1、键入文字第一章 概 述第一节 工程项目的概念、特征及其分类一、工程项目的概念(2011-2013) 重点在我国投资建设活动中，对项目有不同的称谓。它们之间既有相同的含义，又有一些区别。投资项目即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路，矿山、水电站；一类是单纯设备购置，如购买飞机、车船等。建设项目 是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。工程项目 主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进
2、行投资和建设，并形成固定资产(2013)的各类项目，包含 建筑安装工程 和设备购置(如购买飞机、车船等)。二、工程项目的特征 必考点1.工程项目的基本特征(10/11/12/14)(1)独特性。由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其实施都会涉及某些以前没有做过的事情，所以，它总是独特的。例如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。(2)一次性。每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作( 周期有限 )。当一个工程项目的目标已经实现，或者已经明确知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项目即达到了它的终点。“独特
3、性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时性” ，这两点是工程项目和非工程项目共有的特征。(3)固定性。工程项目都含有建筑安装工程，并固定在一定的地点，是不可移动的。工程项目都受所在地点资源、气候、地质等条件的制约，这是工程项目区别于非工程项目最主要的特征。(4)整体性。一个工程项目的产品往往由多个单项工程和多个单位工程组成，彼此之间紧密相关，结合到一起才能发挥工程项目产品的整体功能和效益。(5)不可逆转性 。工程项目实施完成后， 在其寿命期内一般不会推倒重来，那将造成很大的损失。因此，工程项目具有不可逆转性，(6)不确定性大 。一个工程项目从策划到建设完成往往 需要若干年时间，有的甚
4、至更长，建设过程中涉及面广，各种情况复杂多变，不确定性大。2.工程项目与一般项目相比更具复杂性(2013)工程项目的复杂性主要表现为：(1)工程项目交易及生产过程的复杂性。(2)工程项目组织的复杂性 。(3)工程项目环境的复杂性 。环境：国际国内政治局势、社会、经济、法律、文化。工程项目团队的上级组织和合作伙伴的组织，项目的建设条件和自然条件。三、工程项目的分类(2014)按投资来源分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；按建设性质分为新建项目、改建项目和扩建项目；按项目用途分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域(2014) 分为工业 项目、交通运输项目、农林水利项目和社
5、会事业项目等；键入文字按项目经济特征分为竞争性项目、公共项目和其他项目。政府主管部门根据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型项目。国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。 必考点(1)生产类项目 。(2)基础设施类项目 。(3)社会发展和人力资源开发类项目。生产类项目 基础设施类项目 社会发展和人力资源开发类项 目项目分类 包括：工业和农业类包括：交通、通讯、邮电、供排水设施等项目包括：社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目项目直接为社会生产物质产品项目为生产类行业和人民生活
6、提供服务，一般没有直接的物质产品产出项目直接为改善和提高人民生活质量的公共事业服务可以完全市场化运作 项目垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作 项目的运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化项目财务效益明显；为社会提供财政税收和直接积累项目财务效益不明显，但社会效益显著一般无财务效益，属于非营利性行业，不能提供财政税收和社会积累；项目的产出主要是社会效益投资资金来源可以完全由资本市场筹集，一般无需动用政府预算或财政资金，主要依靠资本市场融资项目的资金来源主要是预算和其他资金，但政府与企业合作投资建设基础设施项目也是一个重要趋势项目资金来源一般全部来自预算资金和公共资金项目特点农业项目则
7、比较特殊，产品对社会十分重要，但财务效益较差，加之从业人员多，社会影响大，许多国家都对本国农业采取特殊的资助政策此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重第二节 工程项目周期一、工程项目周期及阶段划分可交付成果是指在某一过程、阶段或项目完成时，必须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力。项目阶段通常都与特定的主要可交付成果的形成相关。工程项目周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。二、工程项目各阶段主要工作(10/11/12/14) 必考点1.工程项目前期阶段(2012-2014)该阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。该
8、键入文字阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题进行科学论证和多方案比较。本阶段虽然投入少，但对项目效益影响大，前期决策的失误往往会导致重大的损失。该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证，并作出科学决策。2.工程项目准备阶段(08/10/11/12)该阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计、技术设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，工程招标及选定承包商、签订承包合同等。本阶段是战略决策的具体化，在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。该阶段的工作重点是准备和安排项目所需
