1、第一讲 什么是院校研究,第一节 院校研究的基本特征,院校研究（Institutional Research IR）诞生于20世纪40年代的美国。,国外学者对于院校研究的定义,简明国际教育百科全书（1985）：“院校研究是美国创造出的一个术语，用来描述有组织地收集、记录和分析高等教育机构的计划、进程、环境的数据及信息的能力。美国教育资源信息中心（Educational Resource Information Center ERIC）：院校研究是“对单个院校的研究，通常是为了帮助院校更好地理解自身的运转。”阿特巴赫（Philip G. Altbach,1985）“在某种意义上，院校研究与政府部门
2、政策分析相对应，它是指单个院校为了收集数据、分析自身运行状况或就某一专题所做的研究。”院校研究协会（AIR）：“院校研究是促进对高等院校计划、管理与运行的理解，并促使其得以改进的研究。”,一、自我研究,院校研究的对象主要是单个高等学校，是研究者对所在学校的研究。现代大学已成为规模庞大、组织复杂、功能多样的社会组织。每一所大学的历史与传统不同、学科结构和人员结构不同、所处地域不同。自我研究是院校研究与高等学校管理研究的一个重要区别。,二、管理研究,高等学校的工作可分为三个方面：教学科研、后勤产业服务、组织管理保障。 院校研究的倡导者考雷（W.H.Cowley）1959年：“院校研究是关于高校一切
3、问题的研究。” 美国院校研究协会倾向于“院校研究应以管理研究为主”。 对教学评估、学生学习结果的测量、教学资源的利用研究都是以评估和提高院校效益为出发点的管理研究。,三、咨询研究,西蒙（Herbert A.Simon）：“管理就是决策。” 现代管理体系由决策系统、智囊系统和信息系统三个部分组成。 咨询研究具有服务性、科学性、独立性和自由性的特点。发挥信息中枢作用：收集信息，建立数据库。发挥智囊作用：（1）帮助学校行政部门对有关本校改革和发展的重大问题进行准确预测。 （2）对某一决策的目标和价值进行论证。 （3）政策环境分析。,四、应用研究,作为应用研究的院校研究，应用理论的指导，采用科学的方法
4、，对学校管理问题进行系统的研究。这使院校研究区别于日常性的“工作研究”和“校务研究”。 特伦兹尼（P.T.Terenzini）院校研究人员应具备的三种能力：专业能力（对本校数据的数据的熟悉程度、数据分析能力等）； 说服能力（如对教师解释评估结果并给出教学法建议）；背景能力（对本校的历史、文化管理特殊性的了解程度）。,问题：院校研究与高等教育研究之间的关系？,第二节 院校研究的主要职能,一、院校研究的基本职能数据信息的搜集、处理与分析 数据的范围：本校的数据，包括学生事务数据、教师事务数据、财务数据、机构设施数据、环境数据等；环境数据包括与本校相关的外部因素，如市场环境（生源、师资、校友、用人单
5、位）、公共环境（基金会、政府、新闻媒体、公众等）竞争环境（同类院校、同类专业），宏观环境（人口、经济、技术、政治、文化）数据的性质：动态性,基本职能的延伸：20世纪80年代，美国不少州相继立法，要求各高校每年向州政府或公众提交年度教育报告，报告内容主要包括：教育质量的自我评价，招生人数和毕业率，在校生与毕业生追踪分析，毕业生就业率和继续升学率，社会用人单位对毕业生的评价等。高校年度报告的研究与编写，顺理成章地成为院校研究者义不容辞的工作任务。,二、院校研究的高级职能,院校研究的高级职能是指“专题研究”或“论证研究”。 数据分析（70年代之前）政策分析被包括进来（70年代后期）政策分析和规划逐渐
6、突出 专题研究或论证研究指院校研究者就学校运行中存在的特定问题，以数据和事实为基础，通过科学方法与程式对问题做出解释，并提出可供选择的对策与方案，作为该校决策管理的依据。,第三节 院校研究的主要内容,一、院校信息的收集、整理、研究与报告学校要建立专门的院校研究数据库。数据的要求：准确性、及时性、可靠性和实用性。信息的范围：从环境、输入、过程、输出四方面划分。,环境：内在环境、市场环境、公共环境、竞争环境和宏观环境。输入：教师、学生、职员、设施和资金。过程：招生、教学、科研、学生管理、人员管理、学校发展规划、质量评估、后勤保障等。输出：学校各种活动结果的信息。,二、院校年度报告的撰写,我国高校每
