1、 编号：XK09-004税控收款机产品生产许可证实施细则（二）（金融税控收款机产品）2016年9月30日公布 2016年10月30日实施国家质量监督检验检疫总局目 录第一章 总则.1第二章 发证产品及标准.1第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料.3第四章 企业实地核查.6第五章 产品检验.6第六章 证书许可范围.9第七章 附则.9附件 1企业核查时准备书面材料清单.10附件 1-1企业生产金融税控收款机产品主要工艺流程图.11附件 1-2企业生产金融税控收款机产品生产场所示意图.12附件 1-3企业生产金融税控收款机产品生产设备表.13附件 1-4企业生产金融税控收款机产品检验设备表.1
2、4附件 1-5企业生产金融税控收款机产品关键件明细表.15附件 1-6关键岗位专业技术人员表.16附件 1-7产品技术文件和工艺文件清单.17附件 2金融税控收款机产品生产许可证企业实地核查办法.18附件 3企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表.27附件 4生产许可证企业实地核查报告.28附件 5检验报告.29附件 6本实施细则与旧版细则主要内容对比表.331税控收款机产品生产许可证实施细则（二）（金融税控收款机产品）第一章 总则第一条 为了做好金融税控收款机产品生产许可证审查工作，依据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 、 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 、国务院信
3、息化工作办公室、财政部、信息产业部、中国人民银行、国家税务总局、国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会关于进一步推进金融税控收款机共享试点工作的通知 、 工业产品生产许可证实施通则 （以下简称通则）等规定，制定本工业产品生产许可证实施细则（以下简称细则） 。第二条 本细则适用于金融税控收款机产品生产许可的实地核查、产品检验等工作,应与通则一并使用。第三条 金融税控收款机产品由国家质量监督检验检疫总局发证。第二章 发证产品及标准第四条 本细则规定的金融税控收款机产品划分为 1个产品单元 （见表 1） ，按照标准定义为：金融税控收款机是具有银行卡受理功能和税控功能的电子收款机，它应保证经营
4、数据的正确生成、可靠存储和安全传递。并可实现税务机关管理和数据核查等要求。表 1 金融税控收款机产品单元及说明序号 产品单元 单元产品说明 备注1 金融税控收款机 覆盖符合 GB/T 18240.4-2004标准规定的全部金融税控收款机产品。说明：第五条 本细则的发证产品应执行的产品标准和相关标准见表 2。2表 2 金融税控收款机产品执行标准和相关标准序号 产品单元 产品标准 相关标准 备注1 金融税控 收款机GB/T 18240.4-2004税控收款机 第 4部分：银行卡受理设备规范GB/T2828.1-2012 计数抽样检验程序 第1部分：按接收质量限(AQL)检索的逐批检验抽样计划GB/
5、T2829-2002周期检验计数抽样程序及表(适用于对过程稳定性的检验) GB18240.1-2003 税控收款机 第 1部分：机器规范GB18240.2-2003 税控收款机 第 2部分：税控 IC卡规范GB18240.6-2004 税控收款机 第 6部分：设备编码规范JR/T 0025.3-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第 3部分：与借记/贷记应用无关的 IC卡与终端接口需求JR/T 0025.4-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第 4部分：借记/贷记应用规范 JR/T0025.6-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第 6部分：借记/贷记终端规范JR/T002
6、5.7-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第 7部分：借记/贷记安全规范JR/T0001-2009 银行磁条卡销售点终端规范GB4943.1-2011信息技术设备 安全 第 1部分：通用要求GB9254-2008信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法GB/T17618-2015信息技术设备 抗扰度 限值和测量方法GB/T9313-1995 数字电子计算机用阴极射线管显示设备通用技术条件GB/T9314-2011 串行击打式点阵打印机通用技术条件GB/T16649.1-2006 识别卡 带触点的集成电路卡 第 1部分:物理特性GB/T16649.2-2006 识别卡 带触点的集成电路卡