9、建设条件。3.工程项目实施阶段(09/10/14)该阶段的主要任务是将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。在这一阶段，通过施工、采购等活动，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。该阶段的主要工作包括：(14)工程项目施工 、联动试车、试生产、竣工验收等。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大(09-10-14)。4.工程项目投产运营阶段对于经营性工程项目，如高速公路、垃圾处理厂等，其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两大任务。对于非经营性工程项目，如住宅地产等，运营阶段主要是保证工程项目
10、的功能、性能能够满足正常使用的要求。从工程项目管理的范围来看，在项目运营期间，主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。第三节 工程项目管理的含义及其利益相关方一、工程项目管理的含义(一)工程项目管理的主体工程项目管理是一种多主体的管理：项目业主、政府、咨询单位、施工、材料设备供应单位。工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位对工程项目投资建设活动实施的管理。工程项目外部管理主要是指各级政府部门按职能分工对工程项目进行的行政管理。业主方的项目管理是工程项目管理的核心。(二)工程项目管理的客体工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。(三)工程
11、项目管理的环境工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。内部环境包括组织文化，结构和流程，人力资源状况（如员工的结构、技能、素养与知识） ，人事管理制度（如员工招聘、考绩与培训、激励与奖惩等制度） ，内部沟通渠道，组织信息化程度等。外部环境范围较广。任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响。主要有如下因素：(08/11) 重点(1)上级组织的影响。(2)社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响。(3)标准、规范和规程的约束。键入文字二、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望(二)工程项目主要利益相关方的要求和期望(07/08/10/13/1
12、4) 必考点(1)业主(08/10)投资少，收益高，时间短，质量合格。(2)咨询部门(10)合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。(3)承包商 优厚的利润，及时提供施工图纸， 最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。(4)供应商(07) 规格明确 ，从订货到发货的时间充裕， 有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。(5)生产运营部门 按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。
13、(6)政府机构(13)与整个国家的目标、政策和立法相一致。(7)金融机构 贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。(8)公用设施管理部门 及时提出对服务的要求 ，将工程项目建设的干扰降至最低限度。(9)社会公众(14) 工程建设期 无社会风险，无污染及公害 ，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。(10)内部各部门 松弛的工作进度表 ，优良的工作环境，有足够的信息资源、人力资源和物资资源。第四节 工程项目管理的知识体系与基本原理一、国际上广为流行的项目管理知识体系(一)PMBOK项目管理的管理过程，包括启动
14、、计划，执行、控制、收尾。(二)PRINCE2PRINCE2 中涉及 8 类管理要素、8 个管理过程以及 4 种管理技术。管理要素包括组织、计划、控制、项目阶段、风险管理、在项目环境中的质量、配置管理以及变化控制等。管理过程是：指导项目( DP)、开始项目( SU)、启动项目(IP)、管理项目阶段边线( SB)、控制一个阶段(CS) 、管理产品交付( MP)、结束项目(CP)、计划(PL)。其中，DP 和 PL 过程贯穿于项目始终，支持其他六个过程。管理技术主要有：基于产品的计划、变化控制方法、质量评审技术以及项目文档化技术。(三)ICBICB3.0 将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行
15、为能力和环境能力。ICB4.0 则将项目管理的能力要素压缩至 29 个，分为人、实践、洞察力三个维度。二、工程项目管理的基本原理工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。(一)工程项目的系统管理原理2.工程项目系统的总体框架(09-10-13-14)工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等。 必考点(1)工程项目目标系统。 (09-10-13-14)键入文字目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。1)工程项目目标系统的建立过程。如图 1-3 所示，包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。(10-14)图 13 目标系统建立过程工程项目构思
16、。工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果。市场需求：如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂；经营需要：如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作开发新的油田项目：客户要求：如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区服务的配电项目：技术进步：如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行技术改造项目；法律要求：如由于新环境保护法律的制定和实施，批准兴建污水处理项目；社会问题：如政府为了解决某一地区的洪水灾害，批准兴建一座水坝。识别需求。提出项目目标(2009) 。通过对 工程项目本身和工程项目环境的分析，确定需求目标。建立目标系统。(2005、2013) 重点工程项
