1、 大众汽车集团 （ Volkswagen AG） 供应商质量能力 评审准则 质量管理体系要求 潜在供应商审核 供应商自审（自我评估） 过程审核、产品审核 验证（ D/TLD 零件） 供应商技术审计 问题分析 第 5 次全面修订版 大众汽车集团（ Volkswagen AG）， 2004 年 6 月2. 符合 VDA 的质量管理体系要求 第二章：第 2 页 对质量管理体系的各项要求、说明和提示，以及 每一质量管理要素问题的评价和对质量管理体系的总体评审，请参阅 VDA 6 第 1 部分的相关章节。 当大众汽车集团要求时，供应商有义务提供认证 / 审核的所有结果包括 自审 结果。随同这些文件应当已
2、经有了已制定好的并已开始实施的整改计划。 合同签订前，会用相应的表格（ 见附件 ）以情况调查表和自审的形式对供应商的资格证明进行询问。通过供应商的 情况调查表和自审 ， 大众汽车集团 能够确定其附加的特殊要求，并将其审核工作限定在必要的范围内。 （在图 3 中描述了各种审核的相互关系和作用） 2.2 质量管理体系审核结果 / 认证认可 质量管理体系和过程 / 工艺流程的审核非常耗费时日，被审核企业和审核员所在的企业均投入大量的人力，是一个高成本因素。 大众汽车集团承认 ISO / TS 16949 或 VDA 6.1 认证具有同等效用。 承认这些认证的前提条件是，由受委托并经 VDA 或 IA
3、TF 认可的认证机构进行认证，并提供完备的审核证明（包括不符合项报告）。 必要时，按 VDA 6.1 实施的单个要素的第二方审核结果也被承认，但不能作为总的评价结果被认可。 当由于没有认证而必须在过程审核中实施补充审 核时，对第二方审核的认可针对 VDA 6.1 中的质量管理要素（参见第 2.1 节）。第二方审核的有效期限为 2 年。 在过程审核和针对质量管理体系要素进行的补充 审核时，若质量管理体系要素评审的符合率低于 75%，则拒绝承认该证书。大众汽车集团要求该供应商由认证机构进行复审的。 此外，大众汽车集团保留通过 VDA 或 IATF 验证该证书的权利。也可因为 “顾客不满意度 ”（严
4、重的质量问题）对认证证书进行验证。 第 1 版 - 1991 第 2 版 - 1994 年 1 月 第 3 次全面修订版 - 1997 年 1 月 第 4 次全面修订版 2000 年 8 月 4.1 对第 4 版的补充 / 更改（ B2B 平台在线） 第 5 次全面修订版 - 2004 年 6 月 （注：对第 4 版的所有更改以蓝色标明） 本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站 中以电子文档的方式供供应商使用。 本手册中的各要求是为落实顾客的特殊要求， 并作为质量管理体系要求（ VDA 6.1 或 ISO/TS16949 ）的补充。供应商有义务到 B2B 平台上了解这些有效的版本
5、状态，并应落实这些要求。 自 2004 年 10 月起 ，本手册同时提供英文、西班牙语、葡萄牙语、捷克语和中文译本。 大众汽车集团所有 保留所有权利，尤其是复制、传播以及翻译的权利。 出版商： 大众汽车集团（ Volkswagen AG） 集团供应商质量审核部 信箱： 1467/0 D - 38436 沃尔夫斯堡（ Wolfsburg） 德国 电话： +49-5361-973185，传真： 972237 图 1：外购件质量管理协议 组成： 外购件质量管理协议 Formel Q大众汽车集团和供应商之间的质量管理协议 Formel-Q Fhigkeit * 质量能力 供应商 评审准则 Formel
6、-Q Neuteile integral 新零件的质量开发计划 2 日生产验收 “ QPN ”的上一层协议 作为合同组成部分 A B C 评价体系 和 支持性过程 结果 由此得出最佳者年度表彰 *本手册对该部分作了描述。 供应商评价 为了持续改进 质量、服务、价格、 物流、环境 和创新 Formel Q-konkret总共有 25 个来自以下领域的供应商： 质量（ 5 个供应商） 开发能力（ 5 个供应商） 企业绩效（ 9 个供应商） 物流（ 5 个供应商） 环境（ 1 个供应商） 前言 这是本手册第 五 次全面修订版本。本次修订着眼于德国汽车工业联合会（ VDA）范围内的制造商和供应商之间达
