1、 1 固体饮料生产许可证审查细则一、发证产品范围实施食品生产许可证管理的固体饮料产品是指以糖、乳或乳制品、蛋或蛋制品、果汁或植物提取物等为主要原料，添加适量的辅料或食品添加剂制成的固体制品（不包括烧煮型咖啡） 。二、基本生产流程和关键控制环节（一）基本生产流程。水+辅料原料调配脱水干燥成型包装成品（二）关键控制环节。原辅材料、包装材料的质量控制；生产车间，尤其是冷却和包装车间的卫生管理控制；设备的清洗消毒；配料计量；脱水和包装工序的控制；操作人员的卫生管理。（三）容易出现的质量安全问题。设备、环境、原辅材料、包装材料、脱水干燥、冷却包装、人员等环节的管理控制不到位，易使产品的水分、卫生指标等不
2、合格；配料控制等环节易造成食品添加剂超范围和超量使用。三、必备的生产资源（一）生产场所。1对于生产固体饮料产品的企业，应具备原辅材料及包装材料仓库、成品仓库、配料车间、干燥脱水车间、包装车间等生产场所。配料车间、干燥脱水车间、包装车间进口处须安装手的清洗消毒设施以及符合要求的鞋靴消毒设施。2生产车间依其清洁度要求应分为：非食品生产处理区（办公室、配电、动力装备等） 、一般作业区（品质实验室、原料处理、仓库、外包装等） 、准清洁作业区（配料车间、预包装清洗消毒车间等） 、清洁作业区（包装车间等） 。各区之间应给予有效隔离，防止交叉污染。3准清洁区和清洁作业区应相对密闭，设有空气处理装置和空气消毒
3、设施，入口处应 2 设有人员和物流净化设施。清洁作业区必需安装粗效和中效空气净化设备。（二）必备的生产设备。1.混合配料设备；2.焙烤设备（适用焙烤型固体饮料） ；3.干燥脱水设备（干法生产的产品不适用） ；4.自动包装设备；5.生产日期和批号标注设施。四、产品相关标准GB7101-2003固体饮料卫生标准 ；GB 196422005 可可粉固体饮料卫生标准 ；QB/T3623-1999果香型固体饮料 ；地方标准及备案有效的企业标准。五、原辅材料的有关要求原辅材料应符合相关规定。原辅材料中涉及生产许可证管理的产品必须采购获证企业的获证产品。六、必备的出厂检验设备（一）无菌室或超净工作台；（二）
4、灭菌锅；（三）微生物培养箱；（四）生物显微镜；（五）定氮装置（适用蛋白型固体饮料） ；（六）干燥箱；（七）分析天平（0.1mg） ；（八）天平（0.1g） 。七、检验项目发证检验、监督检验和出厂检验按下列表中列出的相应检验项目进行。出厂检验项目注有“*”标记的，企业应当每年进行 2 次检验。固体饮料产品质量检验项目表序号 检验项目 发证 监督 出厂 备注1 感官 2 净含量 3 蛋白质 蛋白型固体饮料项目4 水分 5 苯甲酸 *6 山梨酸 *其他防腐剂根据产品使用状况确定7 糖精钠 *8 甜蜜素 *其他甜味剂根据产品使用状况确定9 着色剂 * 根据产品色泽选择测定10 总砷 *11 铅 *12
5、 铜 * 可可粉固体饮料除外 3 13 菌落总数 14 大肠菌群 15 霉菌 * 可可粉固体饮料除外16 致病菌 *17 标签 八、抽样方法在企业的成品仓库内，从同一规格、同一批次的合格产品中随机抽取样品。所抽品种应为企业生产的主导产品。抽样基数不得少于 200 个包装，抽样数量为 18 个包装，样品分成 2 份，1份检验，1 份备查。抽样人员与被抽查企业陪同人员确认无误后，双方在抽样单上签字、盖章，并当场加贴封条封存样品后。封条上应有抽样人员签名、抽样单位盖章和抽样日期。冷冻饮品生产许可证审查细则 一、发证产品范围及申证单元实施食品生产许可证管理的冷冻饮品包括以饮用水、乳品、甜味料、果品、豆
6、品、食用油脂等为主要原料，添加适量的香料、着色剂、稳定剂、乳化剂等，经配料、灭菌、凝冻、包装等工序而制成的产品。冷冻饮品的申证单元为 1 个。 4 在生产许可证上应当注明获证产品名称即冷冻饮品，并注明生产的产品品种（冰淇淋、雪糕、雪泥、冰棍、食用冰、甜味冰）。冷冻饮品生产许可证有效期为 3 年，其产品类别编号为1001。二、基本生产流程及关键控制环节（一）基本生产流程。配料 杀菌 均质 冷却 老化 凝冻 包装 成型 冰棍、食用冰、甜味冰的生产基本流程无均质、老化、凝冻三个步骤。雪泥的生产基本流程无均质步骤。（二）关键控制环节。1.配料；2.灭菌；3.老化（适用于冰淇淋、雪糕、雪泥）。（三）容易