7、年要向政府教育主管部门报送学校教学、科研、教师、学生等方面的有关数据。 校长每年要向教代会报告一次学校工作。 有的学校每年要编写一部年鉴。,三、院校日常管理中的专题研究,专题研究涉及的方面主要有：教师事务管理、学生事务管理、资源管理、财务管理、后勤管理、专业与课程评估等方面。,四、院校管理中遇到的新的重大问题研究,高校合并带来的多校区管理问题“多校区管理研究”大众化和市场化，学校利益相关主体增多“院校治理结构研究”学科交叉、综合学科“基层学术组织创新研究”,五、院校战略管理研究,大学定位与发展战略问题在政府提供的经费不足的条件下如何办好学校大学教育面向学生、面向社会、面向未来的问题大学治理结构
8、问题,第四节 院校研究的意义,一、有利于推进高等学校管理现代化（管理现代化包括管理的科学化、民主化、法制化）二、有利于推进高等学校的改革和发展三、有利于推进高等教育学的学科建设四、有利于推进国家高等教育法治建设,美国院校研究的历史 一、院校研究的缘起,1.“建校研究” 考雷（W.M.Cowley）：美国院校研究起源于早期殖民地时期的“建校研究”英克里斯马瑟（Increase Mather）和克顿马瑟（Cotton Mather）耶鲁学院：打破哈佛学院董事会+评议会的模式，设立校务委员会,2.“院校改进研究” 1825年，哈佛大学蒂克诺的“关于课程设置与教学改革方案”；哈佛大学校长埃利奥特（Ch
9、arles W.Eliot）在1869年-1909年间担任哈佛大学校长，使用大量的统计数据所做的年度报告。,二、院校调查运动与院校研究的组织化（1900-1945）,高校由“边缘”迈向“中心”，由政府和一些基金联合推动的以提高质量和效益为中心的学校自我调查运动，其中起重要推动的作用的是卡内基教育促进基金会。1903年，泰勒提出”通过对劳动行为和管理行为的优化，可以提高组织的效率。”1905年，卡内基捐款1000万美元建立卡内基教育促进基金会，任命普利切特为主席。1909年，普利切特把管理专家库克派往哈佛大学、麻省理工学院、哥伦比亚大学、普林斯顿大学等8所大学调查管理效率问题。,卡内基教育促进基
10、金会的调查工作引起人们对美国高等学校质量与管理问题的广泛关注。联邦政府与州政府开始要求所有公立高校进行自我调查，同时组织对本州本地的调查。大规模的高校调查从1910年左右开始，一直持续到二次世界大战前。，长达30年的“院校调查运动”。这个调查运动的意义重大：标志着社会干预高校事务的开始；首次把与世隔绝的高校推到了公众面前；调查使得统计技术得到广泛运用；调查运动中许多地区性高校协会和全国性专业协会相继成立。很多高校认识到自己的问题，一些高校比如密歇根大学、伊利诺伊大学、明尼苏达大学开始成立专门机构进行院校研究。,三、高等教育的大发展与院校研究的制度化,二战后，美国高等教育经历了空前的发展，195
11、8年国防教育法案。 1965年美国高等教育法，各州都建立了高等教育协调委员会。 从20世纪20年代开始的认证制度，演变到50年代，已经发展成为高等学校拨款和资助的前提。 1957年，美国教育理事会（the American Council of Education，ACE）召开大学校长会议，呼吁大学尽快任命专职研究人员，编写院校研究现状报告，举办讲习班，集中于如何开展“学生特征”、“教师工作与活动”、“行政管理”、“招生”、“校园空间利用”及“经费收支分析”等问题的研究。 到1965年，美国已有115所高校建立了专门的院校研究办公室（OIR） 院校研究的制度化相应地提出了院校研究专业化的要求。
12、 1965年成立院校研究协会（AIR）,四、20世纪70年代以后的美国院校研究发展,1、高等教育的“紧缩”与院校研究功能的扩张 大学内部，学生对于学校规模的扩大，非人性化的教育方式以及对于教学人员热衷于做一名“学者”而不是“教师”，感到不满；在外部，学生对于越战、人权运动和言论自由有许多自己的看法，在两种情绪的作用下，1969-1971年学生抗议活动达到顶峰，使得美国从高等教育的“黄金时代“步入“令人不安”的时代。 这一时期的院校研究更加注重对“学生特征”的研究，开展诸如学生行为、学生发展和学生多样性的研究。深入研究课程和教育目标的相关性，并积极引入政治领域的政策研究为修订学生事务政策提供基础
13、性服务。,20世纪70年代中期到80年代早期，美国通货膨胀带来的经济不景气，使联邦政府、州和基金会面临巨大的财政压力，对高等教育的资助开始放缓。1972年高等教育法规修正案。 高校开始注重”基于结果的绩效（performance based on results），而不仅仅关注“输入” 。 使用定量测量的方法评定“生产率”（即毕业生数、学位授予率等）或者效率（即每生成本或每门课程的成本指数、教学人员的工作量等）。 很多管理学的方法得到应用，如管理信息系统、目标管理法，人口统计预测、项目-规划-预算系统、成本分析等。,由于资源的紧张，各高校内部的资源分配问题变得突出。“竞争”成为高等教育系统的关
