1、编号：XK05-003预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则2016年9月30日公布 2016年10月30日实施国家质量监督检验检疫总局目 录第一章 总则 .1第二章 发证产品及标准 .1第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料 .3第四章 企业实地核查 .6第五章 产品检验 .7第六章 证书许可范围 10第七章 附则 11附件 1 企业核查时准备书面材料清单.12附 件 1-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图.13附件 1-2 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图.14附件 1-3 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表.15附件 1-4 企业生产预应力混凝土用钢
2、材产品检验设备表.16附件 1-5 关键岗位专业技术人员表.17附件 1-6 产品技术文件和工艺文件清单.18附件 2 预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法.19附件 3 企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表.27附件 4 生产许可证企业实地核查报告.28附件 5 检验报告格式.29附件 6 本实施细则与旧版细则主要内容对比表.331预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则第一章 总则第一条 为了做好预应力混凝土用钢材产品生产许可证审查工作，依据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 、 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 、 工业产品生产许可证实施通则 （以下简
3、称通则）等规定，制定本工业产品生产许可证实施细则(以下简称细则)。第二条 本细则适用于预应力混凝土用钢材产品生产许可的实地核查、产品检验等工作,应与通则一并使用。第三条 预应力混凝土用钢材产品由国家质量监督检验检疫总局发证。第二章 发证产品及标准第四条 本细则发证产品定义、范围如下：预应力混凝土用钢材包括：预应力混凝土用钢丝（含中强度钢丝） 、预应力混凝土用钢棒、预应力混凝土用钢绞线。预应力混凝土用钢材产品单元划分详见表 1。预应力混凝土用钢丝是热轧盘条通过拔丝或螺旋模具旋转等工艺经冷加工后或冷加工后进行连续的稳定化处理制成的产品，以盘卷供货的钢丝；按加工状态分为冷拉钢丝（WCD）和消除应力钢
4、丝（WLR） ，按外形分为光圆（P） 、螺旋肋（H） 、刻痕(I)。预应力混凝土用钢棒是热轧盘条经冷加工（或不经冷加工）淬火和回火所得的产品，按表面形状分为光圆（P） 、螺旋槽（HG） 、螺旋肋（HR） 、带肋(R)。预应力混凝土用钢绞线是以热轧盘条为原料，经冷拔后捻制再进行连续的稳定化处理的产品，按结构分为用两根钢丝捻制的钢绞线（12） 、用三根钢丝捻制的钢绞线（13） 、用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I） 、用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17） 、用六根刻痕钢丝和一根光圆中心钢丝捻制的钢绞线（17I） 、用七根钢丝捻制又经模拔的钢绞线（17）C、用十九根钢丝捻制的 1+9+9西鲁式钢绞线
5、（119S） 、用十九根钢丝捻制的 1+6+6/6瓦林吞式钢绞线（119W） 。2表 1 预应力混凝土用钢材产品单元及品种序号 产品单元 产品品种1 预应力混凝土用钢丝冷拉光圆钢丝（WCD-P）低松弛光圆钢丝（WLR-P）低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）低松弛刻痕钢丝（WLR-I）中强度螺旋肋钢丝（H）中强度刻痕钢丝（I）2 预应力混凝土用钢棒光圆钢棒（P）螺旋槽钢棒（HG）螺旋肋钢棒（HR）带肋钢棒（R）3 预应力混凝土用钢绞线用两根钢丝捻制的钢绞线（12）用三根钢丝捻制的钢绞线（13）用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）用六根刻痕钢丝和一根光圆中心钢丝捻制
6、的钢绞线（17I）用七根钢丝捻制又经模拔的钢绞线（(17)C）用十九根钢丝捻制的 1+9+9西鲁式钢绞线（119S）用十九根钢丝捻制的 1+6+6/6瓦林吞式钢绞线（119W）注：在产品标准范围以外的预应力混凝土用钢材产品不属于发证产品。第五条 本细则的发证产品应执行的产品标准和相关标准见表 2。表 2 预应力混凝土用钢材产品执行标准和相关标准序号 产品单元 产品标准 相关标准1预应力混凝土用钢丝GB/T5223-2014预应力混凝土用钢丝、GB/T30828-2014预应力混凝土用中强度钢丝GB/T 228.1-2010 金属材料 拉伸试验 第 1部分：室温试验方法GB/T 2103-200