7、出现的质量安全问题。1感官质量缺陷：如冰结晶，组织粗糙、空头等。2蛋白质、脂肪、总糖含量不达标。3甜味剂超标。4微生物指标超标。三、必备的生产资源（一）生产场所。生产企业除必备的生产环境外，还应当有与生产相适应的原辅料库、生产车间和专用冷冻库，冷冻库应定期清扫、消毒。运输车辆应符合卫生要求。短途运输使用冷藏车，长途运输应使用机械制冷运输车。 5 （二）必备的生产设备。1配料缸；2.灭菌设备；3.均质器（适用于冰淇淋、雪糕）；4.热交换器；5.老化罐（适用于冰淇淋、雪糕、雪泥）；6.凝冻机（适用于冰淇淋、雪糕、雪泥）；7.成型设备（切割成型、模具成型、灌装成型）；8.包装机（若成型方式为灌装成型
8、，不再用包装机）。注：不能使用盐水槽为成型设备。四、产品相关标准GB 2759.1-2003冷冻饮品卫生标准 ；SB/T 10013 1999冰淇淋；SB/T 10014 1999雪泥；SB/T 10015 1999雪糕；SB/T 10016 1999冰棍；SB/T 10017 1999食用冰；SB/T 10327 1999甜味冰；经备案有效的企业标准。五、原辅材料的有关要求乳及乳制品必须符合 GB 54101999全脂乳粉、脱脂乳粉、全脂加糖乳粉和调味乳粉的规定；甜味剂、着色剂、增稠剂、乳化剂等食品添加剂必须选用 GB27601996食品添加剂使用卫生标准中允许使用的品种，并应符合相应国家标
9、准和行业标准的规定。如使用的原辅材料为实施生产许可证管理的产品，必须选用获得生产许可证企业生产的合格产品。六、必备的出厂检验设备（一）天平（0.1g）；（二）灭菌锅；（三）微生物培养箱；（四）生物显微镜；（五）无菌室或超净工作台。七、检验项目发证检验、监督检验、出厂检验按照下列表格中所列的相应检验项目进行。出厂检验项目中注有“*”标记的，企业每年应当至少检验 2 次。冷冻饮品质量检验项目表 6 序号 检验项目 发证 监督 出厂 备注1 感官 2 净含量 3 总固形物 食用冰、甜味冰不检此项目4 总糖 冰淇淋、食用冰不检此项目5 脂肪 仅适用于冰淇淋、雪糕6 蛋白质 仅适用于冰淇淋7 膨胀率 仅
10、适用于冰淇淋8 总砷 * 9 铅 * 10 铜 * 11 菌落总数 12 大肠菌群 13 致病菌 * 14 食品添加剂（甜味剂、着色剂等） * 15 标签 注：1.食品添加剂主要检验项目为：甜味剂：糖精钠、甜蜜素；着色剂：胭脂红、苋菜红、柠檬黄、日落黄、亮兰（具体项目根据产品实际情况而定）。2.产品标签标注内容除符合 GB7718 规定以外还应标明产品的类型。八、抽样方法如果企业只生产一种产品，只对该产品进行抽样检验。如果企业生产多种产品如冰淇淋、雪糕、雪泥、冰棍、食用冰、甜味冰，抽样时应按上述排列顺序，抽取一种产品进行检验。在企业的成品库内随机抽取发证检验样品。所抽样品须为同一批次保质期内的
11、产品，抽样基数不得少于 200 件（最小包装），随机抽取 30 件，分成 2 份，1 份检测，1 份备查。在抽取冰淇淋、雪糕产品时，抽样单上应按产品属性写明“清型”、“混合型”、“ 组合型”，冰淇淋产品还应写明“全乳脂” 、“ 半乳脂 ”、“植脂”，样品确认无误后，由审查组抽样人员与被抽 查单位 7 在抽样单上签字、盖章、当场封存样品，并加贴封条，封条上应有抽样人员签名、抽样单位盖章及抽样日期。食 品 生 产 许 可 审 查 通 则 （ 2010 版 ）1. 总则为规范申请人按规定条件设立食品生产企业，落实质量安全主体责任，保障食品质量安全，依据中华人民共和国食品安全法及其实施条例、 中华人民
12、共和国工业产品生产许可证管理条例 、 食品生产许可管理办法等有关法律、法规、规章，制定本通则。2. 适用范围 本通则适用于对申请人生产许可规定条件的审查工作，包括审核资料、核查现场和检验食品。3. 使用要求本通则应当与食品生产许可管理办法 、相应食品生产许可审查细则结合使用。 食品生产许可管理办法及本通则涉及的相关责任主体，均应依照规定使用相应格式文书，不得缺失。4. 审查工作程序及要点4.1 申请受理收到申请人食品生产许可申请后，材料齐全并符合要求的发给申请人食品生产许可申请受理决定书 ；申请材料不符合要求，应一次告知申请人补正材料；不属于食品生产许可事项的或不符合法律法规要求的，应发给申请