7、第 2部分：触点的尺寸与位置GB/T16649.3-2006 识别卡 带触点的集成电路卡 第 3部分：电信号和传输协议GB/T14916-2006 识别卡 物理特性GB/T17554.1-2006 识别卡 测试方法 第1部分:一般特性测试GB/T6107-200使用串行二进制数据交换的数据终端设备和数据电路终接设备之间的接口GB/T9969-2008 工业产品使用说明书 总则注：标准一经修订，企业应当自标准实施之日起按新标准组织生产，生产许可证企业实地核查和产品检验应当按照新标准要求进行 。3第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料第六条 凡生产金融税控收款机产品的企业应具备本条款规定的基本
8、生产条件，内容包括：生产设施、生产设备、检验设备，具体要求见表 3-1至表 3-5。表 3-1企业生产金融税控收款机产品应具备的生产设施和检验设施序号 产品单元 生产设施名称 设施要求1 金融税控收款机 生产车间、库房、检验工位等 场地供电、供水或供气满足批量生产申请取证合格产品的要求。表 3-2企业生产金融税控收款机产品应具备的生产设备和工艺工装类别 产品单元 设备名称 设备要求1. 电动总装生产线 1.长度不少于 40米2.保护接地措施检测设备2.不少于 1台（精度：量程：0200m；准确度: 5%）3.接触电流与保护导体电流检测设备3.不少于 1台 （精度： 应满足 GB 4943.1-
9、2011的要求）4.抗电强度检测设备4.不少于 1台（精度：输出电压：05kV；误差：5%；漏电流：010 mA 误差：5%）5.高温老化房(室) 5.温度(不低于 40)、面积不少于206.示波器 6.不少于 2台7.序列号写入设备 7.不少于 1台生产设备 金融税控收款机8.模拟联网环境 8.符合金融税控收款机发卡要求注：本表为企业应具备的基本生产设备，可与上述设备名称不同，但应满足批量生产合格产品的要求。表 3-3企业生产金融税控收款机产品应具备的检验设备及检验类别序号产品单元 检验项目依据标准及条款 检验设备精度或测量范围检验类别CPU检测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验电源检
10、测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验主板检测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验1金融税控收款机打印机检测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验4显示器检测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验键盘检测 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验磁条卡读写器企业标准/规范 测试工装 - 进货检验IC卡读写器 企业标准/规范 测试工装 - 进货检验外观与结构检测GB/T 18240.4-2004 4.2 目测应满足 GB GB/T 18240.4-2004中 5.2的要求过程检验、出厂检验税 控 功 能 及性 能 检 测GB/T 18240.4-20044.1、4.2测试套件应满足 G
11、B/T 18240.4-2004、GB 18240.1-2003、GB 18240.2-2003的要求过程检验、出厂检验银行卡受理功能GB/T 18240.4-2004 测试套件应满足 GB/T 18240.4-2004、中国银联 POS终端规范、银行磁条卡销售点终端规范的要求过程检验、出厂检验中 文 处 理 检测GB/T 18240.4-20044.4测试套件应满足 GB/T 18240.4-2004中5.4和 GB 18240.1-2003的要求过程检验、出厂检验抗电强度检测GB/T 18240.4-20044.3GB 4943.1-2011 5.2抗电强度检测设备应满足 GB/T 182
12、40.4-2004中5.5和 GB 4943.1-2011的要求过程检验、出厂检验接触电流与保护导体电流检测GB/T 18240.4-20044.3GB 4943.1-2011 5.1接触电流与保护导体电流检测设备应满足 GB/T 18240.4-2004中5.5和 GB 4943.1-2011的要求过程检验、出厂检验接地导体及其连接的电阻检测GB/T 18240.4-20044.3GB 4943.1-2011 2.6.3.4接地导体及其连接的电阻检测设备应满足 GB/T 18240.4-2004中5.5和 GB 4943.1-2011的要求过程检验、出厂检验5老化检测 企业技术规范 高温老化
13、房(室) - 过程检验注：本表为企业应具备的检验设备，可与上述设备名称不同，但应满足批量生产合格产品的要求。表 3-4 企业生产金融税控收款机产品重要原材料、关键零部件 序号产品单元 重要原材料、关键零部件名称 依据标准或主要技术要求CPU检测电源检测主板检测打印机检测显示器检测键盘检测磁条卡读写器1 金融税控收款机IC卡读写器GB/T 18240.4-2004GB 18240.2-2003表 3-5金融税控收款机产品关键工序、质量控制点、特殊过程序号 产品单元 关键工序 质量控制点 特殊过程1税控与金融功能 税控与金融功能2电气安全 电气安全3老化 老化4序列号写入 序列号写入1 金融税控收