17、目目标系统是一种层次结构。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。系统目标。即整个工程项目的总目标。系统目标通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。子目标。可执行目标。2)工程项目目标系统建立的依据。业主的需求说明。国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等。国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等。其他资料。如与本工程项目性质类似的历史数据。3)工程项目目标系统的建立方法。可以采用工作分解结构(WBS)方法建立工程项目的目标系统。WBS 是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控
18、制整个工程项目的目的。(2)工程项目行为系统。工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、采购和管理等工作。(3)工程项目组织系统。 (2013)键入文字工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构(WBS)中各项工作任务的个人、单位和部门所构成。(4)工程项目管理系统。项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统。(二)工程项目的过程管理原理1.工程项目过程的分类(05/06/08/10/11) 必考点项目过程分为两大类，一类是创造项目产品的过程。创造项目产品的过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程
19、为前期筹划-设计- 采购-施工 -验收-总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动-计划-执行 -控制-收尾。上述两类项目过程在项目中是相互依存、不可分离的。创造项目产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象。项目管理过程是对创造项目产品过程的管理。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性，而项目管理的过程则是保证项目的效率和效益。E.特性2.工程项目的过程管理(09、10、12)过程管理，国际标准化组织(ISO)和国际咨询工程师联合会(FIDIC)推荐采用国际通用的 PDCA 循环方法。 必考点(2004、 2012
20、)(1)计划(Plan)。主要工作内容包括：明确工作目标并按工作分解结构(WBS)原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；明确实现目标的具体操作过程；确定过程顺序和相互作用：为运行和控制过程确定准则和方法；明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行；在以上工作的基础上做出详细工作计划；对工程项目计划进行评审、批准。注意：关键词；若出现 2009 年类似的题，直接选计划即可，实施、检查、处理无类似内容。(2)实施(Do)。在这个过程中，工程项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管理，并做好记录。(3)检查(Check)。检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分析，确保工程
21、项目目标的实现。(4)处理(Act)。处理措施包括两方面，一方面是客观情况变化，必须采取必要的措施调整计划。另一方面，通过分析发现管理工作的缺陷，提出改进管理的措施，使管理工作持续进行。PDCA 循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序 ，PDCA 四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地进行。工程项目的 PDCA 循环呈现阶梯式上升的趋势，如图 1-6 所示。PDCA 循环不是在同一水平上循环，每循环一次就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进一步。到了下一次循环，又有了新的目标和内容。键入文字图 1-6 工程项目 PDCA 循环阶梯式上升的过程需要指出的是，在过程管理过
22、程中，上述的 PDCA 循环 规则着重说明管理工作是一个持续改进的过程，它没有包括项目的启动和收尾两个子过程，实际全过程可以用图 1-7 表示。图 17 工程项目阶段内各个过程的相互关系工程项目的过程控制实际上是对结合在一起的互动过程进行网络管理，每个过程和过程网络的控制都可以采用 PDCA 循环的动态管理模式 。3.工程项目过程的动态控制工程项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。第五节 工程项目的管理模式依据项目管理客体的不同，将工程项目的管理模式分为业主方管理模式和承发包管理模式。政府和社会资本合作(PPP)模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给
23、效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。一、工程项目业主方管理模式(一)业主自行管理模式业主自行管理模式即业主方主要依靠自身力量进行工程项目管理。自行管理方式可以充分保障业主方对工程项目的控制，可以随时采取措施以保障业主利益的最大化，但也具有组织机构庞大、建设管理费用高等缺点。(二)业主委托管理模式1.项目管理(PM)服务模式项目管理服务是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同。项目管理
24、企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。该模式，可以充分发挥项目管理企业的专业经验和优势，做到专业的人做专业的事，且管理思路前后统一。当业主同时开发多个项目时，可以避免本单位项目管理人员经验不足的缺陷，有效避免失误和损失。业主方可以比较方便地提出必要的设计和施工方面的变更，通过专业的项目管理人员与设计单位沟通，可提高沟通效率和质量。但该模式也会增加业主的额外费用；业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提键入文字高沟通质量；对于没有合约管理经验的业主，在签署合同时往往对项目管理单位的职责不易明确，管理过程中出现问题难以追究责任。2.项目管理承包(PMC)模式PMC 模式是指由业主通