13、人食品生产许可申请不予受理决定书 。4.2 组成审查组审查组织部门根据申请生产食品品种类别和审查工作量，确定审查组长和成员，并通知确定的人员及其所在单位。4.3 制定审查计划审查组拟定开展审查的时间，熟悉需要审查的申请材料，与申请人沟通，形成审查计划，报告审查组织部门确定。审查组织部门通知申请人，告知需要配合的事项。4.4 审核申请资料4.4.1 审核食品安全管理制度审查组依据法律法规规定，审核申请人制定的组织生产食品的各项质量安全管理制度是否完备，文本内容是否符合要求。4.4.2 审核岗位责任制度审核申请人制定的专业技术人员、管理人员岗位分工是否与生产相适应，岗位职责文本内容、说明等对相关人
14、员专业、经历等要求是否明确。4.4.3 必要时审核申请材料可以与现场核查结合进行。 8 4.5 实施现场核查核查申请人生产现场实际具备的条件与申请材料的一致性，以及与申请生产的食品相关的卫生规范、条件及审查细则规定要求的合规性。4.5.1 核查厂区环境。主要核查厂区内外环境是否与申请材料申述情况一致，是否符合相关卫生规范及条件的要求。4.5.2 核查生产车间。主要核查车间布局及环境是否与申请材料申述情况一致，以及车间布局的合规性。4.5.3 核查原辅料及成品库房。主要核查各功能库房面积、防护条件、温湿度控制等是否与申请材料申述情况一致，以及是否能满足生产食品品种数量存放要求等。4.5.4 核查
15、生产设备设施。主要核查所具有的生产设备设施是否与申请材料申述情况一致，以及对申请生产食品品种、数量的生产工艺和质量安全要求的满足性。4.5.5 核查检验条件。申请材料中申明自行出厂检验的，主要核查出厂检验设备是否齐全、精度是否满足要求、是否与申请材料申述情况一致。申明委托检验的，核查委托合同是否满足要求及其与申请材料的符合性。4.5.6 核查工艺流程。主要核查工艺流程布局、设备布局是否与申请材料申述情况一致，及其与审查细则的合规性。4.5.7 核查相关技术人员，主要核查专业技术人员与管理人员是否与申请材料申述情况一致。4.6 形成初步审查意见和判定结果在组长组织下，审查人员应当汇总、合并、讨论
16、资料审核和现场核查情况，确定符合、基本符合和不符合项，形成初步审查意见和判定结果。4.7 与申请人交流沟通在组长主持下，审查组应当对 4.5.14.5.7 的初步审查意见和判定结果与申请人沟通。审查组全体人员应当参加沟通，申请人相关管理人员及技术人员可以参加沟通。4.8 审查组应当填写对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表。4.9 判定原则及决定对 设 立 食 品 生 产 企 业 的 申 请 人 规 定 条 件 审 查 记 录 表 中 审 查 结 论 分 为 符 合 、 基 本 符 合 、 不符 合 。 当 全 部 项 目 的 审 查 结 论 均 为 符 合 的 ， 许 可 机 关 依
17、法 作 出 准 予 食 品 生 产 许 可 决 定 ； 当 任何 一 个 至 八 个 项 目 审 查 结 论 为 基 本 符 合 的 ， 申 请 人 应 对 基 本 符 合 项 进 行 整 改 ， 整 改 应 在 10日 内 完 成 ， 申 请 人 认 为 整 改 到 位 的 ， 由 当 地 县 局 予 以 审 查 确 认 并 签 字 ， 许 可 机 关 作 出 准 予 食品 生 产 许 可 决 定 ； 当 任 何 一 个 项 目 的 审 查 结 论 为 不 符 合 或 者 八 个 以 上 项 目 为 基 本 符 合 、 预 期未 完 成 整 改 或 整 改 不 到 位 的 ， 许 可 机 关
18、 依 法 作 出 不 予 食 品 生 产 许 可 决 定 。4.10 形成审查结论在组长主持下，审查组应当根据审查情况及与申请人的沟通情况，讨论形成审查结论，填写对申请人规定条件的审查报告。申请人应署名或签署意见，参加审查人员应一并签署。4.11 报告和通知审查结论应报审查组织单位，审查组织单位应将审查结论书面告知申请人。需要申请人改进的，审查组织单位应在食品生产许可改进表中明确。4.12 意见反馈申请人有权对审查全过程进行监督，并反馈现场核查意见。5生产许可检验工作程序及要点5.1 通知检验事项资料审核和现场核查结论符合规定条件要求的，许可机关应当向申请人送达准予生产许可决定书和食品生产许可
