1、北京 2016 年上半年证券从业证券发行与承销：上市公司证券发行一般规定试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 2、基金头寸是指基金_的所有现金类账户的资金金额。A交易前B交易后C交易进行 1 日后D交易进行 1 日前3、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 4、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资5
2、、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行 6、假设 2009 年 6 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率定为 1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为_元。A1019545B1121500C1233650D2342220 7、现金流匹配法的风险是_。A再投资风险B提前赎回风险C政策风险D利率风险 8、_是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A骑乘收益率曲线B无差异曲线C负债获利
3、曲线DKDJ 曲线 9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A交收B清算C成交D结算 10、下列传递机制正确的是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降11、对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A30；5%B60 ；5%C90 ；10%D365；10% 12、政府债券的特征不包括（）。A流
4、通性弱B安全性高C收益稳定D免税待遇 13、根据香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是_。A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 3 年盈利合计 5000 万港元(最近 1 年的利润不低于 2000 万港元，再之前 2 年的利润之和不少于 3000 万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券 )不低于 3 亿港元B公司有连续 3 年的营业记录，于上市时市值不低于 20 亿港元，最近 1 年至少盈利 5 亿港元，并且在过去 3 年合计净现金流入至少 2 亿港元C如果公司于上市时市值不低于 4
5、0 亿港元，且最近 1 个经审计财政年度收人至少 5 亿港元，则可以豁免连续 3 年营业记录的规定，但是管理层至少要有 3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近 1 年持续不变D发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的 25%14、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机C对于个股，BIAS(10)30%为抛出时机D对于个股，BIAS(10)-15%为买入时机 15、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。A公开招标B承销包销
6、C行政分配D都不是 16、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是（）。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 17、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D4 18、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。A港元B美元C人民币D上市地货币 19、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息
7、相关的证券、期货交易活动_。A情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金D情节特别严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金 20、公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A内部融资B追加投资C股东放弃索偿权D公司剥夺股东权利 21、下列有关资本成本的说法中，错误的是_。A资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代
8、价B企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定C资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位D资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本 22、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率23、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_A股票的市场价值B股票的票面价值C股票的帐面价值D股票的内在价值 24、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是_。A出让基金管理公司股权未满 3 年的，不受
9、理其成立基金管理公司的申请B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，不得出让股权25、QDII 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金利润分配信息二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某投资者投资 1 万元于一项期限为 3 年、年息 8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的
10、终值为_元。A12597.12B12400.00C10800.00D13130.00 2、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所3、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有_。A回购期限最短为 1 天B回购期限最长为 1 年C回购交易数额最小为债券面额 10 万元D回购交易单位为债券面额 1 万元 4、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差5、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性 6、下列选项中，不属于运用缘故法寻找目标
11、客户的特性是_。A容易接近B较易成功C得失心重D以量取质 7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的 10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 8、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是_。A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断
12、的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录 9、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A3B4C5D6 10、资本市场线的方程中，通常称_为风险溢价。ArFB MC*D*11、发行人应披露其所处行业的基本情况，包括_。 iA行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等B行业竞争格局和市场化程度C影响行业发展的有利和不利因素D发行人所处行业的经营模式、行业的周期性 12、标准品种是_。A不
13、分回购期限，只分券种B不分券种，只分回购期限C按面值计算持券量D按市值计算持券量 13、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有_。A发起人股份B募集法人股份C内部职工股D优先股或其他14、企业短期融资券注册会议原则上_召开一次，由_名注册委员会委员参加。（）A每周；3B每周； 5C每月； 3D每月；5 15、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有_。A意向申报B成交申报C双边报价D定价申报 16、按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其_为成交价。A上日收市价最近的价位B中间价C上日平均价D上日最低价 17、政府债券的特征
14、包括_。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇 18、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在 1 年以上B公司股本总额不少于 3000 万元人民币C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 19、下列_不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。A佣金B过户费C印花税D资本利得税 20、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管
15、理业务 21、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度 22、证券公司对发行人的权利，是指_。A请求召开证券持有人会议的权力B参加证券持有人会议、提案、表决的权力C配售股份的认购权力D请求分配投资收益的权利23、下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有_。A债券的期值B待偿期限C买卖价格D市场利率 24、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是： 发行价等于_。A 每股净资产乘以市盈率B每股净资产乘以溢价倍率C每股净资产乘以净资产收益率D每股净资产乘以净资产倍率25、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是_。A擅自从事借券、租券等融券业务B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
