1、绩效考核管理制度1 总则1.1 目的为规范宁夏宝丰集团有限公司（以下简称集团公司）绩效考评和管理工作，保障组织体系的顺畅运行，促进集团公司战略目标的达成及相关政策、制度的有效实施，特制订本制度。1.2 适用范围本制度适用于集团公司各部门及集团分管领导的绩效考核管理。 1.3 职责1.3.1 企业管理研究中心1.3.1.1 负责审核、汇总、计算、上报各部门绩效考核结果。1.3.1.2 每月负责组织相关单位对各部门进行综合检查（经营、内控、安全、成本等） ，并进行考评。1.3.2 干部管理中心负责根据考核结果计算各单位的工资总额、汇总分配结果及制作工资表。1.3.3 财务管理中心1.3.3.1 负
2、责提供各部门成本/费用月报。1.3.3.2 负责提供成本/费用的标准。1.3.3.3 负责各部门的年度预算执行管控。1.3.3.4 负责提供薪资计算及时及准确率指标的数据。1.3.4 行政管理中心1.3.4.1 负责行政办公、行政资产管理、后勤管理、劳动纪律指标的考核。1.3.4.2 负责对集团公司督办事项的执行结果进行考核。1.3.5 其他部门根据本部门职责制订相关考核制度及细则，并实施考核。2 管理内容2.1 各部门考核指标及权重职能部门考核指标及权重(见附件) 2.2 绩效工资计提办法2.2.1 集团公司分管领导、各部门正职每月计提工资总额的 30%为绩效工资。2.2.2 各部门副职计提
3、工资总额的 20%为绩效工资，员工计提工资总额的 10%为绩效工资。2.3 绩效工资兑现2.3.1 各部门正副职及其集团分管领导绩效考核基准分为 100 分，当绩效考核成绩为 100 分时，全额兑现绩效工资；当绩效考核成绩为 80 分以下（含 80 分）时，无绩效工资，80 分以上，每增加 1 分，增加计提绩效工资的5%， ；当月考核，当月兑现绩效工资的 50%，预留 50%年底兑现。2.3.2 各部门员工绩效考核满分为 100 分，绩效考核成绩为 95 分，全额兑现绩效工资；每增加 1 分，奖励绩效工资总额的 10%，绩效最高兑现比例为 150%,每降低 1 分，扣减绩效工资总额的 10%，
4、绩效工资扣完为止，当月考核当月兑现（绩效考核成绩低于 85 分无绩效工资） 。2.3.3 各部门正副职及其集团分管领导绩效考核成绩连续两个月不能达到 80 分以上，自动免职；各部门员工绩效考核成绩连续两个月不能达到 80 分以上，自动离职。2.3.4 集团分管领导绩效考核成绩以所分管单位的考核平均成绩为准。2.3.5 集团公司各部门正副职、集团公司分管领导，年底不在册，预留绩效工资不予兑现。2.4 其他规定2.4.1 各职能部门进行的专项、日常检查的奖罚，纳入整体绩效考核范畴。2.4.2 对于各单位有三违行为的，各部门可以向集团企业管理研究中心、监察部举报三违行为，经确认属实的按罚款金额的 1
5、00%奖励给举报人员（当时举报当时确认当时兑现，兑现资金由监察部支付） 。2.4.3 对于各单位有质量问题的，各部门可以向集团企业管理研究中心、监察部举报质量行为，经确认属实的按罚款金额的 100%奖励给举报人员（当时举报当时确认当时兑现，兑现资金由监察部支付） 。2.4.4 各考核部门将月度绩效考核结果，于次月 4 日下班前提交企业管理研究中心。迟交一次或出现一次错误扣1 分。2.4.5 考核出现争议时，被考核部门提供证据，企业管理研究中心裁定争议，并执行。2.4.6 各考核部门出现执法不公现象，一经落实属实，每次给予 2-5 倍的处罚。3 考核操作流程及申诉流程（见附件）4 附则4.1 本
6、制度由企业管理研究中心负责解释。4.2 本制度自 2013 年 3 月份执行。附件 1、考核操作流程及申诉流程2、职能部门考核指标及权重附件 1 考核操作流程及申诉流程绩效考核流程干部管理中心财务管理中心分管领导企业管理研究中心考核单位被考核单位执行根据绩效考核制度审核根据考核细则对各部门进行考核考核表（ 纸质 ）开始汇总 、 计算各单位考核结果审核考核部门分管领导审核N OY E SY E SN O考核得分明细申诉流程审核是否存在问题N OY E S各部门确定的考核结果N O月度考核得分（ 纸质 ）归档各部门确定的考核结果月度考核得分（ 纸质 ）Y E S考核申诉流程总裁办公会分管领导企业管
