1、附件 1： 危险化学品生产单位安全标准化标准内容及考核评分细则考 核 要 素标准分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和 规范、文件1 负责人与职责（100）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。本项 5 分。 主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣 3 分。 主要 负责人不了解“双基”工作内容，扣 2 分。 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣 2 分。 查 文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。 与主要 负责人面谈，主要负责人是否了解“ 双基” 工作的内容
2、。 与主要负责 人面谈。落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定（山东省人民政府办公厅）1.1 负责人 202.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。本项 5 分。 未按本规 范要求实施安全 标准化，扣 3 分。 主要负责 人不重视安全文化建 设，扣 1 分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣 1 分。 查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。 与主要 负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。AQ 9004-2008AQ 90
3、05-20083.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。本项 5 分。 无文件化的安全承 诺 ，扣 5 分。 主要负责 人未签字，扣 2 分。 未向社会公开，扣 1 分。 未提供资 源支持，扣 2 分。查文件，与主要负责人交谈。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。本项 5 分。 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣 1 分。 无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现 1 次，扣 1 分。抽查 3 次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。1.
4、2 方针目标101.企业应坚持“ 安全第一，预防为主，综合治理”的安全生 产方针 。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企 业的职业安全健康风险相适应；4)目标 予以量化；5)公众易于 获得。 本项 3 分。 未制定或不符合本规范要求扣 3分。 公众不易 获得扣 1 分。 目标未量化，扣 1 分。 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5 分。查文件，抽查员工。-3-2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
5、企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。本项 7 分。 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣 1 分。 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣 1 分。 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣 1 分。 安全目 标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。 查 考核记录，考核流于形式视为未考核。1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。本项 10 分。 安委会未 设立或虚设 ，扣 5 分。 未设安全管
6、理机构，或未按山东省安全生产条例配备专职安全生产管理人员，每少一人扣 3 分。 未配备注册安全工程师，扣 0.5 分。查文件及相关人员证书。安全生产许可证条例、 山东省安全生产条例、 注册安全工程师注册管理办法（国家安全生产监督管理局第 12 号令）1.3机构设置202.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。本项 5 分。未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣 1 分。查文件，与 12 个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、生产、技 术、教育、财务、环保、供销、运 输等。3.企业应建立、健全从安委会或领导
7、小组到基层班组的安全生产管理网络。本项 5 分。 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣 5 分。 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣 1 分。 查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。 与安全管理部 门交谈 。1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。本项 10 分。未制定安委会、各管理部门、各 车间、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣1 分。查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。本项 10 分。查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣 1 分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，
8、扣 1 分。 抽查 3 人对安全职责的了解情况； 应特别关注特种作业人员的安全生产职责。1.4职责 303.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。本项 10 分。 无安全责 任考核制度扣 10 分。 未定期考核，扣 5 分。 无奖惩记录 ，扣 5 分。 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣 1 分。查考核记录，根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。 -5-1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。本项 5 分。 未建立安全投入保障制度，扣
9、 5分。 安全费用提取 标准低于有关 规定，扣 3 分。查相关资料。关于印发高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法的通知（财企2006478 号）2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。本项 10 分。 未建立安全 费用台帐 ，扣 5 分。 安全费用挪作他用，扣 3 分。查台帐。1.5安全生产投入及工伤保险203.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。本项 5 分。未参加工伤保险的，扣 5 分。查相关资料。 工伤保险条例考 核 要 素标准分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 考评时应关注的主要标 准和规范、文件2