7、成的质量战略；即，汽车工业的供应商必须证明其质量管理体系符合 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 的要求， 并能实现 VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）的理念。 在我们新的 VOLKSWAGEN EXCELLENCE（大众卓越）质量战略 中，强调在集团内和在供应商中推动以过程为导向。 对此， VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）提出三个“主攻方向”： 成熟的产品（方案质量） 稳定的过程（重复准确性） 优质的顾客服务（服务质量） 为此需要加强： 以过程为导向 质量方法能力 图 2：大众卓越 该战略的 目标 是 顾客满意和顾客热情 。供应商是最重
8、要的因素之一。为了实现目标， 供应商采取适宜的行动方式是必不可少的。因此， Volkswagen Excellence（大众卓 越）战略期望我们的供应商也能实现“ Business Excellence”（经营卓越）的目标。我们通过要求供应商加强自我 评定（自审参见第 4 章）以达到这些期望。只有通过自我提高和定期的、独立的自我评定， 才可以实现我们的持续改进（ KVP）要求并不断加以改善。 本手册的目的，是向供应商阐明质量能力要求 。通过自我审核，使供应商能及时达到并有效保持国际上通行的和大众汽车集团特殊的质量管理体系、过程和产品的要求。 在 VOLKSWAGEN EXCELLENCE（大众
9、卓越） 中， 过程审核和产品审核 仍然 是 我们以及供应商 的重点。因此这也成为本手册的重点内容。手 册在以往经验的基础上，对这些要求进行了更准确的描述并补充了部分内容。 为了保证能够对符合性进行验证，我们引 进了一个新的工具“供应商的技术审计”（第 10 章）。在供应商处进行短期的技术审计访问，主要用以确保遵守法律条款（如 D/TLD、 EU VO）以及我们重要的顾客要求。 关于质量管理体系要求参阅 ISO/TS 16949 和 VDA 6 第 1 部分 。这两个质量体系标准已经协调一致。质量管理体系要求将不作为本手册的组成部分。 “ Formel Q-Fhigkeit” （ Formel
10、质量能力）手册是对“ Formel- Q-Konkret” （ Formel 质量协议）的补充，描述了对 我们 供应商质量能力评价的 程序 。它对大众集团所有品牌的生产资料供应商以及全球范围内的合资公司具有约束力。 本手册的内容仍与适用的 VDA 准则和 VDA 丛书相关。在此同时描述了 我们 对过程和产品以及在持续改进过程（ KVP）、关于新项目与供应商进行合作时所提出的特殊要求。 本手册作为规范手册，包括了大众汽车集团向 供应商提出的具有约束力的要求。它是对供应商的生产场所进行审核的依据。 为了与供应商进行更好的交流和改进彼此间的伙伴合作，我们提供了一个大众汽车 B2B 平台。您可以在网站
11、 下找到补充的多语言版本信息，同时作为我们的供应商请及时更新您的厂商信息。 沃尔夫斯堡（ Wolfsburg）， 2004 年 12 月 VOLKSWAGEN AG 集团 采购总监 VOLKSWAGEN AG 集团质量保证部经理 Formel Q 质量能力第 5 版目录 目录 第 1 页 目录 扉页 外购件质量协议（企业内 Formel Q 图表） 前言（ Garcia Sanz / Schling） 目录 1 引言 1.1 目的 1.2 质量能力评审要求 1.3 责任部门 1.4 体系结构 1.5 定级结果和后续活动 2 符合 VDA 的质量管理体系要求 2.1 概述 2.2 质量管理体系
12、审核结果 / 认证证书的认可 3 潜在供应商审核 3.1 概述 3.2 过程的审核和评价 3.3 产品诞生过程的审核和评价 3.4 总评价 3.5 实施（流程图） 4 自审 4.1 概述 4.2 实施（流程图） 4.3 升级阶段 5 产品审核 5.1 概述 5.2 审核的实施和整改措施 5.3 缺陷定级、决策、措施 5.4 实施（流程图） Formel Q 质量能力第 5 版目录 目录 第 2 页 6 过程审核 6.1 概述 6.2 产品诞生过程中的过程审核 A 部分 6.2.1 CAD 要求 6.3 批量生产的过程审核 B 部分 6.4 评分定级 6.4.1 提问结果和过程要素的单项评分 6