7、8 钢丝验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB/T 4354-2008 优质碳素钢热轧盘条GB/T 17505-1998 钢和钢产品交货一般技术要求GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法GB/T 24238-2009 预应力钢丝及钢绞线用热轧盘条GB/T 24242 制丝用非合金钢盘条GB/T 24242.2-2009 制丝用非合金钢盘条 第 2部分:一般用途盘条GB/T 24242.4-2014 制丝用非合金钢盘条 第 4部分：特殊用途盘条3YB/T 081-2013 冶金技术标准的数值修约与检测数值的判定2预应力混凝土用钢棒GB/T5223.3-2005预应力混凝土
8、用钢棒GB/T 228.1-2010 金属材料 拉伸试验 第 1部分：室温试验方法GB /T 232-2010 金属弯曲试验方法GB /T 238-2013 金属材料 线材 反复弯曲试验方法GB 1499.2-2007 钢筋混凝土用钢 第 2部分 热轧带肋钢筋 GB /T 2101-2008 型钢验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB /T 2103-2008 钢丝验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB /T 4354-2008 优质碳素钢热轧盘条GB /T 10120-1996 金属应力松弛试验方法GB /T 14981-2009 热轧盘条尺寸、外形、重量及允许偏差GB /T 175
9、05-1998 钢及钢产品交货一般技术要求GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法3预应力混凝土用钢绞线GB/T5224-2014预应力混凝土用钢绞线GB/T 5223-2014 预应力混凝土用钢丝GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法GB/T 24238-2009 预应力钢丝及钢绞线用热轧盘条GB/T 24242.2-2009 制丝用非合金钢盘条 第 2部分：一般用途盘条GB/T 24242.4-2014 制丝用非合金钢盘条 第 4部分：特殊用途盘条YB/T 081-2013 冶金技术标准的数值修约与检测数值的判定注：标准一经修订，企业应当自标准实施之日
10、起按新标准组织生产，生产许可证企业实地核查和产品检验应当按照新标准要求进行。第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料第六条 根据产业结构调整指导目录（2011 年本） （国家发展改革委第 9号令）和国家发展改革委关于修改有关条款的决定修正） （国家发展改革委第 21号令）规定，属于淘汰类中的落后工艺生产装备和产品的有：（1）生产预应力钢丝的单罐拉丝机生产装备（2）预应力钢材生产消除应力处理的铅淬火工艺（3）普通松弛级别的钢丝、钢绞线企业在申请生产许可证时除提交通则要求的材料，还应当提交符合产业政策的承诺书，承诺书中应当明示本企业不存在国家明令淘汰的落后生产工艺装备和产品。第七条 凡生产预应力
11、混凝土用钢材产品的企业应具备本条款规定的基本生产条件，4内容包括：生产设备、检验设备及检验类别，具体要求见表 3-1至表 3-2。表 3-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品应具备的生产设备产品单元 设备名称 设备要求预应力混凝土用钢丝1、表面处理设备：酸洗磷化（可外协）机械处理等2、拉丝机3、热处理设备:稳定化处理(除冷拉光圆钢丝外)4、集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺预应力混凝土用钢棒1、 拉丝机2、 热处理设备（淬火、回火）3、 集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺预应力混凝土用钢绞线1、表面处理设备：酸洗磷化（可外协） 、机械处理等2、拉丝机3、捻股机
12、4、热处理设备:稳定化处理5、集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺注：本表为企业应具备的基本生产设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备的功能性能精度要求。表 3-2企业生产预应力混凝土用钢材产品应具备的检验设备及检验类别序号 产品单元 检验项目 依据标准 及条款 检验设备 精度 备注最大力GB/T5223-2014 8.4.1或GB/T30828-2014 8.4.1拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级吨位应满足申请产品需要0.2%屈服力GB/T5223-2014 8.4.2或GB/T30828-2014 8.4.1拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级
