1、第5章 建设工程勘察设计法律制度,5.1 概述,5.2 设计文件的编制,5.3 施工图设计文件审查,5.4 建设工程勘察设计监督管理,5.5 工程勘察设计法律制度案例,4.1 概述,标准是指对重复性事物和概念的统一性规定。 工程建设标准是指对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准。 工程建设标准是为项目决策服务和控制项目建设水平的全国统一标准。 工程建设标准是编制、评估工程项目可行性研究报告和编制、审批设计任务的重要依据。 工程建设标准是有关部门审查工程项目初步设计和监督检查整个建设过程建设标准的尺度。,5.1 概述,5.1.3 建设工程勘察设计
2、法规的基本原则,（1）行政管理关系勘察设计主管部门对从事勘察设计活动实施许可证制度。 （2）审批关系勘察设计主管部门与建设单位和勘察设计单位之间，因编制、审批、执行勘察设计文件、资料而产生的审批关系。 （3）经济合同关系因工程建设的实施，建设单位与勘察设计单位之间的经济合同关系。 （4）内部管理关系依据各种技术规定、条例和操作规程，在勘察设计单位内部形成的计划管理、技术管理、质量管理以及各种形式的经济责任制等内部管理关系。,5.1.2 工程勘察设计法规的调整对象,5.1.3 建设工程勘察设计法规的基本原则,（1）市场准入制原则任何单位和个人都必须在法律允许的范围内从事建设 工程勘察设计活动。
3、（2）科学设计的原则必须坚持先勘察、后设计、再施工的原则，同时坚持 经济效益、社会效益环境效益相结合。 （3）依法设计的原则建设工程勘察设计单位和个人必须依法进行建设工程 勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程 勘察、设计的质量负责。,5.1.4 工程建设勘察设计的发包与承包,1.直接发包的工程建设勘察设计项目 （1）采用特定的专利或专有技术的； （2）建筑艺术造型有特定要求的； （3）国务院规定的其他工程建设的勘察设计。 2.建设工程勘察、设计的一般要求发包方可将整个建设工程勘察设计发包给一家勘察、设计单位，也可分别发包给几个勘察设计单位。建设工程勘察、设计单位可以经发包方书面
4、同意，将除建设工程主体部分外的其他部分的勘察、设计分包给具有相应资质等级的其他勘察、设计单位。,5.1.5 工程建设勘察设计的发包与承包,工程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。其法律规范涉及面广、内容多，不仅包括工程勘察设计的专门法律、法规，也包括了其它法律、法规中有关工程勘察设计方面的内容。我国目前现行的法规有：1978年设计文件的编制和审批办法、1980年工程建设标准规范管理办法、1981年全国工程建设标准设计管理办法、1986年优秀工程设计奖评办法优秀工程勘察奖评办法、1992成立中外合营工程设计机构审批管理的规定工程建设国家标准管理办法工程建设
5、行业标准管理办法、2000年9月建筑工程勘察设计管理条例,5.2 设计文件的编制,5.2.3 勘察、设计文件的审批和修改,5.2.1 工程设计的原则和依据,（1）贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策 （2）综合利用资源，满足环境要求 （3）遵守工程建设技术标准 （4）采用新技术、新工艺、新材料、新设备 （5）重视技术和经济效益的结合 （6）公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调。,1.工程设计的原则,5.2.1 工程设计的原则和依据,建设工程勘察设计管理条例规定，编制建设工程勘察、设计文件，应当以下列规定为依据： 项目批准文件； 城市规划； 工程建设强制性标准； 国家规定的建设工程勘察设计
6、深度要求。铁路、交通、水利等专业建设工程，还应以专业规划的要求为依据。,2.工程设计的依据,5.2.2 设计阶段的内容和深度,（1）一般建设项目一般建设项目的设计阶段可按初步设计和施工图设计两阶段进行，如需要可先进行方案设计，再进行初步设计和施工图设计。 （2）技术复杂建设项目技术上复杂的建设项目，可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计和施工图设计三个设计阶段进行。 （3）存在总体部署问题的建设项目一些牵涉面广的建设项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，这时，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。,1.设计阶段,5.2.2 设计阶段的内容和深
7、度,（1）勘察文件要求真实、准确，满足建设工程规划、选址、岩土治理和施工的需要。 （2）设计文件要求方案设计文件应满足编制初步设计和控制概算的需要 （3）材料、设备的选用设计文件中选用的材料、构配件和设备，应注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求符合国家规定的标准。,2.勘察、设计文件的要求,5.2.2 设计阶段的内容和深度,（1）总体设计总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：进行初步设计，主要大型设备、材料的预安排，土地征用谈判的要求。 （2）初步设计初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备材料订货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、