13、.4.2 总评价 6.4.2.1 产品诞生过程总评价 A 部分 6.4.2.2 批量生产总评分 B 部分 6.5 实施（流程图） 7 质量能力总评价、定级 7.1 概述 7.2 定级尺度 7.3 降级标准 7.4 升级标准 8 质量审核 备证（ D/TLD 零件） 8.1 概述 8.2 审核方法 8.3 产品组确定 / 零件选择 8.4 单项提问评价 / 审核结果 8.5 审核报告 / 整改计划 8.6 技术资料标识 8.7 实施（流程图） 9 问题分析（ PA） 9.1 概述 9.2 实施 / 流程 9.3 升级原则 10 供应商技术审计（ TRL） 10.1 概述 10.2 实施 TRL
14、的原因 10.3 实施（流程图） 10.4 升级原则 11 审核文件 / 证明 Formel Q 质量能力第 5 版目录 目录 第 3 页 要求条例 12 要求条例 潜在供应商审核 13 要求条例 潜在供应商审核 A 部分 产品诞生过程 （补充了质量管理体系设计要素要求、新零件的鉴定程序、员工外语知识资格） 1 产品开发 1.1 策划 1.2 实现 2 过程开发 2.1 策划 2.2 实现 B 部分 批量生产 1 分供方 / 原材料 2 生产 2.1 人员 / 素质 2.2 生产装备 / 工装模具 2.3 运输 / 搬运 / 贮存 / 包装 2.4 缺陷分析、纠正、 KVP 3. 顾客服务 /
15、 顾客满意度（服务） 3.1 补充了 ISO/TS 16949 要求， 3.6 明确定义了 D/TLD 3.7 补充了 B2B 要求 14 质量审核 备证（ D/TLD 零件） 15 TRL 指导思想 15.1 提问表 15.2 检验记录 15.3 通知 15.4 实施 15.5 报告 附件 /同时生效的文件 A1: 大众集团表格 A2: 其他文件 / 同时生效的文件 A3: 插图目录 A4: 缩写目录 A5: 缩写 / 术语 A6: 参考文献 1. 引言 第二章：第 1 页 1.1 目的 大众汽车集团供应商质量能力评审体系基于经 VDA/DGQ 专业组制订的汽车工业质量标准。 据此，按 IS
16、O TS 16949 和 VDA 6.1 建立的质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求，必须通过提供认证（第三方审核）证书向大众 汽车集团证明其满足该要求。 作为质量管理体系认证的补充，针对特定的产品组采用具有可比较性的 VDA 6.3 / 6.5 过程审核 / 产品审核以评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求， 包括产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。 过程审核能够 在订单确定 之前 审核和选择潜在的供应 商，并不断提高批产供应商的素质 ，以确保在批量生产开始时和 批量生产过程中 所采用的过程和工艺流程无缺陷。供货质量和产品功能必
17、须符合顾客要求。特别重要 的是，供应商要满足重要的顾客特殊产品特性和所有的顾客要求。 由供应商进行系统化 和定期的 缺陷分析和 过程 分析， 由此得出质量改进和持续改进的措施。 基本上， 改进 后的过程和工艺流程可将产品和成本向目标优化。 在必须经认证（第三方审核）证明符合 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 基本要求的同时，由大众汽车集团或合资公司的 审核员 再对大众集团外购件的 供应商的过程 和生产流程以及重要产品特性的符合性进行审核。 为达到自我提高的目的，要求供应商根据 Formel Q 质量能力对大众汽车集团的产品和过程进行自审（ SL： = 供应商自审，参见第 4 章）。
18、 评审结果说明供应商单个产品组的质量能力。 它表明了 大众汽车 集团 产品的过程流程在多大程度满足了顾客的接受要求和规范。 由此，评审结果也反映出， 符合标准的质量管理体系 是否 已建立并在实践中证明有效。 1. 引言 第二章：第 2 页 质量能力评审是供应商评价的一个组成部分。 质量绩效的评价可通过所提供的产品 / 服务测量出。这也反映出质量管理体系和过程的有效性（参见图 1）。 对由供应商质量能力和质量绩效组成的 肯定的供应商评价是订单确定的前提。 ISO TS 16949 / VDA 6.1 质量管理体系认证过程审核 产品审核 自审 质量能力（ QF） 质量绩效（ QL） 批量生产 产品