14、款机5模拟发卡 模拟发卡波峰焊、回流焊（如果有）第七条 申请发证、证书延续、许可范围变更（许可范围变更的情形含：生产地址迁移、增加生产场点、新建生产线、增加产品单元）等需要进行实地核查和产品检验。企业应在实地核查前做好准备，根据本细则第六条要求和实际情况填写下列企业资料。（一） 企业生产金融税控收款机产品主要工艺流程图 （见附件 1-1）；（二）企业生产金融税控收款机产品生产场所示意图（见附件 1-2）；企业获证后增加生产场所、企业迁址应在变化一个月内向企业所在地工业生产许可证管理部门提交许可范围变更申请并填写本表。（三）企业生产金融税控收款机产品生产设备表（见附件 1-3）6（四）企业生产金
15、融税控收款机产品检验设备表（见附件 1-4）（五）企业生产金融税控收款机产品重要原材料、关键零部件明细表 （见附件 1-5）；（六）关键岗位专业技术人员表（见附件 1-6）；（七）产品技术文件和工艺文件清单（见附件 1-7）；第四章 企业实地核查第八条 现场实地核查时，企业申请取证的产品应正常生产，相关人员应在岗到位。第九条 审查组现场对企业申请书及证照等申请材料进行核实。第十条 审查组现场按照本细则第七条要求企业准备的所有相关材料（见附件 1-11-7）进行核实。第十一条 审查组现场按照金融税控收款机产品生产许可证企业实地核查办法（见附件 2）进行实地核查，并做好记录，形成企业实地核查不符合
16、项和建议改进项汇总表（见附件 3），完成生产许可证企业实地核查报告（见附件 4）。第十二条 审查组现场形成的核查材料和记录（包括附件 1-11-7、附件 2、附件3和附件 4）一式四份，企业、省级许可证主管部门、审查组织单位、全国工业产品生产许可证审查中心（以下简称全国许可证审查中心）各一份。第十三条 实地核查判定原则（一）审查组应对实地核查办法的每一个条款进行核查，并根据其满足生产合格产品的能力的程度分别作出符合、不符合和建议改进的判定。（二）对判为不符合项的须填写详细的不符合事实，对判为建议改进项的须填写实地核查发现的可改进的问题。（三）核查结论的确定原则：实地核查按产品单元审查，未发现不
17、符合，核查结论为合格，否则为不合格。核查结论不合格则该产品单元不合格。第五章 产品检验第十四条 抽样规则实地核查合格的企业，审查组按检验样品数量一览表的规定（见表 4），在企业自检合格的产品中实施抽样，并填写抽样单（见表 5）。7企业应在 7日内将样品和抽样单一并送达有资质的生产许可证检验机构（以下简称发证检验机构，企业可在国家质量监督检验检疫总局或省级质量技术监督部门网上查询自主选择）。表 4检验样品数量一览表序号 产品单元 抽检样品种类 抽样基数 样品数量1 金融税控收款机 任意一个型号符合标准要求的产品 4 台 2台抽样方法及要求1.抽样人员应不少于 2人。抽样人员按企业所申报的产品单元
18、随机抽取样品进行检验。2.对金融税控收款机产品抽样时，企业必须同时提供与样品有关的使用说明书、外接电源适配器或其它外接电源、与金融税控收款机配套的专用税控 IC卡、银行卡和其它附件。3.样品抽取后，抽样人员当场加贴封条，封条上应有抽样单位印章、抽样人员签名及抽样日期。表 5金融税控收款机产品生产许可证抽样单 申请单位（盖章）生产地址 邮政编码企业情况联系人 电 话 传 真产品名称 产品单元规格型号 执行标准样品等级 出厂编号抽样基数 生产日期样品情况样品数量 抽样日期抽样人员（签字） 1、 2、企业代表（签字）抽样方式 审查组抽样 免实地核查企业抽样 说明 请企业在实地核查合格后 7日内将样品
19、送达自主选择的生产许可证检验机构。注：1. 金融税控收款机产品生产许可证检验样品无论是审查组抽样还是企业抽样，均应填写此抽样单。2.执行标准为本细则要求该产品执行的标准。第十五条 企业延续符合免实地核查要求、在获证产品单元内增加产品的，均不进8行实地核查只进行产品检验，企业应在申请受理之日起 7日内，按本细则第十四条中表 4要求自行抽封样品、填写抽样单（表 5） ，自主选择发证检验机构送样，同时将抽样单和检验委托合同寄送税控收款机产品审查部。企业对所抽送样品的及时性、真实性、准确性负责。第十六条 金融税控收款机产品生产许可证发证检验项目、依据标准见表 6。表 6金融税控收款机产品的检验项目及合
20、格判定序号 检验项目 检验依据标准及条款 检验方法依据标准或条款样品数量（台）1 功能要求 GB/T 18240.4-2004 4.1应满足 GB/T 18240.4-2004 5.3、GB 18240.1-2003 5.3、GB 18240.2-2003、中国银联 POS终端规范、银行磁条卡销售点终端规范的要求的要求12 外观与结构 GB/T 18240.4-2004 4.2 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.2、GB 18240.1-2003 5.2的要求 13 安全性 GB/T 18240.4-2004 4.3 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.5、GB 18
