1、关于印发收入保障数据稽核实施规范(V2.0)的通知集团公司各省级分公司，股份公司并转各省级分公司：伴随着全业务经营和 3G 时代的来临，中国电信的商业模式、市场策略、组织架构等均发生了重大的变化，特别是移动业务的运营使得业务流程、管理方法、IT 系统等变得更为复杂，这对企业的收入数据稽核工作带来了挑战。原有的收入保障数据稽核实施规范 V1.0主要是针对固网业务及固网增值业务的收入数据稽核内容，有必要补充针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容。2009 年集团企业信息化部在收入保障数据稽核实施规范（v1.0）的基础上，结合各省收入数据稽核工作经验，组织上海院、四川、广东、陕西、安徽等相关单
2、位编制了收入保障数据稽核实施规范 V2.0,本规范主要对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容进行了补充和完善，现印发给你们，请各省组织贯彻落实并尽快启动相关工作，如有问题，请及时上报集团公司。联系人：张玉斌 电话：010电子邮件:zhangyb 二一年一月十一日中国电信收入保障数据稽核实施规范（V2.0）中国电信集团公司2010 年 1 月中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 1 -目录1 文档说明 31.1 编制目的.31.2 编制依据.31.3 编制单位.31.4 文档概述.31.5 术语与缩略语.52 收入保障专项工作概述 62.1 收入保障简介.62.2
3、 实施目标.82.3 实施原则.83 工作内容与稽核点描述 93.1 稽核点的选取方法.93.2 稽核点概述.113.2.1 业务受理与服务开通流程域113.2.2 网络使用记录流程域123.2.3 计费帐务流程域133.2.4 营收管理流程域183.2.5 收入确认流程域203.2.6 扩展流程域203.3 关键稽核点内容与比对方法.223.3.1 业务受理与服务开通流程域223.3.2 网络使用记录流程域1413.3.3 计费帐务流程域1423.3.4 营收管理流程域2023.3.5 扩展流程域2053.4 关键稽核点数据差异评估指标.2123.4.1 业务受理与服务开通流程域2123.4
4、.2 网络使用记录流程域2283.4.3 计费帐务流程域2293.4.4 营收管理流程域2343.4.5 扩展流程域2354 实施建议 2364.1 组织方式.2364.1.1 集团层面专项推广组织架构2364.1.2 省公司层面专项工作组织架构2364.1.3 参与部门的相关职责2384.2 实施步骤.2394.2.1 前期准备2394.2.2 收入相关流程调研2394.2.3 确定稽核点2394.2.4 抽取样本数据2394.2.5 初步分析2404.2.6 抽取全量数据2404.2.7 数据分析及差异复核2404.2.8 问题改进2404.3 知识转移和长效机制的建立.2404.3.1
5、收入保障专项工作的知识转移与培训2404.3.2 收入保障的长效组织2414.4 实施模板.242附录一：收入保障工作实施模板 1-日常工作模板 .243附录二：收入保障工作实施模板 2-差异复核模板 .243附录三：收入保障工作实施模板 3-工作汇报模板 .243附录四：数据差异复核过程案例介绍243附录五：收入数据稽核推广主题243附录六：编写人员名单243中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 3 -1 文档说明1.1 编制目的伴随着全业务经营和 3G 时代的来临，中国电信的商业模式、市场策略、组织架构等均发生了重大的变化，特别是移动业务的运营使得业务流程、管理
6、方法、IT 系统等变得更为复杂，这对企业的收入数据稽核工作带来了挑战。原有的收入保障数据稽核实施规范 V1.0主要是针对固网业务及固网增值业务的收入数据稽核内容，有必要补充针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容。集团在总结各省收入数据稽核工作经验的基础上，补充和完善了针对移动业务及移动增值业务的收入数据稽核内容，组织编制了本规范。本规范作为收入保障工作的业务和技术指导，适用于中国电信集团及各省级分公司进行收入保障专项工作的规划和建设。1.2 编制依据【1】中国电信纪要20081 期收入保障咨询项目工作总结汇报会议纪要【2】中国电信收入保障数据稽核实施规范 V1.01.3 编制单位本规范的