19、诞生，采购 再修改，利用 供应商评价 质量 服务 价格 革新 市场能力 图 3：供应商评价（ QF 质量能力 / QL 质量绩效 ） 1.2 质量能力评审要求 原则上来说，在签发新零件生产合同（ forward sourcing）或者批量零件生产合同（ global sourcing）之前要求被选上的供应商提供其质量能力的证据。 通过供应商情况调查表 或自审 以及由大众汽车集团的负责 部门采用潜在供应商审核或过程审核的方式而进行补充审核，以此加以证明。 参照产品组目录，若提供至今未进行质量能力评审的新产 品组，同样有必要重新证明其质量能力。 若委托以前的批量供应商提供新的或更改后的产品，则需
20、检查，以前的评审是否足够，或以前并不重要的质量管理要素和以前未经评审的 单项要求或 新技术 现在是否变得重要了而必须加以补充评审。 举例来说，某一从未进行过产品开发活动供应商若要进行 此项活动，则必须对其中相关的质量管理要素 - 设计控制进行审核；首次提供需有存档责任的零件（D/TLD 零件 ）时，要补充审核。 1. 引言 第二章：第 3 页 就大众汽车集团采购部 门方面来说可以确保，通过自由连接到 B2B 供应商平台（ ） 供应商可获知所有的规范和要求， 以便在预算时包括在内。 若供应商要自由连接到 B2B 供应商平台，则必须按各自的 DUNS 编号填写并维护供应商数据库。 若 大众汽车集团
21、 采购部门 （ CSC-Team） 对报价给予了肯定的评价，则可在该平台上要求对其质量能力评审或对补充的要素评审。 在下订单并订购首批样件前，必须具备 A 级或 B 级的质量能力。批量生产前由供应商实施已确定的改进措施 （参见图 2 ） ，以使其在批量生产开始时满足所有的要求。其目标是达到质量能力“ A 级”。 若未达到要求，供应商就必须实施改进措施并通过自审验证其有效性。 （此处也可参见 “新零件的质量开发计划 - 完整版”手册 ） 质量能力的定级依据 大众汽车集团审核员 得出的 产品和过程 的审核结果。 定级反映了 一定期限内的状况，并且将在供应商处现场情况与大 众汽车集团的要求 加以对比
22、 。 过程和设备更改以及更换分供方必须告知接受产品的 大众汽车集团 工厂和审核部门。此时可进行新的质量能力评价，必要时进行新的首件样品认可 （也可参见 VDA 第 2 卷“供应商质量保证”）。 1. 引言 第二章：第 4 页 开始外购件询价供应商情况调查表V: 责任人S: 支持I: 通知输入定级 “C“ （不合格）报价评估CSC 过程jaV: 供应商I: 大众汽车集团采购部门 输出从外购件询价至批量放行图式流程自审结果结束实施过程和产品审核定级 “A“V: CSC 小组I: 供应商V: 大众汽车集团采购部门S: K-QS-4I: 供应商V: 供应商管理层S: 供应商质量保证部门 I: 大众汽车
23、集团审核员V: 供应商管理层I: 供应商质量保证部门 /专业部门V: 供应商质量保证部门I: K-QS-4、大众汽车集团审核员V: 大众汽车集团审核员K-QS-4 管理层I: 供应商管理层大众汽车集团采购部门供应商情况调查表（ B2B、电子邮件、传真）信息（ B2B、电子邮件、传真）自审报告整改计划（ VP）审核报告自审报告、整改计划大众汽车集团数据库自审报告FormelQ 质量能力（第 5 & 6 章）是否熟悉的供应商？是否评审过生产场所 /产品组？制定 / 实施改进措施是否具有质量能力？最新定级211定级 “A“ 或 “B“ “C“定级 “A“定级 “B“是肯定否定定级 “B“ 或 “C“
24、否“C“定级 “C“ （不合格）实施自审（过程审核）B2B / ESL、 电子邮件、传真大众汽车集团数据库报价、供应商情况调查表审核报告FormelQ 质量能力V: 大众汽车集团审核员 S: 供应商V: K-QS-4S: 大众汽车集团审核员I: 供应商V: 大众汽车集团采购部门 I: 供应商注释 / 说明： (*):= 若时间瓶颈、关键项目或供应商反应时间无法接受， 即使自审时未达到定级 “A“ 目标，大众汽车集团仍实施产品和过程审核。 在关键项目时间瓶颈情况下(*)图 4.1：从外购件询价至批量生产的活动 1. 引言 第二章：第 5 页 V: 责任人S: 支持I: 通知输入CSC 过程评价V