13、吨位应满足申请产品需要最大力总伸长率GB/T5223-2014 8.4.3或GB/T30828-2014 8.4.2拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级 /断面收缩率GB/T5223-2014 8.4.4 拉力试验机拉力试验机 1级 /反复弯曲GB/T5223-2014 8.5或GB/T30828-2014 8.5反复弯曲试验机 /弯曲半径应满足申请产品需要1预应力混凝土用钢丝弯曲GB/T5223-2014 8.6或GB/T30828-2014 8.6弯曲试验机 / 弯芯应满足申请 产品需要5序号 产品单元 检验项目 依据标准 及条款 检验设备 精度 备注扭转 GB/T5223-20
14、14 8.7 扭转试验机 /扭矩应满足申请产品需要应力松弛性能GB/T5223-2014 8.9或GB/T30828-2014 8.7应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要外形尺寸GB/T5223-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2量具 分度值 0.01mm的量具/伸直性GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5量具 分度值 1mm的量具/抗拉强度GB/T5223.3-20057.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级吨位应满足申请产品需要规定非比例延伸强度GB/T5223.3-20057.3.2拉力试验机、引伸
15、计拉力试验机 1级引伸计 2级吨位应满足申请产品需要最大力总伸长率GB/T5223.3-20057.3.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级/断后伸长率GB/T5223.3-20057.3.3.2拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级/弯曲性能GB/T5223.3-20057.4 弯曲试验机 /弯芯应满足申请产品需要应力松弛性能GB/T5223.3-20057.5应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要横截面积GB/T5223.3-20057.2 天平 分度值为 0.1g /2预应力混凝土用钢棒伸直性GB/T5223.3-20056.7 量具 分度值为 1
16、mm /整根钢绞线最大力GB/T5224-2014 8.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级吨位应满足申请产品需要0.2%屈服力GB/T5224-2014 8.3.2拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级吨位应满足申请产品需要3预应力混凝土用钢绞线最大力总伸长率GB/T5224-2014 8.3.3拉力试验机、引伸计拉力试验机 1级引伸计 2级 /6序号 产品单元 检验项目 依据标准 及条款 检验设备 精度 备注应力松弛性能GB/T5224-2014 8.4应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要外形尺寸GB/T5224-2014 8.2 量具分度值 0.
17、02mm的量具/伸直性GB/T5224-2014 7.4 量具分度值为 1mm的量具/注：检验类别为出厂检验。本表为企业应具备的检验设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备的功能性能精度要求。第八条 申请发证、证书延续、许可范围变更（许可范围变更的情形指在生产许可证有效期内，增加产品单元、生产地址迁移、增加生产线等情形）需要进行实地核查和产品检验，企业应在实地核查前做好准备，根据本细则第七条要求和实际情况填写下列企业资料，实地核查时提交审查组现场核查。（一） 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图(见附件 1-1)；（二）企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图(见附件 1-2)
18、； （三）企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表(见附件 1-3)（四）企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表(见附件 1-4)（五）关键岗位专业技术人员表(见附件 1-5)；（六）产品技术文件和工艺文件清单(见附件 1-6)；第四章 企业实地核查第九条 现场实地核查时，企业申请取证的产品应正常生产，相关人员应在岗到位。第十条 审查组现场对企业申请书及证照等申请材料进行核实。第十一条 审查组现场按照本细则第八条要求企业准备的所有相关材料（见附件1-11-6）进行核实。第十二条 审查组现场按照预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法(见附件 2)进行实地核查，并做好记录，形成企业实地