8、施工准备和生产准备等。 （3）技术设计技术设计深度要求应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。 （4）施工图设计施工图设计深度要求应能满足设备材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。,3.各设计阶段的内容和相应深度,5.2.3 勘察、设计文件的审批和修改,1.设计文件的审批,大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。 小型建设项目的初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。 总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。 各部直接代管的下放项目的初步设计，由国务
9、院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。 施工图设计的审批要按有关规定进行审查。,5.2.3 勘察、设计文件的审批和修改,设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。 凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书审批机关批准。 凡涉及初步设计主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建设面积、建设标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。 施工图的修改，须经原设计单位的同意。,2.勘察、设计文件的修改,5.2.4 建设工程抗震设计与加固,建设工程抗震是建设工程抗御地震灾害简称，是指通过编制、实施抗
10、震防灾规划，对建设工程进行抗震设计和加固，最大限度地抵抗和防御地震灾害的活动。建设工程抗震分地震预报、震后救灾构成、减轻地震灾害的三环节。,1.建设工程抗震概念,5.2.4 建设工程抗震设计与加固,（1）抗震设防地震烈度为六度及六度以上地区和今后有可能发生破坏性地震地区所有新建、改建、扩建工程都必须进行抗震设防。 （2）抗震设计工程勘察设计单位应当按照抗震设防要求和工程建设强制性标准进行抗震设计，并对抗震设计的质量以及出具的施工图设计文件的准确性负责。,2.抗震设计,5.2.4 建设工程抗震设计与加固,（1）抗震鉴定 对未经抗震设防或抗震加固； 或虽经抗震设防或加固，但未经正式设计进行了改建、
11、大规模装修、安装了大型设备的； 在使用过程中经历过破坏性地震、洪水、风暴等自然灾害，承重结构出现局部倒塌、裂缝、其抗震能力严重受损的建设工程。 （2）抗震加固 重大建设工程； 可能发生严重次生灾害的建设工程； 具有重大历史、科学、艺术价值或者重要纪念意义的建设工程； 学校、医院等人员密集场所的建设工程； 地震重点监视防御区内的建设工程。,3.抗震加固,5.3 施工图设计文件审查,5.3.3 施工图审查机构,5.3.5 施工图审查各方的责任,5.3.1 施工图设计文件审查的概念,施工图设计文件审查是指国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定的设计审查机构，根据国
12、家的法律、法规、技术标准与规范，对施工图设计文件进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。它是政府主管部门对建设工程勘察设计质量监督管理的重要环节，是基本建设必不可少的程序，工程建设各方必须认真贯彻执行。,5.3.2 施工图审查的范围及内容,建设工程施工图设计文件审查暂行办法规定，凡属建筑工程设计等级分级标准的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。,1.施工图审查的范围,5.3.2 施工图审查的范围及内容,建筑物的稳定性与安全性（包括地基基础及结构主体的安全）； 是否符合消防、节能、环保、抗震
13、、卫生、人防等有关强制性标准、规范； 是否达到规定的施工图设计深度的要求。 是否损害公共利益,2.施工图审查的内容,5.3.3 施工图审查机构,具有独立的法人资格 具有符合设计审查条件的工程技术人员 有固定的工作场所，注册资金不少于20万元 有健全的技术管理和质量保证体系 审查人员应熟练掌握国家和地方现行的强制性标准、规范。,1.施工图审查机构应具备的条件,5.3.3 施工图审查机构,具有10年以上结构设计工作经历，独立完成5项2级以上项目工程设计； 获准注册的一级注册结构工程师，或具有高级工程师职称； 年满35周岁并不超过65周岁； 有独立工作能力，并有一定语言文字表达能力； 有良好的职业道
14、德。,2.施工图审查人员应具备的条件,5.3.4 施工图审查的程序,设计单位在施工图完成后，建设单位应将施工图连同该项目批准立项的文件或初步设计批准文件及主要的初步设计文件一起报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构进行审查。,1.施工图审查的报送,5.3.4 施工图审查的程序,（1）审查机构在收到审查材料后，应在规定的期限范围内完成审查工作，并提出工作报告。 （2）审查机构在审查结束后，审查机构应向建设行政主管部门提交书面的施工图审查报告，并应有审查人员签名和审查机构盖章。 （3）审查合格的项目，建设行政主管部门收到审查报告后，应及时向建设单位通报审查结果，并颁发施工图审查批