10、 风险管理（100）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。本项 3 分。 无制度文本，扣 3 分。 未明确风险评 价目的，扣 1 分。查文件，查资料。2.1 范围与评价方法102.企业风险评价的范围应包括：1)规划、设计和建设、投产 、运行等 阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。本项 2 分。风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣 2 分。查相关资料。-
11、7-3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：1）工作危害分析（JHA）;2)安全 检查表分析（SCL）;3)预危 险性分析（PHA）;4)危险 与可操作性分析（HAZOP）5）失效模式与影响分析（FMEA）6）故障树分析（FTA）7）事件树分析(ETA)8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。本项 2 分。未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣 2 分。查风险评价管理制度或作业指导书。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。
12、本项 3 分。未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣 3 分。查相关资料。2.2 风险评价301.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。本项 25 分。 未根据已选定的危险、有害因素 识别方法开展辨识，扣 3 分。风险评价时 未根据评价准 则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣 10 分。危险、有害因素识别和风险评价范查相关资料。氯碱生产单位风险评价关注点详见附件 2“2.2.1”合成氨生产单位风险
13、评价关注点详见附件3“2.2.1”围有遗漏，每遗漏一处扣 3 分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。本项 5 分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣 2 分。查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。2.3风险控制201.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；本项 15 分。 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单
14、），扣 3 分； 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣 3 分；控制措施不合理，一项措施不合理扣 3 分。查评价记录，查相关资料。控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。评价结果为 无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。-9-（4）个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。本项 5 分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣 3 分； 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣 1 分。查培训记录，
15、抽查现场作业人员。1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。本项 3 分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书，无台帐，扣 2 分。 无整改通知 书，缺 1 份，扣 1 分。 未做到“ 四定”，每处隐患扣 1 分。或未落实整改措施并验证的，扣 1 分。查文件、资料等相关内容。2.4隐患治理10 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。本项 2 分。 未建立档案的，
16、扣 2 分； 档案内容不全，每缺一项扣 1 分。无重大隐患按缺项处理。查档案、资料等。 山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。本项 3 分。 未采取有效防范措施的，扣 3 分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣 2 分。无重大隐患按缺项处理。查文件资料。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。本项 2 分。未制定整改计划的，扣 2 分。无重大隐患按缺项处理。查资料。*2.5重大危险源20 1.企业应按照 GB 18218 辨识并确定重大危险源，建立重
17、大危险源档案。本项 4 分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣 20 分。 未按 GB 18218 进行辨识，确定重大危险源扣 3 分。确定不全，每遗漏一个扣 1 分。 未建立档案，每遗漏一个扣 1 分。 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。 档 案 内 容 （包 括 ：危 险 物质 名 称 、数 量 、性 质 、位 置 、管 理 人 员 、管 理 制 度 、评 估报 告 、检 测 报 告 等）。氯碱生产单位关注点见附件 2“2.5.1”合成氨生产单位关注点见附件 3“2.5.1”重大危险源辨识（GB 18218）-11-2.企业应按照有关规定对重大危
18、险源设置安全监控报警系统。本项 3 分。无监控、报警设施，扣 3 分。 查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。本项 2 分。未定期进行评估的，扣 2 分。查看安全评价报告或有关评估记录。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。本项 2 分。无定期检查、检验记录，扣 2 分；记录流于形式，无具体内容，扣 1 分。查检查、检验记录。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。本项 2 分。 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣 2 分。 未配备必要的救援器材、装备，扣2 分。
19、未进行演练或演练流于形式，扣 1分。查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。本项 3 分。查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣 3 分，每漏报一个相关单位扣 1分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。本项 4 分。 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣 4 分。 老企业与周边的防护距离不符合查现场，查安全评价报告。规定，
20、且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣 4 分。1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。本项 4 分。未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣 2 分。查工作台帐、资料等。适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。本项 2 分。未定期评审或检查风险控制效果，扣 2分。查工作台帐、资料等。2.6风险信息更新10 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新
