1、 国际经济学 讲义 上海 1第二章 古典贸易理论教学目标：（1）掌握表示比较优势的基本方法（2）掌握确定一国贸易模式和方法（3）掌握均衡价格的求解方法授课时间：4 课时一、回顾古典贸易理论的基本内容 绝对优势理论和比较优势理论产生的背景及意义 资本原始积累与产业革命 重商主义与重农主义 自由经济与自由贸易 绝对优势理论和比较优势理论的内在统一性：绝对优势是比较优势的特例 贸易的基础：劳动生产率的绝对（相对）差异 贸易的模式：生产并出口本国具有绝对（比较）优势的商品 贸易的利益：劳动节约和产量提高二、假定条件 分析框架（2*2*1）两个国家（A 和 B） ，两种商品（X 和 Y） ，一种要素
2、（L） 。 分析环境 商品流动：无运输成本，无贸易壁垒（无摩擦） 要素流动：国内部门间自由流动；无法国际流动 竞争结构：完全竞争，规模报酬不变 参数设定aX/ aYbX/ bY表 2.1 参数设定X Y LA aX aY LAB bX bY LB国际经济学 讲义 上海 2三、封闭情形 生产可能性边界BYBXAALba涵义：所有资源被用于生产两种商品；机会成本不变；国内相对价格为生产可能性边界的斜率 国内均衡社会无差异曲线与生产可能性边界的切点。图 2-1 封闭条件下的均衡XAaLYAaLXY YXAakYBb BbLYXBk四、开放小国情形 当商品 X 的国际相对价格高于国内相对价格即时，
3、该国专业化生产 X，生产的均衡点为 。YXaP1)( 1P 当商品 X 的国际相对价格低于国内相对价格即时，该国专业化生产 Y，生产的均衡点为 。YXa2)( 2 当商品 X 的国际相对价格等于国内相对价格即时，该国可以选择任何产量组合。YWYXaP)( 贸易会使国家获益，社会无差异曲线上移。国际经济学 讲义 上海 3图 2-2 开放小国的均衡XY YXDaP)(2 0U12)(YXP1)(YXP1五、两国均衡（2 课时） 局部均衡方法（过剩供给和过剩需求法）图 2-3 不同价格下 B 国的均衡XY YXDaP)(2 0U11 BaL2U2)(YXP（1）商品 X 的出口国 B 国的过剩供
4、给曲线 当世界价格等于国内价格时，B 国可以选择各种产量，当完全专业化生产 X 时，出口为 ，当完全专业化生产 Y 时，进口为 。0/CaLXXC0 当世界价格高于 B 国国内价格时，B 国完全专业化生产并出口 X，随着国际经济学 讲义 上海 4提高，出口量提高。YXP 当世界价格低于 B 国国内价格时，B 国完全专业化生产 Y 并进口 X，随着 降低，进口量提高。YX图 2-4 B 国商品 X 的过剩供给曲线XE1PYXWa)(YX1)(YX2（2）商品 X 的进口国 A 国的过剩需求曲线图 2-5 不同价格下 A 国的均衡XY 0U11)(YXPYBbL22 当世界价格等于国内价格时，
5、A 国可以选择各种产量，当完全专业化生产 X 时，出口为 ，当完全专业化生产 Y 时，进口为 。0CbLXAXC0YXP国际经济学 讲义 上海 5 当世界价格高于 A 国国内价格时，A 国完全专业化生产并出口 X，随着 提高，出口量提高。YXP 当世界价格低于 A 国国内价格时，A 国完全专业化生产 Y 并出口 X，随着 降低，进口量提高。YX图 2-6 A 国商品 X 的过剩需求曲线XMYXWbP)(2)(YX1（3）均衡价格与完全专业化分工 当均衡价格在 和 之间时，完全专业化。YXa/Yb/ 当均衡价格等于 时，A 国不完全专业化。 当均衡价格等于 时，B 国不完全专业化。YX/国际