19、证及副本。告知申请人批量食品抽样基数、检验项目等食品审查细则规定的事项。 5.2 样品抽取 9 许可机关接到申请人生产许可检验申请后，审查组织部门及时安排人员按细则规定的抽样方法实施抽样。样品一式两份，并加贴封条，填写抽样单。抽样单及样品封条应有抽样人员和申请人签字，并加盖申请人印章。5.3 选择检验机构申 请 人 在 公 布 的 检 验 机 构 名 单 中 选 择 作 为 生 产 许 可 的 检 验 机 构 。5.4 样品送达5.4.1 封存的两份样品由申请人在 7 日内送达检验机构，一份用于检验，一份用于样品备份。5.4.2 申请人应当充分考虑样品的保质期，确定样品送达时间。5.5 样品接
20、收5.5.1 检验机构接收样品时应认真检查。对符合规定的，应当接受；对封条不完整、抽样单填写不明确、样品有破损或变质等情况的，应拒绝接收并当场告知申请人，及时通知审查组织部门。5.5.2 对接收或拒收的样品，检验机构应当在抽样单上签章并做好记录。5.5.3 检验机构应当妥善保管已接收的样品。5.6 实施检验检验机构应当在保质期内按检验标准检验样品，并在 10 日内完成检验。5.7 检验结果送达检验完成后 2 日内检验机构应当向审查组织部门及申请人递送检验报告。5.8 许可检验复检检验结果不合格的，申请人可以在 15 日内向许可机关提出生产许可复检申请。许可机关接到申请人的生产许可复检申请后，参
21、照本规定 5.3-5.7 执行。5.9 食品生产许可证副页食品检验合格后，许可机关发放食品生产许可证副页。6已设立食品企业、食品生产许可证延续换证，审查工作和许可检验工作可同时进行。7本通则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。8本通则自公布之日起施行， 食品质量安全市场准入审查通则（2004 版） 同时废止。 10 附件 1：食品生产许可证申请书申请食品品种类别及申证单元 申请人名称 生产场所地址 联 系 人 联系电话 传真 电子邮件 申请日期 年 月 日首次申请 延续换证 变更（格式文本，自行下载，按法律规定和后附注意事项填写） 11 注意事项1. 填写要实事求是，不得弄虚作假。2. 用钢笔
22、填写或打印，要求字迹清晰、工整，不得涂改。3. 申请人署名、印章的名称应与工商行政管理部门预先核准或登记注册的一致（印章复印无效）。4. 申请生产食品品种类别及申证单元按照相应审查细则的规定填写。5. 一个申证单元一套申请材料，一套申请材料不得包含多个申证单元。6. 计量单位应使用行业通用的法定计量单位。7. 申请人提交本申请书一式 3 份。8申请生产许可证变更时，只填写变更部分内容。食品生产许可证申请书目录1. 申请人陈述2. 申请人基本条件和申请生产食品情况表3. 申请人治理结构4. 申请人生产加工场所有关情况5. 申请人有权使用的主要生产设备、设施一览表6. 申请人有权使用的主要检测仪器
23、、设备一览表7. 申请人具有的主要管理人员、技术人员一览表8. 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本申请人陈述1. 本申请人企业名称已经预先核准、登记注册。附有效期内名称预先核准通知书（或营业执照）复印件 3 份。2. 本申请人已组成治理结构。附结构图及法定代表人、负责人或投资人的资格证明或身份证明复印件 3 份。3. 本申请人已获得必要的生产加工场所。附生产加工场所有关情况、平面图（标尺寸、面积等主要参数）及其有权使用证明材料各 3 份。4. 本申请人生产加工场所周围环境符合相关规定。附周围环境平面图 3 份。5. 本申请人生产加工场所各功能间布局符合相关规定。附各功能间布局图复印件 3
24、份（标尺寸、面积等主要参数）。6. 本申请人生产加工场所已拥有必要的生产设备设施。附设备设施清单，关键设备标有参数（其中委托检验的，附委托检验合同）3 份。7. 本申请人生产工艺流程符合相关规定。附示意图复印件 3 份。8. 本 申 请 人 已 拥 有 必 要 的 专 业 技 术 人 员 、 管 理 人 员 。 附 一 览 表3份 。9. 本申请人已制定必要的质量安全管理制度。附制度文件清单及文本各 3 份（其中拟执行企业标准的，需提供备案的企业标准）。10. 本申请人按审查细则要求，提供附件相关材料 3 份（如有时）。 11. 本申请人拥有的以上资源，符合规定条件，能够适应申请生产的食品品种