21、240.1-2003 5.5、GB 4943.1-2011 的要求 14 中文信息处理 GB/T 18240.4-2004 4.4 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.4、GB 18240.1-2003 5.4的要求 15 电源适应能力 GB/T 18240.4-2004 4.5 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.6、GB 18240.1-2003 5.6的要求 16 噪声 GB/T 18240.4-2004 4.6 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.7、GB 18240.1-2003 5.7的要求 17 电磁兼容性 GB/T 18240.4-2004
22、4.7应满足 GB/T 18240.4-2004 5.8、GB 18240.1-2003 5.8、GB/T 17618-2015 第 4条的要求18 环境试验 GB/T 18240.4-2004 4.8 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.9、GB 18240.1-2003 5.9的要求 19 可靠性 GB/T 18240.4-2004 4.10 应满足 GB/T 18240.4-2004 5.10、GB 18240.1-2003 5.10的要求提供第三方试验报告合计 样品总数：2 台注：1 台样品用于外观与结构、功能及性能、电源适应能力、气候环境适应性、机械环境适应性；1 台样品
23、用于电磁兼容性检验项目。合格判定 见第十七条。备注 抽样母体数4 台第十七条 金融税控收款机产品许可证检验综合判定原则：经检验，表 6中检验项目全项次合格，判定产品检验合格。否则，判定产品检验不合格。第十八条 检验报告9（一）发证检验机构应当在收到企业样品之日起 20日内完成检验工作，出具检验报告（格式见附件 6）一式四份（企业、发证检验机构、审查组织单位、全国许可证审查中心各一份） 。（二）证书延续企业提供同单元产品 6个月内（自检验报告签发日期起）由生产许可证发证检验机构出具的省级及以上产品质量监督抽查合格检验报告的，可免于该单元许可证产品检验。第六章 证书许可范围第十九条 企业申请的发证
24、产品通过材料核实、现场实地核查和许可证产品检验合格、符合通则和本细则规定要求的，由审查组织单位拟确定产品生产许可范围，报送国家质量监督检验检疫总局批准。第二十条 产品生产许可范围的判定原则及示例：金融税控收款机产品单元经实地核查合格，且抽样产品检验合格，则证书许可范围为金融税控收款机，反之实地核查不合格或产品检验不合格，则产品单元金融税控收款机不合格。金融税控收款机产品生产许可证证书产品许可范围示例：产品名称：金融税控收款机产品明细：1.金融税控收款机。证书产品明细内容示例如表 7。表 7 证书产品明细内容示例示例 产品单元 企业申请内容 实地核查结果 产品检验结果 确认证书产品许可范围1 金
25、融税控收款机 金融税控收款机金融税控收款机产品单元实地核查合格抽取税金融税控收款机样品检验结论合格金融税控收款机注：1.最终发证范围按同时满足实地核查和产品检验的合格范围确定。2.如果企业申请的产品名称与细则中的产品单元名称不一致时，按细则中的产品单元名称发证。第七章 附则第二十一条 税控收款机产品审查部（或省审查组织单位）联系方式全国工业产品生产许可证办公室税控收款机产品审查部设在华北计算技术研究所地 址：北京市海淀区北四环中路 211号邮政编码：100083电 话：010-89055856 8905589510传 真：010-89055896电子信箱： 联 系 人：李震第二十二条 本实施细
26、则由国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 负责解释。第二十三条 本实施细则自 2016年 10月 30日起实施，原金融税控收款机产品生产许可证实施细则作废。附件：企业核查时准备书面材料清单附件 1-1企业生产金融税控收款机产品主要工艺流程图附件 1-2企业生产金融税控收款机产品生产场所示意图附件 1-3企业生产金融税控收款机产品生产设备表附件 1-4企业生产金融税控收款机产品检验设备表附件 1-5企业生产金融税控收款机产品关键件明细表附件 1-6关键岗位专业技术人员表附件 1-7产品技术文件和工艺文件清单企业名称： （盖章）企业代表签字： 年 月 日审查组确认签字： 年 月 日11本
27、清单内所有书面材料经现场实地核查确认后一式四份，企业、地方许可证主管部门、审查部、全国许可证审查中心各一份，企业加盖骑缝章。12附件 1-1企业生产金融税控收款机产品主要工艺流程图第 页 共 页企 业 申 请 填 写 内 容 企业名称 填写日期产品单元工艺流程图（企业填写）（以框图+箭头方式表述企业生产该产品的实际工艺流程、并以“”在相应的框图上表示关键工序、质量控制点、特殊过程）：现场核查后填写内容审查组核查确认经核查，该企业生产 产品上述生产工艺流程描述与实际相符，企业对关键工序、质量控制点、特殊过程进行了识别，审查组予以确认。注：1. 如产品单元生产工艺不同均应分别绘制；2.如采用非典型