7、编制单位是中国电信集团公司，本规范的解释权、版权属于中国电信集团公司。1.4 文档概述该文档在中国电信收入保障数据稽核实施规范 V1.0基础上进行了补充。主要新增稽核点涉及到 C 网语音业务、C 网短信/ 彩铃业务、C 网增值业务(SP短信/WAP/BREW)、固网增值业务(IVR 声讯) 、互联网增值业务 (互联星空)、政企增值业务(销售管家、物流 E 通、行业短信、综合办公、iVPN)等业务。总共涉及 12 稽核点下的 78 个业务稽核场景，其分布情况如下表所示：流程域 序号稽核点名称 稽核点描述 所覆盖的业务稽核场景CRM与 HLR中产品实例数据的比对C网语音后付费、短信、彩铃、C 网数
8、据（1X/EVDO）业务5CRM与 SCP中产品实例数据的比对C网语音预付费 1RA.1.4CRM与NM/NE两边数据的一致性稽核 CRM与 AAA/an-AAA中产品实例数据的比对C网数据（1X/EVDO）业务2RA.1.6NM/NE与VAS两边数据的一致性稽核ISMP与业务平台产品实例数据的比对WAP/SP短信/BREW 3CRM与 BILLING中产品实例数据的比对C网语音后付费、短信、彩铃、C 网数据（1X/EVDO）业务、行业短信、销售管家、物流 E通、综合办公、Ivpn10RA.1.8CRM与BILLING两边数据的一致性稽核 CRM与 OCS产品实例数据的比对C网语音预付费 1R
9、A.1.9CRM与 VAS两边数据的一致性稽核集团/省级 CRM与业务平台产品实例数据的一致性比对短信、彩铃、WAP/SP 短信/BREW、互联星空、销售管家、物流 E通、综合办公、iVPN 业务10集团级 CRM与省级CRM中产品实例数据的一致性比对行业短信、销售管家、物流 E通、Ivpn4业务受理与服务开通流程域（新增 14个稽核点）RA.1.10集团级BSS系统与省级BSS系统两边数据的一致性稽核省级 BILLING与集团BILLING话单数据的比对行业短信、销售管家、物流 E通3RA.3.12后付费话单采集前后文件的一致性稽核业务平台生成话单与网元侧原始话单的一致性比对IVR声讯 1计
10、费账务流程域（新增 18个稽核点）RA.3.14后付费预处理前后话单的一致性稽核预处理话单的一致性稽核C网语音后付费 1中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 5 -RA.3.17后付费批价前后话单的一致性稽核话单批价前后的一致性比对C网语音后付费、短信、彩铃、数据（1X/EVDO）业务、WAP/SP 短信/BREW、互联星空、固网IVR声讯、销售管家、物流 E通、iVPN 业务11RA.3.18后付费批价处理结果的正确性稽核批价处理结果的正确性稽核C网语音后付费、短信、彩铃、数据（1X/EVDO）业务、WAP/SP 短信/BREW、互联星空、IVR声讯、销售管家、物
11、流 E通、综合办公、行业短信、iVPN业务13RA.3.31结算话单文件采集前后文件的一致性稽核CP/SP的服务记录与集团/省级平台清单数据的比对WAP/SP短信/BREW、互联星空、IVR 声讯9RA.3.37结算数据结算处理的准确性检查结算费用处理准确性稽核销售管家、物流 E通 2RA.3.38汇总结算数据及结算报表数据生成的准确性检查集团/省级平台生成结算报表的准确性稽核IVR声讯 2图表 1-1 新增稽核点分布情况1.5 术语与缩略语术语/缩略语 解释AAA/an-AAA 宽窄带认证计费系统，Authenticating Authorizing and Accounting 的首字母缩