15、准书。 （4）施工图一经审查通过，不得擅自进行修改。 （5）施工图审查所需经费，由施工图审查机构向建设单位收取。,2.施工图审查的要求,5.3.4 施工图审查的程序,建设单位或设计单位对审查机构做出的审查报告有重大分歧时，可由建设单位或设计单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出复查申请，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门组织专家论证并做出复查结果。,3.争议的解决,5.3.5 施工图审查各方的责任,建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等法规规定，勘察设计单位及其设计人员必须对自己的勘察设计文件的质量负责。这也是国际上通行的规则。它并不因通过了审查机构的审查就
16、可免责。审查机构的审查只是一种监督行为，它只对工程设计质量承担间接的审查责任，其直接责任仍由完成设计的单位和个人负责。如若出现质量问题，设计单位和设计人员还必须依据实际情况和相关法律的规定，承担相应的经济责任、行政责任和刑事责任。,1.设计单位与设计人员的责任,5.3.5 施工图审查各方的责任,（1）设计文件质量责任在设计文件质量上，审查单位和审查人员只负间接的监督责任，因设计质量问题造成的损失，业主只能向设计单位和设计人员追责，审查机构和审查人员在法律上并不承担赔偿责任。 （2）审查机构及审查人员的工作责任审查机构和审查人员在设计质量问题上的免责并不意味着审查机构和审查人员就不要承担任何责任
17、。 对自己的失职行为，审查机构和审查人员必须承担直接责任，这些责任可分为经济责任、行政责任和刑事责任，它将依据具体事实和相关情节依法认定。,2.审查机构与审查人员的责任,5.3.5 施工图审查各方的责任,依据相关法律规定，政府各级建设行政主管部门在施工图审查中享有行政审批权，主要负责行政监督管理和程序性审批工作。对设计文件的质量不承担直接责任，但对其审查工作质量，负有不可推卸的责任。具体表现为行政责任和刑事责任。建设工程勘察设计管理条例明确规定，国家机关工作人员在建设工程勘察设计活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予
18、行政处分。,3.政府主管部门的责任,5.4 建设工程勘察设计监督管理,5.4.1 建设工程勘察设计的监督管理,（1）审查机构在收到审查材料后，应在规定的期限范围内 国家建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门 按照国务院规定的职责分工，负责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。县级以上建设行政主管部门负责本行政区域内的建设工程勘察、设计活动监督管理，且交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责本行政区域的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。,1.监
19、督管理机构,5.4.1 建设工程勘察设计的监督管理,县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公共安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图不得使用。建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证书的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察设计任务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。,2.监督管理的内容,5.4.2 违法责任,违反建设工程质量管理条例的行为，必须受到相应的处罚，造成重大安全事故的，还要追究刑事责任。发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具备相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的,责令改正
20、,可处50万元到100万元以下的罚款。建设单位在施工图设计文件未经审查或审查不合格，却擅自施工的，将处20万元以上50万元以下的罚款。,1.建设单位的违法责任,5.4.2 违法责任,（1）非法承揽业务的责任 （2）非法转包的责任 （3）不按规定进行设计的责任,2.勘察、设计单位的违法责任,5.4. 违法责任,个人未经注册，擅自以注册建设工程勘察设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为；已注册的执业人员和其他专业技术人员，但未受聘于一个建设工程勘察设计单位或同时受聘于两个以上的建设工程勘察设计单位从事有关业务活动的，可责令停止执行业务或吊销资格证书；对于上述人员，还要没收非法