19、核查不符合和建议改进条款汇总表(见附件 3)，完成生产许可证企业实地核查报告(见附件 4)。第十三条 审查组现场形成的核查材料和记录（包括附件 1-11-6、附件 2、附件 3和附件 4）一式四份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位、全国工业产品7生产许可证审查中心（以下简称全国许可证审查中心）各一份。第十四条 实地核查判定原则（一）审查组应对实地核查办法的每一个条款进行核查，并根据其满足生产合格产品的能力的程度分别做出符合、不符合和建议改进的判定。（二）对判为不符合项的须填写详细的不符合事实，对判为建议改进项的须填写实地核查发现的可改进的问题。（三）核查结论的确定原则：实地核查按产品单元
20、审查，未发现不符合，核查结论为合格，否则为不合格。核查结论不合格则该产品单元不合格。第五章 产品检验第十五条 抽样规则 （一）每个产品单元按产品品种各抽取 2个批号不同规格产品。（二）生产线不同生产地址时，每个产品单元按品种抽取 2个批号不同规格产品。实地核查合格的企业，审查组按检验样品数量一览表的规定（见表 4），在企业自检合格的产品中实施抽样，并填写抽样单（见表 5）。企业应在 7 日内将样品和抽样单一并送达有资质的生产许可证检验机构（以下简称发证检验机构，企业可在国家质量监督检验检疫总局或省级许可证主管部门网上查询自主选择）。表 4 检验样品数量一览表序号 产品单元 抽检样品种类 抽样基
21、数 样品数量 抽样方法及要求1预应力混凝土用钢丝产品品种 3 盘/批 3 支2预应力混凝土用钢棒产品品种 3 盘/批 3 支3预应力混凝土用钢绞线产品品种 3 盘/批 3 支每盘 1100mm2支其中 1盘另取松弛试样 2支（适用时），含备样89表 5 预应力混凝土用钢材产品生产许可证抽样单申请单位(盖章)生产地址 邮政编码企业情况联系人 电 话 传 真产品名称产品单元 执行标准产品品种 规格型号强度级别 产品批号抽样基数 生产日期样品情况样品数量 抽样日期抽样人员（签字） 1、 2、企业代表（签字）抽样方式 审查组抽样 免实地核查企业抽样 已获证单元内增加产品品种 企业抽样 备注说明 请企业
22、在实地核查合格后 7日内将样品送达自主选择的生产许可证检验机构。注：1. 预应力混凝土用钢材产品生产许可证检验样品无论是审查组抽样还是企业抽样，均应填写此抽样单。2. 执行标准为本细则要求该产品执行的标准。3. 规格型号填写：按相关标准和申请品种要求填写。4.此表一式四份，一份企业留存，一份封存于样品内，二份由抽样人员交派出单位。第十六条 企业延续符合免实地核查要求、在获证产品单元内增加产品品种的，均不进行实地核查只进行产品检验，企业应在申请受理之日起 7日内，按本细则第十五条中表 4要求自行抽封样品、填写抽样单（表 5） ，自主选择发证检验机构送样，同时将抽样单和检验委托合同寄送预应力混凝土
23、用钢材产品生产许可证审查部。企业对所抽送样品的及时性、真实性、准确性负责。第十七条 预应力混凝土用钢材产品生产许可证发证检验项目、依据标准见表 6。10表 6 预应力混凝土用钢材产品生产许可证检验项目、依据标准表序号 检验项目 检验依据标准及条款 检验方法依据标准或条款1 最大力GB/T5223-2014 8.4.1或GB/T30828-2014 8.4.1或GB/T5224-2014 8.3.1GB/T21839-20082 0.2%屈服力GB/T5223-2014 8.4.2或GB/T30828-2014 8.4.1或GB/T5224-2014 8.3.2GB/T21839-20083 规
24、定非比例延 伸强度 GB/T5223.3-2005 7.3.2 GB/T228.1-20104 抗拉强度 GB/T5223.3-2005 7.3.1 GB/T228.1-20105 最大力总伸 长率GB/T5223-2014 8.4.3或GB/T30828-2014 8.4.2或GB/T5223.3-2005 7.3.3.1或GB/T5224-2014 8.3.3GB/T21839-20086 断后伸长率 GB/T5223.3-2005 7.3.3.2 GB/T228.1-20107 断面收缩率 GB/T5223-2014 8.4.4 GB/T228.1-20108 反复弯曲 GB/T5223
25、-2014 8.5或GB/T30828-2014 8.5GB/T21839-20089 弯曲GB/T5223-2014 8.6或GB/T30828-2014 8.6或GB/T5223.3-2005 7.4GB/T21839-2008或GB/T232-2010或GB/T238-201310 扭转 GB/T5223-2014 8.7 GB/T21839-200811 应力松弛性 能GB/T5223-2014 8.9或GB/T30828-2014 8.7或GB/T5223.3-20057.5或 GB/T5224-2014 8.4GB/T21839-2008或 GB/T10120-199612 外形尺
26、寸GB/T5223-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2或GB/T5224-2014 8.2GB/T5223-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2、8.3 或GB/T5224-2014 8.213 横截面积 GB/T5223.3-2005 7.2 GB/T5223.3-2005 7.214 伸直性GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5或GB/T5223.3-2005 6.7或GB/T5224-2014 7.4GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5或GB/T5223.3-2005 6.7或