12、写；an-AAA 是 EVDO 网络数据业务的宽窄带认证系统。BIMS 分支智能管理系统(部分省的固网宽带认证系统) ，Branch intelligent management system 的首字母缩写；CDMA 一种无线通讯技术，又称码分多址， Code Division Multiple Access 的首 字 母 缩 写 。HLR 归 属 位 置 寄 存 器 ， Home Location Register 的 首 字 母 缩 写 。IMSI 国 际 移 动 用 户 识 别 码 ， international mobile subscriber identity 的 首 字 母 缩
13、写 。MDN 手机号码，Mobile Directory Number 的 首 字 母 缩 写 。IVR 交互语音应答系统，Interactive Voice Response 的首字母缩写。ISMP 综合业务管理平台，Integrated Services Management Platform 的首字母缩写。WAP 无 线 应 用 通 讯 协 议 ， Wireless Application Protocol 的首字母缩写。BREW 无线二进制运行环境，Binary Runtime Environment for Wireless 的首字母缩写。CP 内容提供商，Content Provi
14、der 的首字母缩写。SP 服务提供商，Service Provider 的首字母缩写。SCP 业务控制点，Service Control Point 的首字母缩写。OCS 在线计费系统，Online Charging System 的首字母缩写。SI 业务集成商，Service Integrator 的首字母缩写。iVPN 综合虚拟网，Integrated Virtual Private Network 的首字母缩写。NGN 新一代网络，Next Generation Network 的首字母缩写。ADSL 非对称数字用户环路， Asymmetrical Digital Subscriber
15、 Loop 的首字母缩写。BILLING 计费帐务系统CRM 客户关系管理系统，Customer Relationship Management 的首字母缩写。eTOM 增强的电信运营图，enhance Telecom Operation Map 的首字母缩写。IN 智能网，Intelligent Network 的首字母缩写。LAN 局域网，Local Area Network 的首字母缩写。NM 专业网络管理系统，Network Management 的首字母缩写。NE 网元，Network elements 的首字母缩写。NRM 综合资源管理系统，Network Resource Man
16、agement 的 首字母缩写。PHS 小灵通，Personal Handy-phone System 的首字母缩写。PSTN 固网，Public Switched Telephone Network 的首字母缩写。TMF 电信管理论坛，Telecom Management Forum 的首字母缩写。VAS 增值业务平台，Value-added Service 的首字母缩写。克隆卡 一种常见的电信业务欺诈手段，包括：克隆 SIM 卡，克隆手机卡，克隆电话卡、克隆上网卡等。稽核点 为监控和分析收入数据而在收入流程中所设置的控制环节。关键稽核点 有重要影响的稽核点。中国电信收入保障数据稽核实施规范
17、 V2.0内部文件 小心保存 - 7 -2 收入保障专项工作概述2.1 收入保障简介收入保障是指在不影响需求的情况下，通过提升数据质量和改进业务流程，以达到增加企业的利润、营业收入和现金流的目的(TMF TR131 ：“Data quality and process improvement methods that improve profits, revenues and cash flows without influencing demand.”)。根据 eTOM 框架，收入保障属于“企业管理”域中的“企业风险管理”范畴，也涉及到“运营”域中的业务受理与服务开通、网络系统服务、计费帐务