21、所得，并处非法所得的2倍以上5倍以下的罚款，给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。,3.勘察、设计执业人员的违法责任,5.4. 违法责任,国家工作人员在勘察设计监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究其刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处罚。,4.国家机关工作人员的违法责任,5.4 工程勘察设计法律制度案例,案例分析1：基本案情：某厂新建一车间，分别与市设计院和市建某公司签订设计合同和施工合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝，为此该厂向法院起诉市建某公司。经勘察，裂缝是由于地基不均匀沉降引起的，结论是结构设计图纸所依据的地质资料不准，于是该厂又起诉市设计院。市设计院答辩，
22、设计院是根据该厂提供的地质资料设计的，不应承担事故责任。经法院查证：该厂提供的地质资料不是新建车间的地质资料，事故前设计院也不知道该情况。 问题 (1)事故的责任是谁? (2)某厂所发生的诉讼费应由谁承担?,案例分析1,案例评析,(1)该设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主体是某厂和市建某公司。根据案情，由于设计图纸所依据的资料不准确，使地基不均匀沉降，最终导致墙壁裂缝事故，所以，事故所涉及的是设计合同中的责权关系，而与施工合同无关，所以市建某公司没有责任。在设计合同中，提供准确的资料是委托方的义务之一，而且要对资料的可靠性负责，所以委托方提供假地质资料是事故的根源，委托方是事故的责任
23、者之一；市设计院按对方提供的资料设计，似乎没有过错，但是直到事故发生前设计院仍不知道资料虚假，说明在整个设计过程中，设计院并未对地质资料进行认真的审查，使假资料滥竽充数，导致事故发生，所以设计院也是责任者之一。故在此事件中，某厂作为委托方应是事故直接责任人，应负主要责任；设计院作为承接方，应负间接责任，是次要责任人。 (2)该案件中发生的诉讼费，主要应由某厂负担，市设计院也应承担一小部分。,案例分析2,某市中华楼工程7层框架办公楼于1994年10月24日开工，1995年9月13日完成主体工程，12月8日倒塌，造成死伤数十人，直接经济损失200余万元的特别重大事故。,基本案情,案例评析,经调查、
24、取证、鉴定，确认重大事故发生的原因是： (1)不按标准、规范进行设计和施工是造成事故的主要直接原因；(2)设计单位超越资质等级和允许的业务范围是造成该事故的重要原因之一； (3)工程施工管理混乱，违反建筑市场管理规定是造成该事故的原因之一。,案例分析3,某建设工程项目，建设单位委托飞达监理公司负责施工阶段，目前正在施工。监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1000元。 问题监理工程师有责任吗?,基本案情,案例分析3,监理工程师只对监理合同委托范围内的工程质量负责。施工图设计的问
25、题虽然在施工阶段发现，但是图纸的问题在设计阶段就已存在，图纸的质量不是监理合同的监理范围，业主没有委托设计阶段监理，图纸有问题，监理没有责任。监理工程师在施工准备阶段组织的施工图纸会审，目的是发观设计问题，把问题消灭在审图阶段，以免给业主带来更大的损失。监理工程师对施工图纸的会审，不能免除设计院对图纸质量的责任。,案例评析,案例分析4,新盛建筑设计事务所承揽了某校办公楼的勘察设计任务，随后又承揽到另一项投资更大的住宅小区整体设计，于是将全部办公楼的设计中途私下委托给相熟的业务关系单位鼎立建筑设计事务所。鼎立事务所完成全部施工设计图时已临近办公楼预定的开工日期，某校立即开始进行施工单位的招标，保
26、证了按期施工。试对本案例进行分析。,基本案情,案例分析4,工程勘察设计可将整个工程建设勘察设计发包给一家勘察设计单位，也可分别发包给几个勘察设、计单位。还可以经发包方书面同意，可将除建设工程主体部分外的其它部分的勘察、设计分包给具有相应资质等级的其它勘察、设计单位。但是，工程建设勘察设计单位不得将承包的建设工程勘察设计进行转包。建设工程勘察设计单位将所承揽的工程进行转包的，责令改正，没收其违法所得，处合同约定勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款，还可责令其停业整顿、降低资质等级，情节严重，吊销其资质证书。,案例评析,案例分析4,建设工程施工图设计文件审查暂行办法规定，凡属建筑工程设计等级分
27、级标准的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。建设工程质量管理条例中规定：“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查”，“县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公共安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使用。” 建设单位在施工图设计文件未经审查或审查不合格，却擅自施工的，将处20万元以上50万元以下的罚款。,案例评析,思考题,1什么是工程勘察？什么是工程设计？ 2工程设计的原则是什么？ 3工程设计分几段进行？其内容和深度都有什么要求？ 4何谓建设工程抗震？建设工程抗震包括哪几方面工作？哪些工程必须进行抗震设防？ 5何谓施工图设计文件审查？为什么要进行施工图设计的审查？ 6施工图设计文件审查的范围和内容有哪些？ 7施工图审查中有关各方应承担的责任是什么？,