6、经济学 讲义 上海 6图 2-7 开放条件下的两国贸易均衡XMYXb/*)(YXPYXa/B 国不完全专业化完全专业化B 国A 国国际经济学 讲义 上海 7 一般均衡方法（相对供给和需求法）表 2.2 相对供给曲线的推导相对价格 商品 A B Q(总产量)QR（相对产量）X 0 0 0YXPaY 0 0 0总产量等于 AB 两国产量的和相对产量为两个国家两种商品总产量的比值根据上表可知： 当均衡价格在 和 之间时，完全专业化。YXa/Yb/ 当均衡价格等于 时，A 国不完全专业化。国际经济学 讲义 上海 8 当均衡价格等于 时，B 国不完全专业化。YXb/图 2-8 封闭条件下的均
7、衡)/(yAxBaLbYXP YXQYXaYXb四、思考问题1. 加入运输成本有什么影响2. 多种产品的情况如何3. 多个国家时会怎样4加入汇率和工资会如何国际经济学 讲义 上海 9附件：比较优势理论的扩展在我们的理论模型中，为了简化分析过程，同时也为了尽量体现比较优势和绝对优势理论的原貌和本意，我们保持了劳动价值论的假设，商品按照劳动价值交换，从而在模型中剔除了货币因素的影响。在本节的分析中，我们将首先把货币引入到模型中来，考察汇率与贸易平衡之间的关系，进而分析多个国家和多种商品的情况。一、比较优势理论的货币化在上一节的比较优势的模型中，我们不再保持劳动价值论的假定，但仍然假定劳动是唯一
8、的生产要素。本节中，我们在上一节假设条件的基础上，进一步引入货币因素，假定英国的工资水平为每单位劳动 1 英镑/小时，即 ；1w葡萄牙的工资水平为 2 埃斯库多/小时，即 。英镑和埃斯库多的交换比率2w为 1:1。这样，两国两种商品的成本如表 2-4 所示：表 2-4 两国两种商品的成本酒 棉布劳动投入（小时） 价格 劳动投入（小时） 价格英国 10 10 英镑 5 5 英镑葡萄牙 2 4 埃斯库多 4 8 埃斯库多在上述假设下，两国的消费者都会购买英国生产的棉布，因为用任何一种货币表示的英国棉布的价格都低于葡萄牙棉布。另一方面，两国的消费者都会购买葡萄牙生产的酒，因为用任何一种货币表示的葡萄
9、牙的酒的价格都低于英国。这样，两个国家之间的分工贸易模式就成为英国生产并出口其具有比较优势的棉布，而葡萄牙生产并出口其具有比较优势的酒。这个结论与从劳动生产率角度考察比较优势时的结论是相同的。我们会发现，货币化的模型中，工资水平和汇率一旦被确定下来，国际间商品的贸易条件也就唯一被确定下来。国际间棉布的价格是较低的英国棉布的价格即 5 英镑（或埃斯库多） ，酒的价格是较低的葡萄牙酒的价格即 4 英镑（或埃斯库多） 。也就是说棉布和酒的交换比率（贸易条件）为 4:5。很显然，这个国际经济学 讲义 上海 10比率对于两国而言都是有利可图的，因为它介于两国两种商品的交换比率之间。如果出于某些原因，
10、贸易条件无法使两国实现贸易平衡，黄金将流入贸易顺差国并从贸易逆差过流出。这种情况一旦发生，休谟的铸币价格流动机制就会提高顺差国的价格（和工资）水平，同时降低逆差国的价格（和工资）水平。这种调整将一直持续到贸易条件实现了贸易平衡为止 1。二、工资和汇率的上下限在给定的工资和汇率水平下，每个国家都会出口其比另一个国家成本更低的产品。但如果工资提高或本币升值，本来具有成本优势的产品的价格就会提高，最终可能至于丧失出口竞争力。同样，对于贸易的另一方，也会发生同样的情况。因此，在货币化的模型中，存在一个可以促成贸易的工资和汇率水平的范围。一国的商品可以具有出口竞争力必须满足以下条件：waeii（2-5）