18、、营收管理、收入确认等过程，如图表 2-1。图表 2-1 收入保障在 eTOM 的定位收入保障工作是通过对收入流程的梳理，在流程中的关键环节设置稽核点，并开展稽核点的数据分析，从而发现收入流失，在此基础上开展流失分析与评估，同时进行流失监控，并采取措施挽回收入流失，如图表 2-2 所示。图表 2-2 收入保障工作流程收入保障工作以生产系统的完善为基础，也与企业内部控制密切相关。生产系统中内原有稽核功能的健全也是做好收入保障工作的基础；收入保障工作中产生的监控和处理记录，有助于确保生产数据的完整、准确，为企业内部控制和审计评估提供证据；收入保障工作需要采集各生产系统的收入数据进行全过程的监控稽核
19、，从而发现生产系统内和生产系统之间的收入流失漏洞，弥补生产系统内原有稽核功能的不足。为提高收入保障工作效率的数据分析的准确性，有必要引入收入保障数据稽核平台，实现对收入流程的持续监控、稽核与分析。2.2 实施目标收入保障作为电信企业收入管理的重要组成部分，是一项长期性、基础性的工作，各省要通过收入保障专项推广逐步建立并完善收入保障体系。逐步将收入保障的推广工作平滑过渡到日常管理范畴，并顺利地将收入保障工作纳入日常管理范围。收入保障专项工作的主要内容包括：1）通过全业务、全流程的梳理，定位收入风险，在相关流程与系统中设置稽核点。2）实现跨平台、跨环节和环节内中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2
20、.0内部文件 小心保存 - 9 -的监控、稽核、分析和审计，对稽核点采取合规性检查、量收波动分析、不同数据源的平衡比对等数据分析方法，找出异常数据。3）对异常数据结果进行复核，确认并量化收入流失与虚增。4）对相关生产流程与系统制定改进方案并尽快落实。5）跟踪改进情况，对收入全流程进行持续监控、稽核、分析和审计，建立收入保障的长效机制。2.3 实施原则各省在实施过程中，应遵循以下原则：（1）统一指导、重点突破：各省应以本规范为指导，根据本省实际情况，优先选择流失风险高、收入占比大、增长快、容易发现整改的稽核点，取得重点突破。同时应尽量涵盖端到端的收入流程，避免遗漏。（2）先试点、后推广：各省选择
21、有条件、有代表性的一到两个本地网实施试点，积累经验并完善工作方案，然后按照本地网类别、地理位置、人力资源等因素综合考虑，开展对省内其他本地网的分批次、循环并行的推广工作，以降低项目风险、加快整体速度。（3）一点发现、全面整改：各省要加强专项工作经验的交流、知识的共享。对一个本地网发现的典型问题，要及时在全省检查整改，同时要及时上报集团公司，以利于全国检查整改工作。（4）部门联动、注重长效：收入保障涉及多个网络设备、业务平台和支撑系统，也涉及省公司、本地网两级的多个部门。因此需要加强各个部门之间的横向交流和省公司与本地网之间的纵向沟通。要从企业长远利益出发，实现部门联动，注重建立收入保障的长效机
22、制。（5）加强文档管理、注意数据保密：收入保障工作涉及到企业的许多核心生产数据，属于企业机密。各省公司在工作过程中要切实做好文档管理及数据保密工作。要求明确部门和职责对工作文档和数据进行统一管理，将责任落实到人，并按内容进行权限管理，建立可追溯机制，严格把握传播范围，控制使用权限。3 工作内容与稽核点描述稽核点是指为监控和分析收入数据风险而在收入流程中所设置的控制环节。根据试点项目方法，结合中国电信整体情况，本规范总结出收入保障数据稽核点总计 91 个；同时结合试点项目实施情况，形成关键稽核点总计 26 个，并对关键稽核点内容与比对方法作了详细说明；在此基础上，总结了关键稽核点对应的量化分析结
23、果，形成关键稽核点的数据差异评估指标。3.1 稽核点的选取方法稽核点的选取要从流程环节、产品服务、收入数据三个维度来综合考虑（如图表 3-1），通过业务流程诊断找到收入流程中的关键环节，从而设置相应的稽核点加以控制。流程环节方面，将电信运营流程分为业务受理与服务开通、网络使用、计费帐务、营收管理和收入确认等流程环节进行分析；产品服务方面，通过对业务收入、增长速度等进行排序，优先选取收入比重大、增长快的产品服务；收入数据方面，从业务、财务收入数据类型入手定位跨平台、跨环节及环节内的输入、输出数据流，从而定位收入保障关键稽核点。图表 3-1 收入保障工作分析维度通过业务流程诊断，从产品服务、流程环