25、，单班生产八小时：日产量可以达到 、月产量可以达到 、年产量可以达到 。本申请人承诺：愿意对申请材料内容真实性负责，并承担相应的法律责任。 12 申请人签名/盖章：年 月 日申请人基本条件和申请生产食品情况表申请人名称或预核准名称食品生产许可证编号 （换证申请和扩项申请时填写）生产场所地址法定代表人或负责人 经济性质营业执照编号（如有时）企业代码（如已设立时）主要管理和技术人员数生产厂房建成时间申请人基本条件汇总占地面积 米 2 建筑面积 米 2申证单元：申证单元及食品品种明细 （食品品种明细 ） （可附页）申请生产食品情况执行食品安全标准或企业标准 标准号： 13 （列出全部项目）年设计能力
26、 吨 年实际产量（企业已设立时） 吨 14 申请人治理结构职责 身份证（明）文件号码法定代表人 负责人 投资人注：本表需附治理结构图。 15 申请人生产加工场所有关情况序号 申请人各生产场点、工 艺、工序名称 该生产场点、工艺、工 序所在地 该所在地有权使用证明 材料注：1. 本表所报工序必须覆盖审查细则规定的各工艺要求；2. 本表需附功能间平面布局图示、工艺流程图示、设备布局图示。 16 申请人有权使用的主要生产设备、设施一览表序号 设备设施名称 规格型号 数量安装使用场所生产厂及国别生产日期 完好状态购置或租用日期，购置资产证明或租用证明 17 申请人有权使用的主要检测仪器、设备一览表类别
27、序号名 称型号规格精度等级数量检定有效截止期使用场所生产厂及国别生产日期自行购置的仪器、设备以上申请人自行检验时填写以下申请人委托检验时填写委托检验的（同时附委托合同）仪器、设备 18 申请人具有的主要管理人员、技术人员一览表序号 姓名 身份证号性别年龄 职务 职称文化程度、专业负责领域工序 19 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本序号 质量安全管理制度 相应文本编号 20 附件 2：食品生产许可申请受理决定书（ ）受字 第 号：你（单位）提出 的申请和所提供（出示）的材料，符合该项目申请条件。根据中华人民共和国行政许可法第三十二条第一款第（五）项规定，决定予以受理。许可专用章年 月 日注
28、：本决定书即时或者 5 日内作出，一式两份；一份送达申请人，一份存档（本注正式使用时不显示） 。附件 3：食品生产许可申请不予受理决定书（ ）不字 第 号：你（单位）申请的 ，经审查，不需要取得食品生产许可（或者不属于本机关职权范围、企业被吊销生产许可证不满三年） 。根据中华人民共和国行政许可法第三十二条第 项及有关产品生产许可的规定，决定不予受理。如不服从本决定，你（单位）可以按照中华人民共和国行政复议法第九条的规定提起 21 行政复议，或按照中华人民共和国行政诉讼法第三十八条、第三十九条的规定提起行政诉讼。许可专用章年 月 日注：本决定书即时或者 5 日内作出，一式两份，一份送达申请人，一
29、份存档（本注正式使用时不显示） 。 22 附件 4：对设立食品生产企业的申请人规定条件审查工作计划表申请人名称联系人 电 话生产场所地址审查任务：审核申请材料，核查生产场所，检验批量食品食品品种类别及申证单元： 审查依据：食品安全法 ， 食品生产许可管理办法 ， 食品生产许可审查通则以及 食品生产许可审查细则审 查 工 作 安 排审查组成员审查分工 证 号 审 查 内 容组长：成员：审查日期 年 月 日至 年 月 日备注附件 5：质量技术监督局食品生产许可现场核查通知书 23 （申请人名称）：根据食品生产许可管理办法 、 食品生产许可审查通则 、 食品生产许可审查细则规定，现定于_年_月_日对