25、: 大众汽车集团 CSC （其中包括采购、集团质保部、开发部、加工、物流）输出从外购件到批量放行图表流程颁发认可书结束V: 大众汽车采购部门 I: 供应商管理层V: 外购件质保S: 供应商I: 大众汽车集团审核员V: 供应商I: 外购件质保、开发部和 / 或大众汽车集团审核 员V: 外购件质保、开发部I: 供应商V: 供应商管理层报价（供应商情况调查表、大众汽车集团数据库）信息、订单FormelQ 质量能力 / 新零件质量提高计划EMPG, BMGEMPG、 BMG、审核报告、整改计划（ VP）审核报告、 VP、EMPG、 BMG大众汽车集团数据库大众汽车集团规定FormelQ 质量手册审核报
26、告、质量绩效和质量能力分析过程和 / 或产品改进1肯定否定产品认可下订单CSC 过程过程认可满足要求样品认可： 1 分过程能力：定级“ A”零缺陷质量制定 / 落实改进措施（实施自审）持续改进过程的管理层总结是肯定否系列V: 外购件质保、开发部I: 供应商V: 供应商管理层V: 供应商管理层措施计划、改进过程、自审报告等。PEP 手册2TP, VP图 4.2：从外购件询价至批量生产的活动1. 引言 第二章：第 6 页 1.3 负责部门 由有经验的审核员在大众汽车集团或其分公司的潜在供应 商和供应商处现场进行质量能力评审。在进行潜在供应商审核或对特定产品和过 程要求进行审核时，需要大众汽车集团其
27、他部门的专家的 参与 ，如开发、生产、 工厂外购件质量保证、采购等部门。原则上来说，由 大众汽车集团质量保证部外购件质量保证 （ K-QS-4）或各个品牌公司 / 合资公司的审核部门进行协商。 若质量管理体系已按 ISO TS 16949 或 VDA 第 6 卷第 1 部分已通过第三方或 VDA 认可的认证机构审核或认证，则视具体情况决定，是否全部或部分地考虑和承认该结果，或要求重新进行审核。 所有与此关联的要求的后续活动，例如在供应商处跟踪整改计划， 由“大众汽车集团质量保证部外购件质量保证”（ K-QS-4）或各个品牌公司 / 合资公司的审核部门 负责进行。 1.4 体系结构 为了明确地区
28、分是基于 ISO TS 16949 / VDA 6 第 1 部分对质量管理体系的基本要求和工艺方法，还是大众汽车集团产品的诞生、制造和 供货的过程或产品特殊要求，各个产品组质量能力的总评价分为： 质量管理体系审核 过程审核 产品审核 自审 （相互关系和重点 参见下文中的图 5 和图 6） 进行质量审核时采用提问表和要求条例，其以质量管理要 素和过程要求为依据编制（参见 图 6）。审核时比较各项要求。在产品 审核时可以考虑补充重要的产品要求。 质量管理体系审核、潜在供应商审核、过程审核、产品审核和 自审 形成对大众汽车 供应商 质量能力总体评价。若供应商已有第三方认证证 书或已通过第三方审核，但
29、尚未获得认证证书的，则总评价以所采用的要求条 例（潜在供应商审核 / 过程审核）、技术规范以及规定的定级标准为依据。 1. 引言 第二章：第 7 页 评价基于，各个提问 / 要求的计分体系，以及质量管 理要素和过程要素的单项符合率的合计计算公式 （参见第 7 章） 。 质量能力的定级按产品组进行 （比如控制单元、装饰件、转向器） ，必要时包括相关的生产步骤 / 工序 ，如 机械加工 / 冲压、拉拔、折弯 / 热处理 / 注射（塑料） / 装配 / 喷漆。 1. 引言第二章：第1 页汽车工业质量管理体系认证与审核DINENISO9001证明供应商潜力分析/过程审核（VDA6.3）VDA6.1、E
30、AQF、AVSQ、ISO/TS16949 证明产品审核（VDA6.5）根据实际情况补充要求，产品诞生/批量生产顾客要求/ 服务满足所有重要的产品质量特性基于标准的质量管理体系存在/ 应用汽车行业特定补充要求存在/应用/有效性对自己产品的过程要求的应用和有效性过程合格/ 工艺合格（顾客特定，产品特定）+工艺指导书/作业指导书的质量管理手册质量管理体系应用顾客特定的产品要求、过程要求持续改进标准和汽车工业基本要求汽车制造商/分供方经VDA允许的认证人员图5：不同审核种类的相互关系和重点1. 引言 第一章：第 9 页 批量生产 原材料 / 外购件 分供方评价产品认可，过程认楞 供货，标识产品贮存 缺
31、陷分析，持续改进目标协议 生产 （各个制造阶段） 人员配置和资格 生产设备 / 装置 运输 / 零件搬运 贮存 / 包装 缺陷分析 持续改进 顾客服务 顾客满意度 （服务） 满足顾客要求 可靠性 / 耐久试验 缺陷分析 持续改进 认证： ISO TS 16949 / VDA 第 6 卷第 1 部分产品审核 满足重要的 产品特性 VDA 第 6.3 卷 B 部供应商潜力分析 仅限 在 SOP 质量能力 针对特定的 大众汽车集团产品组 汽车工业 体系审核 过程审核 供应商自审 & 大众汽车集团 VDA 第 6.3 卷 A 部产品诞生过程 产品开发 （策划和实施） 过程开发 （策划和实施） 经验 /