21、认识；5）组织机构发生大的调整。本项 4 分。每发现一种情况未及时进行风险评价，扣 2 分。查工作台帐、资料等。-13-考 核 要 素标准分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 考评时应关注的主要标 准和 规范、文件3 法律法规与管理制度（100）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。本项 8 分。 无文件化制度扣 8 分。 无责任部门或责任部门不明确扣 2分。 未明确获 取渠道、方式和时机扣 2 分。 未形成法规清单扣 2 分； 未及时更新，每一项法规不符合扣 0.5 分。
22、未保存文本（或电子文本），缺少一 项法规扣 0.5 分。查文件、资料。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。3.1 法律法规202.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。本项 7 分。未及时宣传和培训，每少一项法规扣 1分。查培训记录或活动记录。对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培训。3. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。本项 5 分。未及时传达给相关方，每发现一次扣 1分。查相关记录。3.2 符合性评价15企业应每年至少 1 次对适用的
23、安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。本项 15 分。 未 进行符合性评价扣 10 分，评价不全，每漏一项法律法规扣 1 分。 对评 价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣 2 分。 查符合性评价记录（评审表）、评价报告。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。3.3 安全生产规章制度251.企 业 应 制 定 健 全 的 安 全 生 产 规 章 制 度 ，至少 包 括 下 列 内 容 ：1）安 全 生 产 职 责 ；2）识 别 和 获 取 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法 规 、标准 及
24、其 他 要 求 ；3）安 全 生 产 会 议 管 理 ；4）安 全 生 产 费 用 ；5）安 全 生 产 奖 惩 管 理 ；6）管 理 制 度 评 审 和 修 订 ；7）安 全 培 训 教 育 ；8）特 种 作 业 人 员 管 理 ；9）管 理 部 门 、基 层 班 组 安 全 活 动 管 理 ；10)风 险 评 价 ；11）隐 患 治 理 ；12）重 大 危 险 源 管 理 ；本项 20 分。 查看文本，每少一项内容扣 1 分。 制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣 1 分。至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。氯碱生产单位的制
25、度还应包括的内容见附件 2“3.3.1”合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件 3“3.3.1”-15-13）变 更 管 理 ；14）事 故 管 理 ；15）防 火 、防 爆 管 理 ，包 括 禁 烟 管 理 ；16）消 防 管 理 ；17）仓 库 、罐 区 安 全 管 理 ；18）关 键 装 置 、重 点 部 位 安 全 管 理 ；19）生 产 设 施 管 理 ，包 括 安 全 设 施 、特 种 设备 等 管 理 ；20）监 视 和 测 量 设 备 管 理 ；21）安 全 作 业 管 理 ，包 括 动 火 作 业 、进 人 受限 空 间 作 业 、临 时 用 电 作 业 、高 处 作 业
26、、起重 吊 装 作 业 、破 土 作 业 、断 路 作 业 、设 备 检维 修 作业 、高 温 作 业 、抽 堵 盲 板 作 业 管 理 等 ；22）危 险 化 学 品 安 全 管 理 ，包 括 剧 毒 化 学 品安 全 管 理 及 危 险 化 学 品 储 存 、出 人 库 、运输 、装 卸 等 ；23）检 维 修 管 理 ；24）生 产 设 施 拆 除 和 报 废 管 理 ；25）承 包 商 管 理 ；26）供 应 商 管 理 ；27）职 业 卫 生 管 理 ，包 括 防 尘 、防 毒 管 理 ；28）劳 动 防 护 用 品 （具 ）和 保 健 品 管 理 ；29）作 业 场 所 职 业 危
27、 害 因 素 检 测 管 理 ；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评等。2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。本项 5 分。 查发放记录 ，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣 2 分； 抽 查工作岗位，每 发现一个岗位无规章制度扣 2 分。工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组*3.4操作规程251.企业应根据生产工艺、技术、 设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。本项 20 分。 查看文本，每少一种扣 3 分； 查发 放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣 25 分。 所有生 产岗位、所有通用工种（管工、
28、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。 岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理-17-方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。氯 碱生 产单 位关注点见附件 2“3.4.1”合成氨生产单位关注点见附件 3“3.4.1”2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。本项 5 分。未编制新的操作规程，扣 5 分。无“四新”时按缺项处理查相关资料。1.企业应明
29、确评审和修订安全生 产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时， 应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1）当国家安全生产法律、法规、 规程、标准废止、修订或新颁布时；2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时；7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8）其他相关事项。本项 9 分。 未明确 评审和修订时机和频次，扣 4分。 未按本 单位规定的频次进
30、行评审、修订，扣 3 分。 未及时进 行评审、修订，扣 2 分。查文件及相关记录。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。本项 2 分。查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣 1 分。查评审及相关记录。3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。本项 2 分。未及时进行宣贯、学习扣 2 分。查宣贯、培训记录。3.5修订 154.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。本项 2 分。 查工作现场。-19-查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过期作废版本
