尔经济学奖，是第一个获得诺贝尔奖的美国人）,一、斯托尔珀-萨缪尔森定理,1.国际贸易会使一国出口商品相对价格上升，进口商品相对价格下降。出口商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素报
14、酬的提高，进口商品相对价格的下降，将导致该商品密集使用的生产要素报酬的下降。 2.对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出置疑，认为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。 3.关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。,二、H-O-S定理(要素价格均等化定理),萨缪尔森认为，在特定条件和假设条件下，自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且也将使两国生产要素的价格相等。 由于这一定理是由萨缪尔森根据赫克歇尔俄林模型的逻辑论证的，因此该定理又称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”。,A国（K丰裕）,商品
15、X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,B国（L丰裕）,三、雷布钦斯基定理,在其他经济条件不变的情况下，两种生产要素中，一种生产要素的供给数量增加，而另一种生产要素的供给数量不变，会导致密集使用前一种生产要素的产品绝对产量增加，而密集使用另一种生产要素的产品绝对产量减少。 如果一国原本相对稀缺的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对改善；如果一国原本相对丰裕的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对恶化。,雷布钦斯基定理应用：荷兰病 上世纪七八十年代，荷兰在
16、其近海发现了大量的天然气资源，两次石油危机中，油价上涨（所有燃料价格，包括天然气），荷兰开发并出口天然气赚了不少钱。但是荷兰越是增加天然气的开发，其生产出口产品的制造业就越受到抑制，工业衰落不断加剧。人们把这种经济现象叫做“荷兰病”。这种经济现象曾被认为蔓延至英国，挪威，澳大利亚，墨西哥以及其他开发了新自然资源的国家。,荷兰病分析： 一是因为开发并出口新部门自然资源的部门，夺走了工业部门所使用的生产要素，通过施加工资和利润上涨的压力夺走了工业发展所需要的劳动力和资本，二是出口自然资源给该国带来了更多的外汇收入，这些新增的外汇使得本币升值。 结果一方面由于价格的竞争力被削弱，使得该国产品和服务的出口比以前更加困难，出口的减少也导致对工业部门的需求下降，所以工业部门日益萧条，另一方面，本币升值使本国的进口需求增大，对国内进口竞争的工业部门的需求相对减少，导致工业部门生产萎缩。三是自然资源的价格因为出口增加而上升，使工业部门投入的生产要素价格也提高，导致工业部门的成本上升，进而加剧了工业部门的衰落。,