30、申请食品生产许可的 （食品品种类别及申证单元） 生产场所等进行现场核查。现将有关事项通知如下：一、现场核查组：组长： 联系电话：成员： 联系电话：二、现场核查工作程序：1.首次会。2.现场核查，包括：查看现场、调阅相关材料、询问有关人员。3. 核查组内部会议，做出初步意见。4.与申请人交流沟通，确定核查结论。5.末次会。三、参加首末次会人员：核查组全体成员、申请人、生产管理负责人及质量管理人员等。四、请申请人做好现场核查相关准备工作。（许可专用章）年 月 日注：本通知书一式两份；一份送达申请人，一份存档（本注正式使用时不显示） 。附件 6：对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表申请人名称
31、： 24 申证食品品种类别： 申请生产食品申证单元： 生产场所地址： 审查日期: 年 月 日 25 使用说明1本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。2本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共 37 个项目。对每一个审查项目均规定了“符合” 、 “基本符合” 、 “不符合”的判定标准。3审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。4“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。 26 一、 申请材料审核序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录1申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工
32、作。制度规定了该人负责质量安全工作的职能，符合；制度对质量安全工作负责人规定不清楚，基本符合；制度未规定质量安全工作负责人，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（1）11 组织领导2申请人应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作，符合；有机构和兼职人员负责质量管理工作，基本符合；无机构和人员负责企业的质量管理工作，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（2）12 质量目标 申请人应制定明确的质量安全目标。有明确的质量安全目标，符合；质量安全目标不明确，基本符合；无质量安全目标，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（3）
33、27 序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录1申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。制定了管理制度，并规定各有关部门质量职责、权限，且内容合理，符合；规定的内容不全面，基本符合；没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（4）13管理职责2申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。制定了不符合情况管理办法，符合；制定了不符合情况管理办法，但内容不合理，基本符合；未制定不符合情况管理办法，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（5）14 人员要求1.申请人应规
34、定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关规定。 明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（6） 28 序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录2申请人应规定质量管理人员的职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（7）3. 申请人应规定技术人员的职责，明确其责任、权力和义