27、GB/T5224-2014 7.4第十八条 预应力混凝土用钢材产品许可证检验综合判定原则：经检验，检验项目全部合格，判定该产品品种产品检验合格。否则，判定该产品品种产品检验不合格。第十九条 检验报告（一）发证检验机构应当在收到企业样品之日起 30日内完成检验工作，出具检验报告(格式见附件 6)一式四份(企业、发证检验机构、审查组织单位、全国许可证审查11中心各一份)。（二）证书延续企业提供同单元产品 6个月内（自检验报告签发日期起）省级及以上产品质量监督抽查合格检验报告的，可免于该单元许可证产品检验。第六章 证书许可范围第二十条 企业申请的发证产品通过材料核实、现场实地核查和许可证产品检验合格
28、、符合通则和本细则规定要求的，由审查组织单位确定产品生产许可范围，报送国家质量监督检验检疫总局批准。第二十一条 产品生产许可范围的判定原则及示例：产品单元经实地核查合格，且抽样产品品种检验合格，则证书许可范围为该产品单元相应产品品种产品；反之产品品种产品检验不合格，则该产品品种不合格。若实地核查不合格，则产品单元不合格。举例见表 7。表 7 证书产品明细内容示例示例 产品单元 企业申请内容实地核查结果产品检验结果 确认证书产品许可范围1预应力混凝土用钢丝预应力混凝土用钢丝:1.低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）2.中强度螺旋肋钢丝（H）3.中强度刻痕钢丝（I） 合格低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）中
29、强度螺旋肋钢丝（H）检验合格中强度刻痕钢丝（I）检验不合格预应力混凝土用钢丝;1.低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）2.中强度螺旋肋钢丝（H）2预应力混凝土用钢棒预应力混凝土用钢棒:1.光圆钢棒（P）2.螺旋槽钢棒（HG）合格光圆钢棒（P）检验合格；螺旋槽钢棒（HG）检验不合格。预应力混凝土用钢棒:光圆钢棒（P）123预应力混凝土用钢绞线预应力混凝土用钢绞线:1.用三根钢丝捻制的钢绞线（13）2.用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）3.用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）合格用三根钢丝捻制的钢绞线（13）、用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）、用
30、十九根钢丝捻制的 1+9+9西鲁式钢绞线（119S）检验合格，用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）检验不合格。预应力混凝土用钢绞线:1.用三根钢丝捻制的钢绞线（13）2.用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）3.用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）注：1.最终发证范围按同时满足实地核查和产品检验的合格范围确定。2.如果企业申请的产品名称与细则中的产品单元名称不一致时，按细则中的产品单元和品种名称发证。第七章 附则第二十二条 全国工业产品生产许可证办公室预应力混凝土用钢材产品生产许可证审查部设在国家建筑钢材质量监督检验中心，联系方式 010-82227352。地 址： 北京市海淀区
31、西土城路 33号邮政编码：100088传 真：010-82227352电子信箱： 联 系 人：江涛、郭继飞第二十三条 本实施细则由国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 负责解释。第二十四条 本实施细则自 2016年 10月 30日起实施，原预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则作废。13附件 1企业核查时准备书面材料清单附件 1-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图附件 1-2 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图附件 1-3 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表附件 1-4 企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表附件 1-5 关键岗位专业技术人员表附件
32、1-6 产品技术文件和工艺文件清单企业名称： （盖章）企业代表签字： 年 月 日审查组确认签字： 年 月 日本清单内所有书面材料经现场实地核查确认后一式四份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位、全国许可证审查中心各一份，企业加盖骑缝章。14附件 1-1企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图 第 页 共 页企 业 申 请 填 写 内 容 企业名称 填写日期产品单元工艺流程图（企业填写）（以框图+箭头方式表述企业生产该产品的实际工艺流程、并以“”在相应的框图上表示关键工序、质量控制点）：现场核查后填写内容审查组核查确认经核查，该企业生产 产品上述生产工艺流程描述与实际相符，企业对关键工序