7、理研究中心归口管理考核部门被考核部门开始申诉材料（ 纸质 ）根据企业管理研究中心提供考核得分明细 ， 提出考核申诉分管领导审核签字N OY E SN OY E S审批审核并提出考核意见后 ， 提交分管领导审核签字考核分管领导审核 ， 提交总裁办公会评审审核考核意见Y E SN O提交干部管理中心 、 财务中心执行确定考核结果 ， 经分管领导审核签字Y E SN O申诉材料（ 纸质 ）附件 2 各部门考核指标及权重表一 行政管理中心关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 考评单位工作计划（总结） 10每月按时上报，落实工作计划完成进度工作计划（总结）不按时送交扣 1 分； 未落
8、实工作计划完成进度扣 1 分；得分=完成率权重扣减分企管中心301.每月对能源集团及所属公司督查不少于 1 次；2.每月对汇丰祥公司督查不少于 4次；3.每月对宝丰地产公司督查不少于 10 次。得分=完成率权重扣减分 企管中心督查工作20公文督办，在 7 个工作日内必须有反馈公文督办无反馈一次扣 1 分；得分=完成率权重扣减分 企管中心10车辆管理每月核查不少于 2次本部门直管车辆出现交通事故（主要责任方为集团办公室司机） ，未造成人员伤害的一次扣 2 分；造成人员伤害的本项不得分；得分=完成率权重扣减分企管中心10会议准备充分，组织到位；场馆管理到位，优质服务；按行政接待规定执行会议组织出现
9、失误一次扣 2 分；接待人员不及时到现场，一次扣 1 分；仪容不整，一次扣 1 分；接待中出现一次扣 2 分；得分=完成率权重扣减分企管中心行政管理中心行政管理10资产管理规范调拨，台账健全，账物相实行政资产调拨、配置不及时，每发现一次扣1 分；账实不符一项扣 1 分；得分=完成率权重扣减分企管中心文秘管理 10公文送达、签批签转及时，会议纪要及时督办；档案管理规范，台帐齐全,符合要求公文未及时送达、批转延误一次扣 1 分；档案管理不合格扣 1 分；未及时督办纪要事项一次扣 1 分；得分=完成率权重扣减分企管中心表二 财务管理中心关键绩效指标及考评办法考评指标 权重 评价内容 考评办法 考评单
10、位资金计划管理 10每月 30 日前组织各公司召开月度资金平衡会，每月1 日前审批下发各公司当月资金计划下发每延迟一天扣 1 分； 得分=权重分值-扣减分 企业管理中心资金管理 资金调运管理 20资金收取、调运合法、合规、及时、准确；资金日报按时提报；每发现一次不准确、不合规扣 1 分；一次不及时扣 0.5 分； 得分=权重分值-扣减分企业管理中心投融资管理 10 投融资及时，按时还贷付息。一次不及时扣 1 分；出现贷款、付息逾期本项不得分； 得分=权重分值-扣减分分管财务副总裁税收筹划管理 10 税收筹划及时，每季提报纳税情况评估分析 一次不及时扣 1 分；无分析报告扣 3 分； 得分=权重
11、分值-扣减分 分管财务副总 裁会计核算管理 20 核算及时、准确 一次不及时扣 1 分；一项不准确扣 0.5 分； 得分=权重分值-扣减分 企业管理中心财务预算稽核管理10每月提报各公司预算执行情况稽核汇总分析报告提报每延迟一天扣 1 分；报告出现数据错误一处扣 0.5 分；无分析报告扣 3 分； 得分=权重分值-扣减分企业管理中心财务管理 其他财务管理 20每季提报各公司财务分析汇总分析报告提报每延迟一天扣 1 分；报告出现数据错误一处扣 0.5 分；无分析报告扣 3 分； 得分=权重分值-扣减分企业管理中心表三 干部管理中心关键绩效指标及考评办法考评指标 权重 评价内容 考评办法 考评单位
12、招聘到岗率 20 招聘到岗率 100% 得分=完成率权重；得分最高为权重分企管中心薪酬管理 10 在规定时间内完成薪酬核算及发放 每错误一人次扣 1 分；每晚交一天薪酬发放表，扣 1 分 财务中心人力资源管理制度检查 20每月完成 1 次对各公司人力资源制度执行情况检查，并提交报告每少一次扣 8 分 行政中心培训考核抽考率 20 抽考场次达到培训场次的 60%得分=完成率权重；得分最高为权重分 企管中心干部履职调研完成率 30对宝丰能源厂矿级、部门正副职及以上，宝丰地产、汇丰祥部门正副职及以上管理人员每年调研 4 次（即 1 个季度 1 次） ，每个月完成三分之一；对宝丰能源车间（区队）长和宝