11、式（2-5 ）中：本国第 i 种商品的单位商品劳动投入量；ia以本国货币表示的本国的工资水平；w外国货币/本国货币的汇率；e外国第 i 种商品的单位商品劳动投入量；ia以外国货币表示的外国的工资水平。同样，其贸易伙伴的某种商品的出口条件可以表示为 weaii在本节的例子中，根据表 2-4 中的数据，我们首先以英国为例，假定汇率和葡萄牙的工资水平不变，英国第 i 种商品可以出口的条件可以表示为：eaii/1 能够达到贸易平衡的贸易条件的具体确定将在第三章详细说明。国际经济学 讲义 上海 11当英国的工资水平低于 3.2 时，英国即可出口棉布，葡萄牙则可以出口酒；当工资水平降低到 0.8 以下
12、时，英国的棉布和酒都可以出口，葡萄牙则没有商品可以出口，此时将发生单向的贸易。同样，对于葡萄牙而言，如果汇率和英国的工资水平不变，其工资水平只要低于 2.5 即可向英国出口酒，而英国则可向其出口棉布；当工资水平低于0.625 时，葡萄牙的两种商品都可以出口，英国则无商品可以出口，此时亦将发生单向贸易。一旦发生单向贸易，两国贸易必将失衡，此时铸币价格流动机制就将发生作用，提高顺差国的工资（和价格）水平，直至可以进行相互贸易并达到贸易平衡为止。在贸易双方的工资水平给定的情况下，同样存在着一个汇率的上下限以使互利贸易可以发生。仍然沿用本节的例子，假定英镑/艾斯库多的汇率等于5:2，则酒在两个国家的价
13、格就会相同；两一方面，如果英镑 /艾斯库多的汇率等于 5:8，则棉布的价格在两个国家就会相同。能够发生互利贸易的汇率必然要介于二者之间，否则就会产生单向贸易，铸币价格流动机制同样会把两国工资水平和商品价格调整至贸易平衡的水平。以上的分析可以说明，在一个货币化的世界里，出口能力不仅取决于相对劳动生产率，而且还取决于相对工资水平和汇率水平。工资水平或（及）汇率水平的变化都会影响贸易。我们可以发现，劳动生产率更高的葡萄牙的工资水平的上下限也要高于劳动生产率较低的英国。这是因为如果英国要求与葡萄牙相同的工资水平，它将无法出口任何商品，而成为单纯的进口国。进而，铸币价格流动机制会不断的降低英国的工资水平
14、，直至贸易实现平衡。所以，劳动生产率较高的国家有较高的工资水平并不是偶然的。三、两个国家多种商品的贸易模式为了更直观地揭示绝对优势和比较优势理论，我们的分析一直假定贸易发生在两个国家、两种商品的理想世界里。但现实世界中，各国间的贸易远远多于两种商品，比较优势理论能否解释多种商品贸易的情况呢？我们仍然假定英国的工资水平为每单位劳动 1 英镑/小时，即 ；葡萄牙1w国际经济学 讲义 上海 12的工资水平为 2 埃斯库多/小时，即 。英镑和埃斯库多地交换比率为2w1:1。但两个国家都生产 A，B，C，D，E，F，G 七种商品，生产这些商品所需的劳动时间如表 2-5 所示：表 2-5 两国单位商品
15、劳动投入单位商品劳动时间投入(小时)A B C D E F G英国 4 12 6 11 15 7 8葡萄牙 3 4 5 6 7 2 7在上述假定条件下，我们如何确定两个国家的贸易模式呢？我们首先回顾一下一国某种商品能够出口必须满足的条件： waeii将这个式子变形可得：eai（2-6）我们假定从英国的视角来审视这一问题（即把英国是为本国） ，根据假定，所以我们可以断定，英国将出口劳动投入比率 小于 2 的商品，进2we ia口这个比率大于 2 的商品。另一方面，葡萄牙将进口这个比率小于 2 的商品，出口这个比率大于 2 的商品。现在我们把各种商品依照英国与葡萄牙劳动投入比率按从小到大的顺序排列