25、过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。该模式下，业主一般不与施工单位和材料、设备供应商签订合同。PMC 模式可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；管理承包商负责管理整个施工前阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；业主与管理承包商的合同关系简单、组织协调比较有利，可以提早开工，可采用快速路径法施工，缩短项目工期。缺点是：由于业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用也不能直接控制，存在很大风险。3.代理型 CM 模式4.风险型 CM 模式5.“代建制”模式 必考点依据基本建设项目建设
26、成本管理规定(财建 2016504 号)，政府设立(或授权)、政府招标产生的代建制项目，代建管理费由同级财政部门根据代建内容和要求，按照不高于项目建设管理费标准核定，计入项目建设成本。同时满足按时完成项目代建任务、工程质量优良、项目投资控制在批准概算总投资范围三个条件的，可以支付代建单位利润或奖励资金，代建单位利润或奖励资金一般不得超过代建管理费的 10%，需使用财政资金支付的，应当事前报同级财政部门审核批准；未完成代建任务的，应当扣减代建管理费。6.设计- 管理模式二、工程项目的承发包管理模式1.传统的发包模式传统的发包模式即是 DBB(设计招标建造)模式，将设计、施工分别委托不同单位承担。
27、该模式的核心组织为“业主咨询工程师承包商” 。目前我国大部分工程项目采用这种模式。从业主方的视角看，该模式的优缺点如下：(09、14)(1)优点：1)由于这种模式长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方对有关程序熟悉；2)业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也比较容易掌控设计变更；3)可自由选择监理人员监理工程；4)可采用各方均熟悉的标准合同文本( 如 FIDIC“施工合同条件”)，有利于合同管理和风险管理。(2)缺点：1)项目设计 -招标 -建造的周期较长，对项目的工期不易控制；2)管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；3)不易控制工程总投资，特别在设计
28、过程中对“可施工性”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；4)出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。2.DB(设计- 建造 )模式键入文字3.EPC/T(设计一采购一施工交钥匙)模式4.DBO(设计- 施工 -运营)模式三、工程项目管理模式的选择业主方在选择工程项目管理模式时，应考虑的主要因素包括：项目的复杂性和对项目的进度、质量、投资等方面的要求；资金来源，融资有关各方对项目的特殊要求；法律法规、部门规章以及项目所在地政府的要求；项目管理者和参与者对该管理模式认知和熟悉的程度；项目的风险分担，即项目各方承担风险的能力和管理风险的水平；项目实施所在地建设市场的适应性，在市场上
29、能否找到合格的实施单位(承包商、管理分包商等)。第二章 工程项目主要参与方的项目管理第一节 项目业主对项目的管理一、项目业主管理的目的和特点(一)项目业主的含义项目业主通常是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体，也可以是各投资主体依照一定法律关系组成的法人形式。(二)业主管理的目的 (07)重点(1)实现投资主体的投资 目标 和期望。(2)将工程项目 投资控制在预定或可接受的范围之内。 承包商管理的目的：保证进度与质量达到委托合同规定的要求。(3)保证工程项目建成后在项目功能和质量上达到设计标准。功能和质量要求是实现项目建设目标与业主的投资目标的基本前提。(三)业主管理的特点 (0
30、8)重点(1)业主对工程项目的管理 代表了各投资主体对项目的要求。(2)业主是对工程项目进行 全面管理 的中心。(3)在项目建设过程中 业主对工程项目的管理大多数采用间接而非直接方式。二、项目业主管理的主要任务(07-08-13-14) 必考点(一)项目前期阶段 的主要任务 (07)(1)对投资方向和内容作 初步构想 。(2)选择咨询机构 。正式选择合格的咨询机构开展项目前期工作。(3)组织对工程项 目建议书和 可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件。(4)对项目进行决策 并报请有关部门 审批、核准或备案。(二)项目准备
31、阶段 的主要任务(1)备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供键入文字应以及运输等方面的协议文件。(2)明确勘察设计的范围 和设计 深度(13) ，选择勘察、设计单位 进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。(3)及时办理有关 设计文件 的审批工作。(4)组织落实项目建设用地 ， 办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作(13) 。(5)组织开展设备采购 与工程施工 招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。(6)按有关规定 为设计人员在 施工现场工作提供必要的生活与物质保障。(7)选派合格的现场代表， 选定 适宜的工程监理机构。(07
32、)(三)项目实施阶段 的主要任务(1)需由业主出面 办理的各项批准手续 ，如施工许可证，施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。(2)协商解决施工所需的 水、电、通信线路 等必备条件(06)。(3)解决施工现场 与城乡公共道路 的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。(4)向承包方提供 施工场地的 工程地质和地下管线等资料，保证数据真实(13) 。(5)聘请咨询监理机构，督促监理工程师及时到位，履行职责。(6)协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底
33、。 设计交底：业主组织；设计单位承包方。(7)确定水准点 和坐标控制点 ，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。(8)组织或者委托 监理工程师对 施工组织设计进行审查(14)。 施工组织设计：承包商编制，业主组织或者委托监理工程师审查。(9)协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用(06) 。(10)督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。(11)督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调好报告中出现的新问题和矛盾冲突。(四)项目竣工验收的主要任务(1)组织进行试运行 。 试运行 业主组织(2)组织有关