13、丰地产、汇丰祥公司主管人员每年调研 2 次（即半年 1 次） ，每个月完成六分之一。并在月末向总裁提履职情况报告，更新档案台账。得分=完成率权重；得分最高为权重分 企管中心表四 企业管理研究中心关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考评单位月度工作计划 5 月度计划制订的完整性和 及时性 每月 3 日前提交，每迟交一天，扣 1 分 得分=权重分值-扣减分集团公司组织机构制度建设管理 10 部门职责界定清晰发现职责界定不清，影响其他部门工作，接到反馈一个工作日未解决的一次扣 1 分得分=权重分值-扣减分集团公司绩效考核管理 10在规定时间内组织考核，且准确率为 10
14、0%出现一人错误扣 0.5分，每晚交考核结果一天，扣 1 分得分=权重分值-扣减分对各单位组织机构制度及关键流程 10 5 个工作日内完成审定每延误一个工作日，扣 4 分得分=权重分值-扣减分10每月按时调研、整理、分析、反馈不按时调研、整理、分析、反馈每发现一项扣 3 分得分=权重分值-扣减分内控管理调研5每月至少提出企业管理改进意见 3 项，并督促落实少一项扣 2 分，扣完为止 得分=完成率权重行政管理中心对各公司经营业绩进行督察、评价 15对各单位经营业绩每月进行一次，及时、准确，每月 10 日前提交报告到行政管理中心未按规定时间考核，每次扣 8 分，扣完为止；出现一次错误，扣 1 分得
15、分=权重分值-扣减分生产经营统计报表 15 及时、准确每出现一次错误，扣1 分；不及时报送延误一天，扣 1 分得分=权重分值-扣减分管理研究 20根据公司需要，组织开展公司战略、品牌、市场、产业等研究，并根据研究计划安排按时提交研究报告按规定时间提交，每晚一天扣 3 分得分=权重分值-扣减分行政管理中心表五 生产技术研究中心关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单位生产技术及生产管理考评 30每月每个单位检查不少于 2次，并提交检查报告每少一个单位扣 2分，扣完为止得分=权重分值-扣减分企管中心20每月完成行业生产技术动态及内部生产技术管理报告的收集、整理、分
16、析、反馈，次月 3 日前提交每延误一天扣 2 分 得分=权重分值-扣减分行政管理中心20每月至少提出技术创新（或改进）成果 3 项少一项扣 7 分，扣完为止得分=权重分值-扣减分行政管理中心技术创新10对已采纳的技术改进建议限期督促落实不按规定要求跟踪落实，每发现一项扣 2 分得分=权重分值-扣减分企管中心生产技术管理报表（报告） 20 次月 3 日前提交 每延误一天扣 2 分得分=权重分值-扣减分行政管理中心表六 监察部关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单 位20招标过程合规性 监察对招标过程监察不到位，每次扣 10 分10参标单位的回访率：每个单位 2
17、 次 每少一次扣 10 分企管中心招标监察10 招标大厅服务保障招标单位使用招标室，影响一次扣 2 分得分=权重分值-扣减分能源采购中心20每旬对集团公司所有建设项目监察一次每少查一处扣 5 分15每月每个项目至少查出问题 10 项，并监督整改每少一项扣 1 分工程质量监察5每月按时提交工程质量管理监察报告 未按时提交扣 5 分得分=权重分值-扣减分工程签证监察 10 参与并监察集团公司工程变更签证 签证程序、资料不完整每发现一次扣 5 分 得分=权重分值-扣减分企管 中心举报事项奖励 10 对每项举报按规定兑现奖励 每少一次扣 2 分 得分=权重分值-扣减分 分管 领导表七 审计部关键绩效指