16、，情况如表 2-6 所示：表 2-6 英国与葡萄牙单位商品劳动投入比率（ ）iia/商品 G C A D we/E B Fiia/8/7 6/5 4/3 11/6 2 15/7 3 7/2从表 2-6 中我们可以看出，对于英国而言，G，C， A，D 四种商品满足出口条件；另一方面，对于葡萄牙而言，E，B，F 三种商品满足出口条件。这样，贸易模式就十分明了了，英国将专业化生产并出口 G，C ，A，D 四种商品，同时从葡萄牙进口由其专业化生产的 E，B，F 三种商品。值得注意的是，如果某国际经济学 讲义 上海 13种商品两个国家劳动投入比例恰好等于 2，这时该商品在两个国家的价格是一样的。在没
17、有运输费用的假设下，该商品的贸易可能发生也可能不发生。在两个国家、两种商品的模型中，工资水平和汇率水平一旦超出了上下限，互利贸易将不会再发生，直至铸币价格流动机制将工资水平调整至互利贸易可以发生为止。在多种商品模型中，工资水平和汇率水平也将影响贸易的模式。我们首先考察工资水平对贸易模式的影响。现在假定其他条件不变，英国的工资水平上升为 1.2 英镑/小时。此时出口条件变为： 35weai对于英国而言，工资水平的变化使原来的出口商品 D 变为进口商品，英国商品的成本优势被削弱了，导致出口竞争力下降。对于葡萄牙而言，情况恰恰相反，英国工资水平的上升使原来的进口商品 D 变为出口商品，贸易伙伴工资水
18、平的上升使本国商品的出口竞争力增强了。可见，本国工资水平的上升会降低本国商品的竞争力，当工资变化超过一定限度时，甚至会使本来可以出口的商品变为进口；相反，贸易伙伴国内工资水平的上升则会提高本国商品的竞争力。同样，汇率的变化也会影响贸易的模式。假定其他条件不变，埃斯库多与英镑的比率下降为 0.8:1（也就是说，英镑贬值了） ，对于英国而言，出口条件变为： 25weai本国货币的贬值使原来的进口商品 E 成为出口商品，英国商品的出口竞争力增强了。而对于葡萄牙而言，贸易伙伴的货币贬值却使本国商品的竞争力下降了。可见，本国货币的贬值会增强本国商品的竞争力，当贬值达到一定幅度时，甚至会使原本需进口的商品
19、变为出口商品。相反，贸易伙伴国货币的贬值却会使本国商品的竞争力下降。多种商品的模型进一步说明了出口能力不仅取决于相对劳动生产率，而且国际经济学 讲义 上海 14还取决于相对工资水平和汇率水平，它们的变化甚至会对贸易模式产生很大影响。四、运输成本对贸易的影响现在我们从古典理论的理想世界向现实世界再走近一步，放弃运输成本为零的假设。但为了更加简单直观的考察运输成本对贸易的影响，我们假设运输成本也用投入劳动的时间来衡量，且所有商品的单位运输劳动投入均为 1 小时，并由进口方负责运输和支付运输成本。除增加这些假定条件之外，我们保留两个国家多种商品模型的所有假设条件。加入运输成本之后，一国商品的出口
20、条件变为：，其中， 外国单位商品运输需投入的劳动。watreaii tr变形之后得：etrai（2-7）那么对于英国而言，G，C，A，D 四种在没有运输成本情况下可以出口的商品的出口条件就变为： 21weai对于葡萄牙而言，E，B，F 三种在没有运输成本情况下可以出口的商品的出口条件就变为： 21weai加入运输成本以后各种商品的情况如表 2-7 所示：表 2-7 英国与葡萄牙单位商品劳动投入比率（ ）iia/商品 G C A D we/D E B Fiia/8/7 6/5 4/3 11/6 2 11/6 15/7 3 7/2加 入 运 输 成 本 后 4/3 3/2 2 11/5 2 5/3