33、、质量控制点进行了识别，审查组予以确认。注：1. 如产品单元生产工艺不同均应分别绘制；2. 如采用非典型工艺的企业，应提交采用非典型工艺的说明：明示所采用的工艺流程、设备工装、加工制作方法等情况，陈述与典型工艺的主要差异（如有）。15附件 1-2企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图 第 页 共 页企业名称 填写日期生产地址（生产场所示意图，应标明其相邻特征道路、建筑物或单位方位、距离等）注：多场所的均应分别绘制；16附件 1-3企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表序号 产品单元 生产设备、工艺装备名称 规格型号 设备编号 其他 备注注：多场所的均应填写，并在备注中注明生产场所；17
34、附件 1-4企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表用途序号 产品单元 检验项目 依据标准及条款 检验设备名称 设备规格型号 设备编号 精度或测量范围进货检验过程检验出厂检验备注注：多场所的均应填写，并在备注中标明生产场所；18附件 1-5关键岗位专业技术人员表序号 姓 名 性别 岗位 职务/职称 学历 所学专业 身份证号 备注填表说明：最高管理者、质量负责人、技术人员、检验人员、关键工序（质量控制点）操作工等，均应列入此表；19附件 1-6产品技术文件和工艺文件清单序号 产品单元 技术文件/工艺文件名称 文件编号 备注注：企业根据本公司制定的文件管理规定按实际情况填写，审查组现场核实。20附
35、件 2 预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 国家质量监督检验检疫总局21应用说明1. 本办法核查内容分为 6大部分 19条 44款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合、建议改进。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“” ，凡在“否”的选项框中打“”
36、的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查 18条均未发现不符合，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表 。序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注221 申请材料1）申请书填写的住所与营业执照是否一致； 是； 否：2）实际生产地址与申请书填写的是否一致； 是； 否：3）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案） ； 是； 否：4）经营范围是否涵盖申请许可证产品； 是； 否：1.1营业执
37、照5）是否在有效期限内。 是； 否： 符合 不符合1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要涵盖申请许可证产品即可；2.核查内容3）5）款，任何一款为“否” ，则结论为不符合；3. 1）2）款，若为填写错误允许勘误，此类情况不作为不符合。1.2产业政策6）企业实际生产情况是否符合产业政策要求。 是； 否； 符合 不符合2 人员能力7）是否具有相关法律法规知识； 是； 否：8）是否具有一定的产品技术知识； 是； 否：2.1管理人员9）是否具有一定的质量管理知识。 是； 否： 符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2310）是否具有相关产品专业技术知识； 是； 否
38、2.2技术人员10）是否熟悉相关产品标准。 是； 否 符合 建议改进11）是否熟悉相关产品标准和检验方法标准； 是； 否12）检验人员是否经过培训和考核，并经授权； 是； 否2.3检验人员 13）现场观察检验人员进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。 是； 否 符合 不符合 建议改进1.如果国家、行业对检验人员资质有要求的，应获得相应资质；2检验人员操作均不正确，则判不符合。2.4操作工人14）现场核查每一关键工序、质量控制点实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。 是； 否 符合 不符合 建议改进