31、扣 2 分。考 核 要 素标准分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 考评时应关注的主要标 准和 规范、文件4 培训教育（100）1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。本项 3 分。 未制订培 训教育目标 和要求，扣 1 分； 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣 2 分； 无有效安全培 训教育 计划，扣 2 分； 安全培 训教育计划未有效实施，扣 2 分。 查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。 对培训教育需求应进行辨
32、识、分析。 并根据培训教育需求制定培训教育计划。计划应包括内部计划和外部计划。4.1 培训教育管理102.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。本项 1 分。未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣 1 分查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划无法落实（包括培训教育资金计划不落实）等。-21-3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。本项 2 分。未建立培训教育档案或档案不全，扣 2 分；培训教育台帐（记录）不符合，每项扣 0.5分。培训教育档案应包括：培训教育台 帐（记录）；每位从业人 员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；培训档案应记录 培训时间、内容、和考核
33、结果等。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。本项 1 分。未记录计划变更情况扣 2 分；记录不全，每条扣 0.5 分。查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。 5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。本项 2 分。未进行有效的培训效果评价扣 2 分；漏评1 次扣 1 分。查评价记录。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。本项 1 分。培训目标未包含终身教育或全员培训的扣 1 分；对在岗人员的培训教育未经常进行的扣 1 分。根据培训管理制度及培训档案做出综合判断。1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培
34、训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。本项 10 分。主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格证书扣 20 分；安全管理人员未接受培训（含再培训）或无安全资格证书缺一人扣 20 分。查有关证书。*4.2管理人员培训教育202.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。本项 10 分。相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣 2 分。 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 安全培训教育应分类施教，若发现本项所指人员的安全培
35、训教育采用一本教材、一张试卷应扣分。4.3从业人员培训教育201.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从 业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项 5 分。抽查员工培 训教育档案（ 记录），每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣 2 分。每年至少应进 行一次再培 训，未进行，查培训教育档案或记录；抽查 5 名员工。-23-扣 2 分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣 1 分。2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。本项 5 分。抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格
36、证书，每人不符合扣 1 分。查台帐，查 5 名员工。3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。本项 4 分。抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣 2 分。本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。查台帐，查员工。4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。本项 6 分。未进行专门培训扣 3 分；有关人员未经考核上岗操作扣 3 分。无“四新”投产的按缺项处 理。查培训记录，查员工。*4.4 新从 201.企业应按有关规
37、定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安本项 10 分。抽查新员工培训记录每人次未接受三级 查培训记录，查员工。全培训教育，经考核合格后，方可上岗。培训教育而上岗，每发现一人扣 20 分。业人员培训教育 2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项 10 分。抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足的，扣 2 分。查培训记录，查员工。1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项 3 分。抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣 1 分。查培训记录。2.企业应对外来参观、学习等人员
38、进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。本项 2 分。抽查培训记录，每人次不符合扣 1 分。 查培训记录。4.5 其他人员培训教育103. 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。 进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。本项 5 分。 未建立承包商作 业人 员台帐扣 3 分； 无培训的相关 记录扣 5 分； 无入厂证 扣 3 分； 每人次考核不合格而发放入厂证的扣 2 分。查工作台帐，查相关记录。4.6 日常安全教育201.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动
39、和基本功训练。本项 4 分。未开展活动的扣 4 分；未按计划开展活动的每项或每部门扣 1 分。查相关资料；与安全管理部门及-25-班组有关人员交谈。2.班组安全活动每月不少于 2 次，每次活动时间不少于 1 学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加 1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加 2 次班组安全活动。本项 4 分。查班组安全活动记录，每项不符合扣 1 分。查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣 1 分。3.管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活动时间不少于 2 学时。本项 4 分。查部门安全活动记录，每项一个部门不符合