21、 2 5/2 3从表 2-7 中我们可以发现， A 和 E 两种商品在两个国家的价格是一样的，这两种商品的贸易可能发生也可能不发生。比较特殊的是商品 D，这种商品不管国际经济学 讲义 上海 15是在英国还是在葡萄牙都不存在出口的可能。运输成本抵消了商品 D 的比较优势，这种商品只能在国内消费，我们把这类商品称为非贸易品。如果我们把运输成本提高，我们可以发现有更多的商品会成为非贸易品，而且，在给定劳动投入量时，劳动投入比率越接近工资比率的商品就越可能成为非贸易品。实际上，在现实世界中很多运输成本过高的商品的却很难发生国际贸易。五、多个国家的贸易模式在两个国家的模型里，贸易模式总是很明确的。在
22、一个给定的汇率水平下，不管两种产品还是多种商品的情况，贸易模式都取决于相对劳动投入和相对工资水平，运输成本只是使一些商品成为非贸易品。在考虑多个国家时，贸易方式就不那么明确了。为了简化分析，我们在两个国家两种商品的模型中加入另外一个国家，我们假设是法国，它也生产酒和棉布这两种商品。三个国家生产两种商品的劳动投入如表 2-8 所示：表 2-8 三个国家生产两种商品的劳动投入劳动投入 机会成本酒 棉布 酒 棉布英国 10 5 2 0.5法国 6 6 1 1葡萄牙 2 4 0.5 2比较这三个国家的社会生产状况，英国和葡萄牙之间两种商品劳动投入的差异最大，而法国介于二者之间。英国和葡萄牙之间的贸易模
23、式很容易确定，因为从机会成本的角度看，英国生产酒的机会成本是三个国家中最高的，不论从哪个国家进口酒对英国都是有利的，所以它肯定是酒的进口国；另一方面，英国生产棉布的机会成本是最低的，对另外两个国家而言，进口英国的棉布都是有利的，所以英国也一定是棉布的出口国。同样，葡萄牙的贸易模式也很容易确定，它生产酒的机会成本最低而生产棉布的机会成本最高，因此，葡萄牙一定出口酒而进口棉布。法国的情况就比较复杂了，它的贸易模式取决于国际间酒和棉布的交换比率。当国际间酒和棉布的交换比率大于 1:1 时，法国会发现进口酒要比自己生产更有利，因为在国内放弃 1 个单位的棉布只能生产出 1 单位的酒，而用用 1国际经济
24、学 讲义 上海 16单位棉布在国际市场上交换酒所得的数量则要超过一个单位。所以，这时法国会出口棉布而进口酒。当酒和棉布的国际交换比率低于 1:1 时，情况恰恰相反，这时法国会出口酒而进口棉布。而当这个比率恰好等于 1:1 时，对法国而言，是否参与国际贸易效果就是一样的了。因此，在多个国家的模型中，只有某种商品的机会成本最低和最高的国家关于该商品的贸易模式可以确定，而所有“中间国家 ”的贸易模式都是不确定的。中间国家的贸易模式依赖于国际间各种商品的交换比率，如果用商品 X 衡量的商品 Y 的国际交换价格高于本国用商品 X 衡量的生产商品 Y 的机会成本，本国就存在生产商品 Y 比较优势，因此该国会成为商品 Y 的出口国和商品 X 的进口国；反之，该国则将进口商品 Y 而出口商品 X。到现在为止，我们的分析已经大大超过了我们假设的理想世界的范围，依次分析了加入货币因素、多种商品、加入运输成本以及多个国家的情况，在古典贸易理论的框架下更为深入地分析多个国家多种产品贸易的情况将超出本教材的范围。不过，通过本章的介绍，我们已经有了一些基本工具，在分析现实世界的具体问题时，相信这些工具将是非常有用的。