39、关键工序、质量控制点工人操作均不正确，则判不符合。3 生产和检验设施设备15）企业是否具有细则表 3-1规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备； 是； 否：16）其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。 是； 否：3.1 生产设备17）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。 是； 否： 符合 不符合 建议改进1.核查内容 15）和 16）款，任意款为“否” ，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于 17）款。序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2418）企业是否具有细则表 3-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的采购进货检验、生产过
40、程检验、出厂检验所需的检验仪器设备； 是； 否：19）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求； 是； 否：20）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用； 是； 否：3.2检验设备21）检验仪器设备是否是自有，其手续是否完备。 自有； 租赁； 共建；相关证明文件： 是； 否： 符合 不符合 建议改进1.核查内容 18）和 19）款，任意款为“否” ，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于 20）和21）款维护和运行情形；3.检验设备租赁或共建实验室，仅适用于以集团公司形式申请取证的企业，并应在核查报告中载明。4 产品标准和相关标准4.1产品标准22）是否有细则表
41、2所列的与申请取证产品应执行的产品标准。 是； 否： 符合 建议改进4.2相关标准23）是否有细则表 2所列的与申请取证产品适用的相关标准。 是； 否： 符合 建议改进4.3标准实施24）是否在其产品技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。 是； 否： 符合 建议改进5 技术文件序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2525）是否绘制有工艺流程图； 是； 否：26）是否与其生产实际相吻合； 是； 否：27）生产工艺流程是否合理； 是； 否：28）是否标明关键工序、质量控制点； 是； 否：5.1工艺流程29）关键工序、质量控制点识别是否充分适宜。 是； 否： 符合 不符合 建议
42、改进核查内容25）29）款，均为“否” ，则结论为不符合。30） 对于本办法 5.1中识别和确认的关键工序、质量控制点，现场核查每一关键工序、质量控制点，是否均编制有相关技术工艺文件； 是； 否：5.2技术工艺文件 31）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确（须贯彻执行产品标准） 。 是； 否： 符合 不符合 建议改进所有关键工序、质量控制点均无技术工艺文件，则判不符合。 32）是否对采购盘条进行检验（或验证）等生产过程检验、出厂检验作出规定； 是； 否：5.3检验文件 33）是否编制了检验规程，其内容是否完整正确（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、检验项目
43、、检验方法、检验步骤、检验结果判定及处理） 。 是； 否： 符合 不符合 建议改进核查内容 32）和33）款均为“否” ，则结论为不符合。序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注266 生产过程控制34）是否对每一关键工序、质量控制点实际生产操作情况进行监控； 是； 否：35）是否建立并保持了监控记录； 是； 否：36）监控记录载明信息反映实际生产操作是否正确、稳定； 是； 否：6.1过程监控37）如果监控发现不正确、不稳定，是否及时采取纠正或预防措施。 是； 否： 符合 不符合 建议改进核查内容34）37）款均为“否” ，则结论为不符合。6.2进货检验38）采购的盘条是否按规定进
44、行检验，并保留检验记录。 是； 否： 符合 不符合 建议改进盘条的所有技术指标均未检验，则判不符合。6.3过程检验39）生产过程中的关键技术指标是否按规定进行检验，并保留检验记录。 是； 否： 符合 不符合 建议改进所有关键技术指标均未检验，则判不符合。6.4产品检验 40）是否按标准规定对产品进行检验 是； 否： 符合 不符合 建议改进产品检验应满足细则表 3-2的要求和相关产品标准的规定。序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2741）产品检验是否保留相应记录 是； 否：42）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定； 是； 否：6.5不合格品控制43）对检验中发现的不合格品是否按规定进行标识、隔离和处置，是否有效防止不合格品转入下道工序和出厂。 是； 否： 符合 不符合 建议改进核查内容42）43）款均为否，则该项为不符合。28附件 3企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表企业名称： 产品单元：不符合程度序号 条款号 在选框中打“”事实描述 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进审查组组长(签字)： 年 月 日审查组成员(签字)：年 月 日企业代表签字：企业公章年 月 日