28、工艺的企业，应提交采用非典型工艺的说明：明示所采用的工艺流程、设备工装、加工制作方法等情况，陈述与典型工艺的主要差异。13附件 1-2企业生产金融税控收款机产品生产场所示意图 第 页 共 页企业名称 填写日期生产地址（生产场所示意图，应标明其相邻特征道路、建筑物或单位方位、距离等）注：多场所的均应分别绘制14附件 1-3企业生产金融税控收款机产品生产设备表序号 产品单元 生产设备、工艺装备名称 规格型号 设备编号 其他 备注注：多场所的均应填写，并在备注中注明生产场所15附件 1-4企业生产金融税控收款机产品检验设备表用途序号 产品单元 检验项目 依据标准及条款 检验设备名称 设备规格型号 设
29、备编号 精度或测量范围进货检验 过程检验 出厂检验备注注：多场所的均应填写，并在备注中标明生产场所16附件 1-5企业生产金融税控收款机产品关键件明细表该单元中代表性的产品照片（正面、左侧面各一张，背景清晰彩色 5吋）：1关键原材料 名 称 执行标准 技术要求 生产方式自制 采购自制 采购自制 采购2 关键零部件 名 称 结构型式 执行标准 技术要求 生产方式自制 采购自制 采购自制 采购自制 采购注：1. 按单元填写本表，如两个单元产品填写的内容完全相同，可合填写 1张；2根据 GB/T 18240.4-2004标准的规定，金融税控收款机产品关键零部件变化需进行型式检验。17附件 1-6关键
30、岗位专业技术人员表序号 姓 名 性别 岗位 职务/职称 学历 所学专业 身份证号 备注填表说明：最高管理者、质量负责人、技术人员、检验人员、关键工序（质量控制点、特殊过程）操作工等，均应列入此表。18附件 1-7产品技术文件和工艺文件清单序号 产品单元 技术文件/工艺文件名称 文件编号 备注注：企业根据本公司制定的文件管理规定按实际情况填写，审查组现场核实。19附件 2 金融税控收款机产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 国家质量监督检验检疫总局20应用说明1. 本办法核查内容分为 8大部分 20条 41款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“
31、备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合、建议改进。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“” ，凡在“否”的选项框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查 20条均未发现不符合，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项和改进项汇总表 。序号 核
32、查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注211 申请材料1）申请书填写的住所与营业执照是否一致； 是； 否：2）实际生产地址与申请书填写的是否一致； 是； 否：3）经营范围是否含盖申请许可证产品； 是； 否：1.1营业执照4）是否在有效期限内； 是； 否： 符合 不符合2 管理职责5）是否了解一定的许可证有关法律和管理要求； 是； 否：2.1 最高管理层6）是否具有一定的产品技术和质量管理知识； 是； 否： 符合 不符合 建议改进7）质量管理制度是否健全并正常运行； 是； 否2.2 质量职责8）与申证产品有关各部门、各岗位质量职责和权限及其相关关系是否明确。 是； 否 符合 不符合 建议改
33、进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注223 设计文件3.1 设计文件9）是否编制设计文件，是否完整，签署、更改手续是否符合规定。金融税控收款机产品产品的设计文件是否包括外观与结构设计、功能设计、安全设计、电磁兼容设计、可靠性设计、铭牌设计、包装设计和标识设计，图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求是否齐全等。 是； 否 符合 不符合 建议改进4 工艺流程10）工艺文件是否完整，签署、更改手续是否符合规定。金融税控收款机产品工艺文件是否包括工艺总流程（标注关键工序、特殊过程、质量控制点） 、工序卡、作业指导书等。 是； 否：11）是否绘制有工艺流程图； 是；
34、否：12）工艺流程图是否与其生产实际相吻合； 是； 否：13）是否标明关键工序、特殊过程、质量控制点；金融税控收款机产品关键工序是否包括功能验证、电气安全性（交流供电产品适用）和老化等重要工序，若产品生产包括全部工艺过程时，特殊过程是否包括波峰焊、回流焊等过程。 是； 否：4.1 工艺流程14）关键工序、特殊过程、质量控制点识别是否正确合理。 是； 否： 符合 不符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注235 生产和检验设施设备15）是否具备金融税控收款机产品实施细则表 3规定的对自制关键件和整机生产所需的工作场所和设施；是否有产权证明或租赁合同。 （租赁合同应在有效