24、节与收入数据三个维度梳理出收入保障的工作内容如图表 3-2 所示。序号 流程域 主要内容 涉及的范围 对应的收入类型中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 11 -1 业务受理与服务开通流程域稽核客户订单受理过程，包括对受理规则的检查和确认；稽核 CRM、BILLING 等相关系统中用户状态和计费属性与资源管理系统中实际的资源占用情况是否一致固定电话、PHS、互联网产品（XDSL/LAN ）、资源出租产品、增值业务、综合信息服务、移动业务及移动增值业务等月租费和非月租型增值业务费2 网络使用记录流程域稽核用户的使用记录完整，计费是否采集所有的使用记录语音、互联网宽带等
25、通话费收入3 计费帐务流程域稽核计费帐务处理过程的准确性，包括：无主及异常使用记录监控分析及回收处理后付费和预付费 周期性费用、一次性费用、使用记录/费用、代收费用、优惠/补退费/调帐费用4 营收管理流程域一次性营业费用处理流程、话费缴费处理流程、退费与欠费管理处理流程语音、互联网、资源出租等( 除网间结算外)营业现费5 收入确认流程域稽核业务数据到财务数据处理过程的准确性业务数据，财务数据营收和应收6 扩展流程域稽核电信卡业务管理流程、IT 系统重要参数配置的准确性等；卡管理系统、IN、充值平台、IT 系统重要参数卡收入等图表 3-2 收入保障工作内容3.2 稽核点概述收入保障数据稽核点总计
26、 89 个，其中业务受理与服务开通流程域 8 个，网络使用记录流程域 7 个、计费帐务流程域 45 个、营收管理流程域 15 个，收入确认流程域 4 个，扩展流程域 10 个。3.2.1 业务受理与服务开通流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.1.1 订单录入的合规性、正确性检查保障 CRM 业务受理的合规性，确保客户数据及其产品实例数客户订购的产品与资费标准协议CRM 内存储的客户订单数据据的准确性、完整性RA.1.2 CRM 与综合服务开通系统两边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据及订单状态数据在 CRM 与综合服务开通系统两边的一致性CRM 内存储的客户订单数据综合
27、服务开通系统内存储的客户订单数据RA.1.3 CRM 与 NRM两边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据在 CRM 与NRM 两 边的一致性CRM 内存储的客户资料及状态数据NRM 内存 储的客户资料及状态数据RA.1.4 CRM 与NM/NE 两边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据在 CRM 与NM/NE 两边的一致性CRM 内存储的客户资料及状态数据NM/NE 内存储的客户资料及状态数据RA .1.5 NRM 与网元两边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据在 NRM 与网元两边的一致性NRM 内 存储的客户资料及状态数据网元内存储的客户资料及状态数据RA.1.6 NM/NE
28、与VAS 两 边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据在 NM/NE与 VAS 两边的一致性NM/NE 内存储的客户资料及状态数据VAS 内存 储的客户资料及状态数据RA.1.7 订单完工处理及时性检查保障 CRM 订单的及时开通CRM 内存储的客户订单数据NM/NE 内存储的客户资料及竣工状态数据RA.1.8 CRM 与BILLING 两边数据的一致性稽核(除去基于物理共享连接的方式，详见章节 3.3.1.4)保障 CRM 与BILLING 用户配置的正确CRM 内存储的客户资料及状态数据BILLING 内存储的客户订单数据RA.1.9 CRM 与 VAS两边数据的一保障已开通的产品实例数
29、据在 CRM 与CRM 内存储的客 VAS 内存 储的客户资料及状态数据中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 13 -致性稽核 VAS 两边的 一致性 户资料及状态数据RA.1.10 集团级 BSS 系统与省级 BSS系统两边数据的一致性稽核保障已开通的产品实例数据及话单数据在集团级 BSS 系统与省级 BSS 系统两边的一致性集团级 BSS 系统内存储的客户资料及话单数据省级 BSS 系统内存储的客户资料及话单数据3.2.2 网络使用记录流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.2.1 信令网合成话单与交换网生成话单的一致性稽核保障 PSTN/PHS