34、方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。 竣工验收业主组织(3)办理工程接收 手续。(4)做好项目有关 资料的接收 与管理工作。(5)安排有关管理与技术 人员 的培训，并及时接管。(6)进一步明确 项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。第二节 政府对工程项目的管理一、政府管理的作用与特点(一)政府管理的作用(1)保证投资方向 符合国家产业政策 的要求。(2)保证工程项目符合 国家经济发展社会规划 和环境与生态等的要求。(3)引导投资规模达到 合理经济规模 。(4)保证国家整体 投资规模与 外债规模在合理的可控制的范围内进行。键入文字(5)保证国家经济安全 与公共利益 ，防止垄断
35、。(二)政府管理的特点 重点(1)具有行政权威性。(2)具有法律严肃性。(3)可采用的管理 手段是多方面的。 有行政手段、法律手段、经济手段。二、政府对项目管理的主要方面(二)制订相关规定，界定投资管理权限 重点国务院关于投资体制改革的决定和中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见提出，建立完善企业自主决策、融资渠道畅通，职能转变到位、政府行为规范，宏观调控有效、法治保障健全的新型投融资体制。政府投资的项目实行审批制管理程序；建立企业投资项目管理负面清单制度、权力清单制度和责任清单制度，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，企业投资建设项目实行核准制管理程序和备案制管理程序。企业
36、不使用政府投资的建设项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。1.不使用政府投资建设的国内投资建设项目 必考点企业投资项目核准和备案管理条例 ，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。对政府核准的投资项目目录规定以外的项目，实行备案管理。(1)政府核准的投资项目目录内的项目。 重点企业办理项目核准手续，应当向核准机关提交项目申请书，并对项目申请书内容的真实性负责。1)企业报送项目申请书。 必考点项目申请书应包括下列内容：企业
37、基本情况；项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析；项目对经济和社会的影响分析。2)项目核准机关对项目进行审查。审查主要根据以下条件：是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策；是否合理开发并有效利用资源；是否对重大公共利益产生不利影响。3)项目核准程序。由国务院有关部门核准的项目，企业可以通过项目所在地地方人民政府有关部门转送项目申请书，地方人民政府有关部门应当自收到项目申请书之日起 5 个工作日内转送核准机关。由国务院核准的项目，企业通过地方人民政府有关部门转送项目申请书的，地方人
38、民政府有关部门应在前款规定的期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。对于可能会对公众利益构成重大影响的项目，项目核准机关应当采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。属于国务院核准权限的项目，由国家发展改革委根据国务院的意见出具项目核准文件或者不予核准决定书。项目单位对项目核准机关的核准决定有异议的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 重点键入文字4)项目核准时限要求。申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应在收到申报材料后 5 个工作日内一次告知项目单位补正。项目核准机关在正式受理申报材料后，如有必要，应在 4
39、 个工作日内按照有关规定委托工程咨询机构进行评估。除项目情况复杂的，评估时限不得超过 30 个工作日。评估费用由核准机关承担。对于涉及有关行业管理部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业管理部门在 7 个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。项目核准机关应当在正式受理申报材料后 20 个工作日内做出是否予以核准的决定，项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的，经本机关主要负责人批准，可以延长核准期限，但延长的期限不得超过 40 个工作日。 必考点核准机关委托中介服务机构对项目进行评估的，评估时间不计入核准期限。5)核准文件的有效期及调整。 必考点项目
40、核准文件有效期为自项目核准机关做出予以核准决定或者同意变更决定之日起 2 年。2年内未开工建设，需要延期开工建设的，企业应当在 2 年期限届满的 30 个工作日前，向核准机关申请延期开工建设。核准机关应当自受理申请之日起 20 个工作日内，做出是否同意延期开工建设的决定。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过 1 年。在有效期内未开工建设也来按照规定向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。(2)备案类项目。 实行备案管理的项目，企业应当在开工建设前通过在线平台将有关信息告知备案机关，包括：企业基本情况；项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；项目总投资额；项目符合产业政策的声明。(
41、3)企业使用政府补助、贴息投资建设的项目。1)使用投资补助和贴息资金的重点领域。 必考点对于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域，中央政府安排预算内资金给予投资补助或贷款利息补贴，具体包括：社会公益服务和公共基础设施；农业和农村；生态环境保护和修复；重大科技进步；社会管理和国家安全；符合国家有关规定的其他公共领域。2)补助和贴息资金申请。 重点申请投资补助或者贴息资金的项目，应列入三年滚动投资计划，并通过投资项目在线审批监管平台完成审批、核准或备案程序，并提交资金申请报告。3)资金申请报告的编写与报送。资金申请应包括以下内容 重点：项目单位的基本情况；项目的基本情况，包括在线平台