40、扣 1 分。查相关记录。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少 1 次对安全活动记录进行检查，并签字。本项 4 分。查安全活动记录，每项不符合扣 1 分。 查相关记录。5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。本项 4 分。未制定部门、班组安全活动计划扣 4 分；计划内容每项不符合扣 1 分。查相关记录。考 核 要 素标准分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 考评时应关注的主要标 准和规范、文件5 生产设施及工艺安全（100）1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程
41、同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。本项 5 分。查项目建设“ 三同时” 资料，发现一个项目资料不全，缺一项资料扣 3 分。危险化学品建设项目安全许可实施办法（8 号令）实施之前的建设项目按缺项处理。2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、 设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。本项 5 分。查各阶段资料，每项不符合扣 2 分。查各阶段文件、资料。3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。本项 2 分。查施工监督管理记录，未进行有效管理扣 2 分。无在建项目按缺项处理。查对施工队伍的协议，监督管理记录；查施工单位资质。5.1
42、生产设施建设154.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。本项 2 分。查变更资料，每项不符合扣 1 分；未进行风险管理的扣 1 分。查设计变更、查变更单，查资料与现场。-27-*5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。本项 1 分。采用淘汰落后的工艺、设备，扣 1 分。按国家产业政策判定，注意规定的时间界限，采用淘汰落后的工艺、设备的予以否决。氯碱生产单位关注点见附件 2“5.1.5”1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。本项 5 分。查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣 4 分。查台帐等
43、资料。5.2 安全设施252.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1）宜按照 SH 3063-1999 在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2）按照 GB 50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；3）宜按照 SH 3097-2000 在输送易燃本项 5 分。抽查现场、每发现一处不符合扣 1 分。未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣 100 分。对有危险工艺
44、的企业，按安监总管三（2009）116 号、鲁安监2008149 号的要求考核。氯碱生产单位关注点见附件 2“5.2.2”合成氨生产单位关注点见附件 3“5.2.2”首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三（2009）116号）关于推进化工企业自动化控制及安全联锁技术改造工作的意见（鲁安监2008149 号）物料的设备、管道安装防静电设施；4）按照 GB 50057 在厂区安装防雷设施；5）按照 GB 50016、GB 50140 配置消防设施与器材；6）按照 GB 50058 设置电力装置；7）按照 GB 11651 配备个体防护设施；8）厂房、库房建筑应符合 GB 50016、GB
45、 50160；*9）在 工 艺 装 置 上 可 能 引 起 火 灾 、爆 炸 的部 位 设 置 超 温 、超 压 等 检 测 仪 表 、声 和 /或光 报 警 和 安 全 联 锁 装 置 等 设 施 。10）其 他3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。本项 5 分。查定置管理 图或安全设 施台帐，无专人负责的，扣 4 分；查检查和维护 保养记录 ，未定期 检查和保养，漏一项扣 1 分。查资料，记录。4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。本项 5 分。无检修计划扣 1 分；未按 计划定期检
46、修，扣 1 分；随意拆除、挪用或弃置不用扣 1 分；检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，扣 1 分。查安全设施检修资料和装置现场。-29-5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。本项 5 分。无监视和测 量设备台帐 ，扣 2 分；未定期进行校准和 维护 ，每种扣 1 分；扣完为止。查设备台帐，查有关记录。1.企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进行规范管理。本项 1 分。未按特种设备安全监察条例相关要求进行管理，扣 1 分。查相关资料。2.企业应建立特种设备台账和档案。本项 1 分。查特种设备分类台帐，并核
47、对档案；无档案、台帐，扣 1 分。查台帐和有关档案。3.特种设备投入使用前或者投入使用后 30 日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。本项 0.5 分。查登记使用证，每缺一台设备没有登记扣 0.5 分。查相关资料。5.3 特种设备54.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行一次检查，并保存记录。本项 0.5 分。查维护保养记录，每发现一处不符合扣0.5 分。抽查现场、查记录。5. 企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。本项 0.5 分。查检修、校验记录，每发现一处不符合扣0.5 分
48、抽查现场、查记录。6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。本项 1 分。查特种设备台帐、检测报告，每发现一处不符合扣 1 分。抽查现场，查记录。7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。本项 0.5 分。查报废及注销手续，每发现一处手续不符合扣 0.5 分。查相关资料。氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.3.7”*5.4 工艺安全251.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：1）化学品危险性信息：（1）物理特性；（2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；（3）毒性；（4）职业接触限值。2）工艺信息：本项 3 分。现场询问操作人员，相关人员一人次不了解或了解不全面，扣 1 分。现场抽查操作人员。氯碱生产单位关注点见附件 2“5.4.1”合成氨生产单位关注点见附件 3“5.4.1”