14、键词。为了占据优势，每个学校开始为自己辩护，“政治式”的研究方法变得突出，一些大学从“院校研究办公室”中分离出“规划与政策分析”的研究部门。,2、“说明责任”与普及化高等教育阶段的院校研究,20世纪80年代中期开始，美国高等教育经历由“大众化”向“普及化”阶段的过渡。,（1）高等教育规模继续扩大。2000年入学人数比1980年增长21。（2）政府和社会投入明显减少，财政负担向学校和学生转移。（3）生源竞争更加激烈。,基本特征：,为了提高教育质量，许多州政府提倡高校开展“绩效指标”评定。这些“绩效指标”主要针对高校的教育教学质量和学生的学习效果，其核心是学生学习成果评定。并以此作为拨款的依据。一
15、般情况下，许多州通常拿出5%左右的经费与大学的绩效挂钩。 学校管理要兼顾内部（节流），外部（顾客），大学成为开放系统、战略组织。因此，战略规划在院校研究中，占重要地位。格外关注外部环境的变化和发展，采用环境扫描技术和“SWOT”分析（strengths-weakness-opportunity-threat）。,中国为什么要开展院校研究,（一） 高校办学自主权的扩大，提出院校研究的要求。 在计划管理体制下，政府办大学，学校按统一模式。这时的研究，着重研究宏观高等教育管理；学校自身以总结上级指示，精神的经验交流。 高教法，规定了大学办学自主权：高等教育应当面向社会，依法自主办学，实行民主管理。
16、学校自己决定自己的问题，确定如何办学。要收集信息，正确决策，科学管理，进行研究。,一,（二）知识经济下，市场化、大众化、国际化，为院校研究发展和管理提出了大量新问题，需要进行研究。, 知识经济的本质是创新 培养创新人才成为学校的基本任务。 多样性 个性 学校要有 如何创办具有个性的院校，需要大力研 究。,个性,大众化1）高等学校内部及内部各部分之间协调性问题。 2）高等学校和外部环境之间的协调问题。 3）精英型管理模式向大众化管理模式转变过程中产生的问题。, 市场化资源开始按市场化分配； 人才市场建立； 由管理到经营： 学术目标与效率目标； 管理制度改革。,国际化管理者的国际化理念问题。重视国
17、际资源竞争问题。 建立国际通用的制度、体制问题。形成自己的优势、特色问题。,（三）高教研究工作者自身的反思,近20年来，做了大量的研究工作，起了一定的作用，为院校研究打下了基础，但是大家深感作用有限。 任何一所学校都是具体的、独特的、不可替代的，它所具有的复杂性是其他学校的经验不能说明的，是理论所不能充分验证、诠释的。,只有深入这所学校具体的生活场景，了解其运作机制，认识其人际关系、规模、制度等，深入进行研究，才能找到解决问题的钥匙。 提出院校研究，是高等教育研究的深化，是一次重大转折，其影响将十分深远。,中国开展院校研究已经具备了一定的条件,（一）市场在高校办学资源配置方面正发挥重要作用。
18、（二）高等学校的办学行为已开始引起社会的广泛关注。 （三）高校办学自主权开始确定。 （四）高校的基本业务数据工作已受到重视。 （五）部分高等学校领导已开始重视,我国高校有一支人数比较多的高教研究队伍，他们开始反思，学习，参与院校研究工作。（六）美国及其他高等教育发达国家创造的院校研究经验，可供我们借鉴。,我国高校开展院校研究面临的困难和问题,一、高等学校外部存在的制约因素1.高校办学资源配置方面，政府依然是高等学校运行的主导力量 。2.社会问责制度尚未完全建立。3.有关法律、法规还不够健全 。,二、高等学校内部存在的问题,1.高校领导方面存在的问题 2.研究队伍和机构方面存在的问题3.研究条件
19、方面存在的问题,3.我国现在高等教育研究不适合形势的要求,我国高教研究中存在的问题:,五重五轻：重演绎轻归纳；重综合轻分析；重理论轻实践；重整体轻个别；重思辨轻量的分析和质的研究。,三多：诠释性、介绍性文章多； 经验、总结性文章多； 凭主观意志写出来的文章多。,1 遵循三个基本原则,探讨中国院校研究，推进大学现代管理,（1）借鉴与创新相结合 我国与殴美研究的差距：实证研究特别是对数据重视不够；科学、系统研究不够；对具体实践问题研究不够。,（2） 研究与实践相结合 对“院校研究”的研究与开展“院校研究”的实践相结合；在开展院校研究中，将对学校实践问题的研究与解决学校实践相结合。,（3）自下而上与自上而下相结合,