32、 参考 满足重要的特性 零件能力 质量管理体系 J.I.T. 准时交货方案 内部质量审核 产品诞生 项目策划 责任部门 目标值 开发能力 批量放行 顾客沟通 质量方法 / 质量技术 质量分析 检验设备 持续改进（ KVP） 外购件 供方资格鉴定 产品认可 零件贮存 生产 过程设备 过程能力 过程规定 / 过程质量 物流 顾客服务 产品审核 缺陷分析 纠正措施 顾客沟通 图 6： 用于评价质量能力的质量管理体系、过程要素和产品质量 1. 引言 第一章：第 10 页 1.5 定级结果和后续活动 依据审核结果， 通常 与供应商确定改进措施并约定期限 。期望供应商采取必要的措施，并在 在短期内制订 和
33、实施改进措施。 供应商有义务向 大众汽车集团审核员 告知所确定的改进 措施及其实施情况，此后审核员决定是否有必要对供应商的生产场所进行重新 审核。只有当各个整改计划中指出的不足按规定期限在 SOP 开始前予以消除并满足了要求的前提条件下，才能认可批量供货的供应商。 实施改进措施后， 要通过供应商自审证明其实施情况。 若供应商的质量绩效不可接受，需由大众汽车集团重新 进行过程审核和产品审核、问题分析或供应 商技术审计。原则上来说，当批量供应商提供新的产品 / 产品组时，进行新的审核是有必要的（参见下图）。 1. 引言 第一章：第 11 页 图 7：定级结果和后续活动 质量 能力定级 结果A级V:
34、 责任 人S: 支持I: 通知输入验 证改进 措施 的有 效性实施 自我 提高自审 结果V: 大众 汽车 集团 审核 员S: 供应 商质 量保 证部 门 / 管理 层输出质量能力定级结果及后续行动的流程实施新的 过程 和产 品审 核V: 供应 商管 理层S: 供应 商质 量保 证部 门I: 外购 件质 保V: 供应 商质 量保 证部 门I: 大众 汽车 集团 审核 员V: K-QS-4 管理 层S: 大众 汽车 集团 审核 员I: 供应 商FormelQ 质量能力（第 7 章）整改 计划 （ VP）自审 报告FormelQ 质量 能力（第 4 章）大众汽车集团数据库自审 报告实施 自审通知 大
35、众 汽车 集团FormelQ 质量 能力、 审核 报 告V: 大众 汽车 集团 审核 员S: 外购 件质 保 、 供应 商 质量 保证 部门V: 供应 商I: 大众汽 车集 团审 核员V: 供应 商管 理层S: 供应 商质 量保 证部 门I: 大众汽 车集 团审 核员在重 大过 程更 改 、新产品组 / 新项 目 、 质量 绩效 不足等情况 下重 新定 级定义薄弱 环节 / 改 进措施B级C级制定紧急 措施 (*)制定改 进措施、责 任人 和整 改日 期定级“A“定级“B“(*)/“C“ 注 释 /说明：(*):= 关键 项目 / 供 应 商 反 应 时 间 无 法 接 受 （ 即尽 管自 审
36、时 没有 达到 目标 “ A” 级 ， 大 众汽 车集 团将 实施 产品 和过 程审 核 。 ）*):= 仅在 批量 生产 供应 商 / 被评 定为“ C”级 的申 请者 加以 拒绝 。紧急 措施整改 计划 （ VP）整改 计划（ VP）自审 报告（ VP）整改 计划大众汽车集团数据库FormelQ 质量 能力（第 5 & 6 章）V: 大众 汽车 集团 审核 员S: 供应 商质 量保 证部 门2. 符合 VDA 的质量管理体系要求 第二章：第 1 页 2.1 概述 大众汽车集团的质量管理体系要求是基于汽车制 造商和供应商之间所达成的协议。即，必须 证明 ISO TS 16949 或 VDA
37、6.1 建立的质量管理体系是有效的。对质量管理要素的要求与 DIN EN ISO 9001:2000 中要求相一致，并补充了汽车行业特殊要求。它们是对质量管理体系原则上的规 定和要求以及其实际应用。这些要求同时顾及了结构和功能的角度。另外还对跨 部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予特别的重视。 应通过第三方认证提供 证明。在特殊情况下，将由大众汽车集团审核员对质量管理体系进行部分或完全的审核。 供应商必须确保质量管理证书及时更新并有效。 审核时应确定在各个生产现场的质量管理体系的 现状和有效性，并与将供应商现生产的产品与要求进行比较。 对质量管理的知识和运作以及各质量管理要素的 负责人员进行