42、生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批(核准、备案)情况；申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；国家发展改革委安排投资补助和贴息项目时专项工作方案或管理办法要求提供的其他内容。2.外商投资项目核准和备案管理(1)实行核准制与备案的外商投资项目的范围。 必考点1)外商投资产业指导目录中有中方控股( 含相对控股) 要求的总投资(含增资)3 亿美元及以上鼓励类项目，总投资(含增资)5000 万美元及以上限制类(不含房地产)项目，由国家发展和改革委员会核准。2)外商投资产业指导目录限制类中的房地产项目和总投资(含增资)
43、5000 万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。 外商投资产业指导目录中有中方控股(含相对控股)要求的总投资( 含键入文字增资)3 亿美元以下 鼓励类项目，由地方政府核准。外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。3)上述规定之外的属于核准目录所列的外商投资项目，按照核准目录的规定核准。4)由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。5)上述范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。(2)核准的内容与条件。1)核准申请报告。 必考点拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编
44、制项目申请报告。项目申请报告应包括：项目及投资方情况；资源利用和生态环境影响分析；经济和社会影响分析。2)核准程序与时限。 必考点按核准权限属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告。项目核准机关自受理项目核准申请之日起 20 个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如 20 个工作日内( 委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内)不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长 10 个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。【注释】核准程序与时限其他内容同不使用政府投资建设的国内投资建设项目的相关内容。(3)外商
45、投资项目的核准条件。政府对外商投资项目的核准条件是：符合国家有关法律法规和外商投资产业指导目录 、 中西部地区外商投资优势产业目录的规定；符合发展规划、产业政策及准入标准；合理开发并有效利用资源；不影响国家安全和生态安全；对公众利益不产生重大不利影响；符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。(4)项目备案。 外商投资项目备案需符合 国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准，符合外商投资产业指导目录 、 中西部地区外商投资优势产业目录 。(5)项目变更。 重点经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：项目地点发生变化；投资方或股权发生变化；项目主要建设内容发生变化；
46、有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。(6)核准及备案的有效期。 必考点核准或备案文件应规定文件的有效期。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前 30 个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准文件期满后自动失效。3.政府投资项目(1)政府投资资金种类与管理。 必考点政府性资金来源于财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家主权外债资金和其他政府性资金。政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环键入文字境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等公共领域的项目，以非经营性项目为主，
47、原则上不支持经营性项目。(2)政府投资项目的管理。 必考点政府投资项目实行审批制。政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。政府投资资金按项目安排以直接投资方式为主。对确需支持的经营性项目，主要采取资本金注入方式投入，也可适当采取投资补助、贷款贴息等方式进行引导。政府以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。对采用直接投资和资本金注入方式的项目，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。审批制项目的具体行政管理程序：实行审批制的政府投资
48、项目，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书；项目单位依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护等政府部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续；项目单位向发展改革等项目审批部门申报可行性研究报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件；项目单位依据可行性研究报告批复文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续；单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。4.境外投资项目管理根据不同情况对境外投资项目分别实行核准和备案管理。(1)核准管理。1)核准权限。 必考点中方投资额 10 亿美元及以上的境外
49、投资项目，由国家发展改革委核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额 20 亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等的国家和地区。敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。2)核准程序及条件。由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送项目申请报告。向国家发展改