18、标及考评办法考核指标权重 评价内容 考核办法 得分计算考核单位审计计划完成率30 月度计划 按完成率考核得分=完成率权重20 工作方案对每一个审计项目，制订审计方案，按审计方案进行审计，少一个审计方案扣 5 分，此项得分扣完为止。得分=权重分值-扣减分20 工作底稿在审计过程中填制的工作底稿要符合要求，一份不符合要求扣 5 分。此项得分扣完为止。得分=权重分值-扣减分行政管理中心15审计项目审查、复核、检查：凡发现审计查出有关事实不清、违规违纪问题证据、取证不规范、不全、查出问题定性不准确的，每项扣 3 分，此项得分扣完为止。得分=权重分值-扣减分审计工作质量15 审计报告按时出具审计报告，迟
19、一天扣 5 分，此项得分扣完为止。得分=权重分值-扣减分监察部备注：每月对关键性岗位（基建、供销、采购中心）进行一次过程及核算审计；其他生产单位每季度进行一次成本及管理的审计；每一季度对财务进行一次审计；对执法部门每两个月进行一次审计；对人力资源部每两个月进行一次审计。表八 法务部关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单位10 合同评审及时性 一次评审不及时扣 1分 得分=权重分值-扣减分10对集团公司、宝丰地产、汇丰祥合同管理检查，每个单位每月检查 2 次每少一次扣 5 分 得分=权重分值-扣减分合同管理50每个月对合同找出问题（经济、形象损失）占当月合同总
20、数的30%按完成率考核 得分=完成率权重企管中心10 合同管理的培训每月至少 2 次 每少一次扣 5 分得分=权重分值-扣减分培训20 培训达标率达 100%每降低一个百分点扣2 分，扣完为止得分=权重分值-扣减分干部管理中心表九 项目部关键绩效指标及考评办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单位计划完成率 80 月度计划 按完成率考核 得分=完成率权重公共危机对外协调完成率 20 妥善处置公共危机处置不当对集团造成不良影响，每次扣 10分得分=权重分值-扣减分行政管理中心表十 文化宣传中心关键考核指标及考核办法考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单位15宣传资料
21、、企业文化大纲审核5 个工作日内完成,每延误一天，扣 3分得分=权重分值-扣减分资料审核15企业文化宣传合规性检查对各公司制度牌、宣传牌以及宣传资料内容及更新等进行检查，每月不少于 4 次，每少一次扣 5 分得分=权重分值-扣减分企管中心媒体公共关系 20及时处置有损企业形象媒体报道每出现一次，扣 5分得分=权重分值-扣减分企管中心宣传报道 30 各种主要活动及时在媒体报道不报道，每出现 1次，扣 5 分；不及时，每出现一次扣2 分得分=权重分值-扣减分企管中心宣传资料档案的建立和管理20规范、整理及时、完整不规范、不及时整理，每发现一次，各扣 2 分；如有丢失，每发现一次扣5 分得分=权重分
22、值-扣减分企管中心表十一 工程质量管理部关键考核指标及考核办法考评指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考评单 位35工程质量监督检查：能源集团园区内建设项目，每月每个项目检查不少于 4次；能源集团园区外及宝丰地产等建设项目（含在建煤矿），每月每个项目检查不少于 3 次；每次每个项目检查问题不少于 5 处，不能重复完成率 考核得分完成率权 重20严重工程质量问题的监督整改：整改率 100%（不能及时整改的要求项目部出具整改方案或措施）完成率 考核得分完成率权 重5对项目管理单位质量罚款每月不少于3000 元完成率 考核得分完成率权 重质量检查15对施工及监理单位质量罚款每月不少于 50000 元完成率 考核得分完成率权 重工程验收 25每月定期对各建设项目（含在建煤矿）组织开展一次工程质量月度考评验收大检查；及时参与各项目工程节点及竣工验收未及时组织开展月度考评的一次扣 5 分；未及时参与各项目工程节点及竣工验收一次扣1 分。监察部表十二 牧场项目部关键绩效指标及考评办法注：造价中心暂不列入考核范围。考核指标 权重 评价内容 考核办法 得分计算 考核单位计划完成率 60 月度计划 按完成率考核 得分=完成率权重规划工作完成率 40 月度计划 完成率得分=完成率权重行政管理中心