38、系统地评价，必要时确定改进措施。 供应商的质量管理手册、质量管理指导书和程序 规定以及企业管理规定、合同资料、顾客和法律要求是质量管理体系审核的评审 依据。应提供证据证明每个各质量管理体系要求的有效应用。 为此，相关质量管理要素的负责人员能够而且必 须给出解释和说明，以使理解和实际应用更清楚。 没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 认证的 供应商应确定认证计划。在这种情况下， 在过程审核时补充审核下列 VDA 6.1 质量管理体系要素： 05 质量管理体系的财务考虑 06 产品安全性 Z1 企业战略 08 设计控制（产品开发）（若涉及此问题） 09 过程策划（过程开发） 若
39、在过程审核中发现 质量管理体系 存在严重的缺 陷，则要在审核范围中要包括其他的 VDA 6.1 质量管理体系要素或 进行完整的质量管理体系审核。 3. 潜在供应商审核 第三章：第 1 页 3.1 概述 在准备与不熟悉的供应商签订合同，尤其是有关有高的 技术要求的产品的合同时，应评审合同申请者的质量能力和开发方面的知识。 有高的技术要求的产品是指有特别的制造技术要求、高的质量要求、针对竞争 所需要的技术特殊性以及对供应商开发能力的特殊要求的产品。 为准备签订合同而进行质量能力的调查是 潜在供应商 审核，其人员由大众汽车集团不同部门的专家组成，在较短的时间内在供应商的 生产场所对技术和组织的可行性
40、进行调查。 审核组 由供应商质量审核和 研发 审核部门的专家 组成 ，有时可能还包括相关部门，如接收工厂的 采购 、生产、物流和外购件质量保证部门的专家。 潜在供应商审核用于对供应商的开发和过程潜力进行评 价，并针对采购部门所指定的零件和确定的过程。评价的内容是供应商相似产 品的经验和在产品实现的核心工艺的潜力。 采用潜在供应商审核条例进行系统 的可重复的审核。审核时不相关的问题和要求不包括在评价之中。此时，产品 开发的能力也可通过开发部门的“零件开发合作伙伴的审核”的补充要求条例进行评价。 3.2 审核和评价的过程 潜在供应商审核的“过程”指的是调查和评价供应商提 供零件的能力，工艺和过程流
41、程的适用性以及满足顾客要求和顾客期望的能力。 3. 潜在供应商审核 第三章：第 2 页 评价范围包括： 满足对零件的重要要求（重要特性） 经验 / 参考 过程开发的可能性 / 项目策划 应用的质量方法 / 质量技术 原材料 / 外购件（分供方资格） 顾客服务 / 顾客满意度（服务） 生产（全部过程阶段），包括过程规定、过程设备、质量保证措施 / 检测技术、物流 针对单项提问和评价组的评价按照以下评价尺度进行： 分数 单项要求的符合程度评价 10 完全 符合要求 8 大部分 符合要求；小的 *) 偏差 6 部分 符合要求较大的偏差 4 不足以 符合要求，严重偏差 0 不符合 要求 *) 大部分符
42、合要求 可以理解为：有效地符合 3/4 以上要求，且没有特别风险。 3. 潜在供应商审核 第三章：第 3 页 单组符合率（ EE）和 过程符合率（ EP） 按如下公式计算： 该组的得分总和 该组满分 所有被评价的组的符合率总和 被评价的组的数量 3.3 产品诞生过程的审核和评价 “产品诞生过程”的潜在供应商审核是对开发合作伙伴 的零件方面的评审。由 VOLKSWAGEN AG （大众汽车集团）开 发部门的领导层负责制定和编制相应的提问表。 评价内容包括： 标准和要求 设计和模拟系统 设计资源 工艺和产品的革新 试验、实验和测量技术 样件制作 项目能力 / 沟通 产品开发的方法 根据开发评价表进
43、行每项条款的评价。 符合率 ED按以下方法计算： 每项条款的得分综合 所有条款的满分综合 260 EP % = % EE % = X 100 %ED % = X 100 % 3. 潜在供应商审核 第三章：第 4 页 3.4 总评价 分别得出 EP和 ED 的等级。应按照“跨栏原则”以 EP和 ED中较低的级别将总的评价分为 A、 B 或 C 级。 定级规定： 级别 符合率 EP% ED% 决定是否给予订单 判定 A 至少 92 至少 90 可给予 没有严重的单项缺陷 B 82 91 75 89 有条件地给予 在开发 / SOP 开始之前可落实整改计划 / 投资计划 C 0 81 0 74 不给