35、务。技术人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（8）14 人员要求4. 申请人应规定生产操作人员的职责。明确其责任、权力和义务。生产操作人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（9）1.5 技术标准1. 申请人应具备审查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。具有审查细则中规定的产品标准和相关标准，符合；缺少个别标准
36、，基本符合；缺少若干个标准，不符合。查看标准 符合基本符合不符合（10） 29 序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录2.明示的企业标准应按食品安全法的要求，经卫生行政部门备案，纳入受控文件管理。符合要求，符合；已经过备案，但未纳入受控文件管理，基本符合；未经过备案，不符合。查看标准查看证明、标识。 符合基本符合不符合（11）1.6 工艺文件申请人应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。企业完全符合规定要求，符合；部分符合规定要求，基本符合；不符合规定要求，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（12）1.7
37、采购制度应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度） 。有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度） ，符合；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善 ，基本符合；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度） ，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（13）1.8 采购文件应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。企业符合规定要求，符合；部分符合规定要求，基本符合；不符合规定要求，
38、不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（14） 30 序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录1.9 采购验证制度申请人应制定对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检验或验证的制度。食品标签标识应当符合相关规定符合要求，符合；有制度，但有缺陷，基本符合；无制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（15）1.10 过程管理申请人应制定生产过程质量管理制度及相应的考核办法。有生产过程质量管理制度及相应的考核办法,符合；有生产过程质量管理制度，无相应的考核办法，基本符合；无生产过程质量管理制度及相应的考核办法，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（16）1.11 质量控制申请人应根据食品质量安全要求确定生产过程中的关键质量控制点，制定关键质量控制点的操作控制程序或作业指导书。关键控制点确定合理并有相应的控制管理规定，控制记录规范，符合；关键控制点确定不太合理，记录不规范，基本符合；未明确关键控制点，不能满足生产质量控制要求，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（17）1.12 产品防护1申请人应制定在食品生产加工过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。符合要求,符合；制度制定不合理，基本符合；未制定相关制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（18）