35、期内） 是； 否：16）是否具备金融税控收款机产品实施细则表 3规定的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的工作场所和设施；是否有产权证明或租赁合同。 （租赁合同应在有效期内） 是； 否：5.1 生产检验设施17）生产和检验设施是否维护完好，运行正常； 是； 否： 符合 不符合 建议改进18）企业是否具有金融税控收款机产品实施细则表 3规定的与其生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备； 是； 否：19）其性能和精度是否满足持续、批量生产合格产品的要求。 是； 否：20）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。 是； 否：5.2 设备工装21）生产和工艺装备是否为自有。 是
36、； 否： 符合 不符合 建议改进5.3 检验设备22）企业是否具有金融税控收款机产品实施细则表 3与其生产工艺及生产方式相适应的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的检验仪器设备； 是； 否： 符合 不符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2423）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求。 是； 否：24）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用。 是； 否：6 产品标准和相关标准6.1 产品标准25）是否有金融税控收款机产品实施细则表 2所列的与申请取证产品应执行的产品标准； 是； 否： 符合 不符合 建议改进26）企业制定
37、的产品标准是否以其适宜的方式明示。 是； 否：明示方式：6.2 企业标准 27） （1）企业制定的金融税控收款机产品企业标准的技术指标应与申报产品单元一致；（2）金融税控收款机产品标准主要技术和性能指标是否不低于相应的国家标准或行业标准的要求。 是； 否： 符合 不符合 建议改进6.3 相关标准28）是否有金融税控收款机产品实施细则表 2所列的与申请取证产品适用的相关标准。 是； 否： 符合 不符合 建议改进6.4 标准实施 29）是否在其产品技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。 是； 否： 符合 不符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注257 生产过程控制
38、30）对于本办法 4.1中识别和确认的关键工序、特殊过程、质量控制点，现场核查每一关键工序、特殊过程、质量控制点是否均编制有相关技术工艺文件。 是； 否：31）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确。 是； 否：7.1 关键工序控制32）现场核查每一关键工序、特殊过程、质量控制点实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作并持证上岗，其操作是否符合技术工艺文件的规定。 是； 否： 符合 不符合 建议改进8 检验活动8.1 检验文件33）是否编制检验规程，对采购重要原材料和关键零部件进货检验（或验证） 、自制关键零部件检验、整机出厂检验作出规定。内容是否包括抽样原则、检验
39、频次、检验项目、检验方法、检验结果判定及处理等。检验规程是否正确，签署、更改手续是否符合规定。 是； 否： 符合 不符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注268.2 进货检验 34）采购重要原材料和关键零部件是否按规定进行检验，并保留检验记录。 是； 否： 符合 不符合 建议改进8.3 过程检验 35）自制关键零部件、半成品和成品是否按照规定进行检验，并保留检验记录。 是； 否： 符合 不符合 建议改进8.4 出厂检验 36）对申请取证的单元产品成品生产完工是否按规定进行出厂检验，并保留检验记录。 是； 否： 符合 不符合 建议改进8.6 检验操作37）现场观察检验
40、人员对申请取证单元产品进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。 是； 否： 符合 不符合 建议改进8.7 检验人员 38）检验人员是否经过培训和考核，并持证上岗。 是； 否： 符合 不符合 建议改进序号 核查项目 核查内容和要点 核查情况 结论 备注2739）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定。 是； 否：40）对生产过程中发现的进货检验、过程检验和出厂检验的不合格品是否按规定进行标识、隔离和处置，是否有效防止不合格品转入下道工序和出厂。 是； 否：8.8 不合格品控制41）不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。 是； 否： 符合 不符合 建议改进28附件 3企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表企业名称： 产品单元：不符合程度序号 条款号 在选框中打“”事实描述 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进 不符合 建议改进审查组组长（签字）： 年 月 日审查组成员（签字）：年 月 日企业代表签字：企业公章年 月 日