44、予 在开发 / SOP 开始之前估计不能落实整改计划 / 投资计划或者根本不能落实。 降级 若整改计划 / 投资计划估计不能或不能在开发 / SOP 开始之前满足某些要求，则被审核的供应商必须将被评为 C 级。在审核报告中应对此说明理由。 其他降级理由参见 第 7 章“质量能力的总评价和定级”。 如有必要，可在访问时与被审核企业确定整改计划。审 核组确定落实整改计划的时间及其后续工作的时间。对整改计划的跟踪以及必 要时所进行的复审由供应商质量审核部门进行。 到“批量生产开始”（ SOP）前，无论如何都必须按照 第 5/6 章 进行一次过程审核 / 产品审核。 其目标 是达到 A 级。若评价为“
45、不给予”（ C 级），则要求被审核企业消除已发现的薄弱环节，并将实施结果告知 审核组，以便在以后下订单时能考虑到这些改进。 3. 潜在供应商审核 第三章：第 5 页 3.5 实施（流程图） 开始决定是否进行潜在供应商审核V: 责任人S: 支持I: 通知输入供应商现场宣布结果定级结果V: 大众汽车集团开发部 或质量保证部门I: 大众汽车集团审核员（质量或开发部）， 采购部、物流部、生产、外购件质保、组件责任部门输出潜在供应商审核流程（ PN）审核的准备 / 通知实施 PN（潜在供应商审核）3.2 质量评价3.3 开发部 评价定点决定“ A”或“ B”（合格）结束“ C”（不合格）否实施过程 /
46、产品审核是V: 大众汽车集团审核员I: 供应商V: 审核员小组S: 供应商I: 采购、质保及开发部等专业部门V: 审核小组I: 供应商 V: 大众汽车集团审核员I: 供应商、大众汽车集团 采购部、物流部、生产部、零件质保工程 师V: 大众汽车集团 CSC I: 供应商V: 大众汽车集团审核员I: 供应商质保经理供应商情况调查表通知FormelQ 质量能力 / 开发部提问列表PN 报告 / 整改计划（ VP）PN 报告 / 整改计划（ VP）PN 报告大众汽车集团数据库订单（定点通知）FormelQ 质量能力（第 6 章）在供应商现场图 8：潜在供应商审核流程图4. 供应商自审 （ SL） 第四
47、章：第 1 页 4.1 概述 通过自审来证明质量能力。随着自审的日益重要，我们在汽车卓越理念中赋予自我评价原则（ Selfassessment 自我评价，参见 VDA 18）以更大的意义。自审是持续改进的工具。“目标协议”、“可测量性”和“持续改进”原则是自审的基本组成部分。每个供应商自己对“成功”负责。供应商应不断地对自己的业绩和成功进行监控。 同样，我们也以 VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）的形式对自己提出在汽车行业卓越的要求。在新的 VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）质量战略中，我们侧重在集团内和在供应商中强调以过程为导向。 供应商绩效中的自
48、我提 高的比重有助于实现 VOLKSWAGEN EXCELLENCE（大众卓越）战略。因此，重点在于 过程审核和产品审核 。重要的是，我们供应商的过程和产品要适时达到国际通用要求以及大众汽车集团的特殊要求，并保持其有效性。 供应商自我提高是“持续改进过程”的组成部分，并以达到 A 级作为自己的目标。若自审后定为 A 级，将由大众汽车集团通过过程审核和产品审核进行验证（具体细节参见流程图）。 4.2 实施 原则上来说，应由生产场所的内部审核员（符合资格）进行内部审核。 按书面中规定的过程进行自审或通过一次大众汽车集团过程审核部门的评审来对整改计划的实施情况进行检查。不要将按 Formel Q 质
49、量能力的自审 和通常的内部过程审核相混淆。它针对顾客特定要求，从内部验证确定的改进。以此验证大众汽车集团特殊要求的实施情况以及在一定时期内的有效性。 只有当供应商在自审中证明其改进措施有效并定为 A 级时，大众汽车集团才通过过程和产品审核对自审进行验证。 4. 供应商自审 （ SL） 第四章：第 2 页 大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时进行过程审核和产品审核的权利。 在下述情况下，应 补偿 大众汽车集团的审核费用： 因反应时间无法接受而必须安排一次大众汽车集团的过程审核； 因供应商在接受工厂处的供货问题或质量问题而被要求进行计划外的大众汽车集团审核； 因供应商的自审定级为 A 级，而在大众汽车集团过程审核中没有被证实； 因未能在可接受的时间内达到