30、端局交换机、长途局、网关局通话话单生成的准确性、完整性。SS7 监控系统的所有七号信令合成话单PSTN/PHS 端局交换机、长途局、网关局生成的所有原始话单RA.2.2 交换机免费规则设置的准确性检查保障交换机免费号码的规则设定的正确性交换机设定的免费号码的过滤规则经主管部门审批的交换机免费号码过滤规则RA.2.3 交换机 超长话单处理规则设置的准确性检查保障交换机超长话单处理规则的正确性交换机设定的超长话单的处理规则经主管部门审批的超长话单的处理规则RA.2.4 网关局中继群和通话拦截规则设置的准确性检查保障网关局的中继群设置和通话拦截规则设置的正确性网关局的中继群设置和通话拦截规则设置经主
31、管部门审批的中继群设置和通话拦截规则RA.2.5 通话异常话单生成的准确性稽核保障通话异常中断时话单是否正确生成PSTN/PHS 端局交换机、长途局、网关局生成的所有原始话单通话异常的记录及其对应生成的话单RA.2.6 采集话单文件序列号的连续性检查保障话单采集的完整性和正确性采集前置机所有话单文件路径、名称和话单序列号采集系统话单文件序列号的命名规则RA.2.7 采集话单文件生成量的波动性检查及时跟踪话单量的异常变化，保障话单的正常采集当期内各时段交换机生成的话单变化量历史时期内各时段交换机生成的话单变化量3.2.3 计费帐务流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.3.1 一次
32、性费用数据采集的准确性稽核保障一次性费用数据在 CRM 与 BILLING两边的一致性CRM 内存储的一次性费用数据BILLING 内存储的一次性费用数据RA.3.2 其他系统一次性费用数据采集的准确性检查保障一次性费用数据在除 CRM 以外的其他系统与 BILLING两边的一致性除 CRM 以外的其他系统内存储的一次性费用数据BILLING 内存储的一次性费用数据RA.3.3 一次性费用计算的准确性稽核保障 BILLING 内一次性费用计算的准确性BILLING 内用于计算一次性费的原始输入数据BILLING 生成的一次性费用数据RA.3.4 周期性费用数据采集的准确性稽核保障用于周期性费用
33、计算的用户数据在CRM 与 BILLING 两边的一致性CRM 内存储用于周期性费用计算的用户数据BILLING 内存储的用于周期性费用计算的用户数据RA.3.5 周期性费用计算的准确性稽核保障 BILLING 内周期性费用计算的准确性BILLING 内存储的用于周期性费用计算的用户数据BILLING 生成的周期性费用数据RA.3.6 代收费用与用户代收并帐数据采集的准确性稽核保障用于代收费用代收并帐的用户数据在CRM 与 BILLING 两边的一致性CRM 内存储的用于代收费用代收并帐的用户数据BILLING 内存储的用于代收费用代收并帐的用户数据RA.3.7 代收费用计算的准确致性稽核保障
34、 BILLING 内代收费用计算的准确性BILLING 内存储的用于代收费用计算的用户数据BILLING 生成的代收费用数据RA.3.8 预付费反算及 检验反算及信令控制 IN 预付费服务使用 预付费平台当前帐中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 15 -信令控制的准确性稽核的准确性 请求信息( 模拟各种服务请求)户余额RA.3.9 预付费计费批价及优惠处理前后的一致性稽核保障预付费费用在批价及优惠处理前后的一致性预付费计费平台内存储的原始话单数据及定价计划预付费计费平台批价与优惠处理后话单数据RA.3.10 预付费余额扣费的准确性稽核保障预付费余额扣费的准确性预付
35、费计费平台批价与优惠处理后话单数据预付费计费平台用户的帐户扣费金额RA.3.11 预付费帐户充值或扣减的准确性稽核保障预付费帐户余额充值或扣减的准确性预付费计费平台帐户充值、扣减记录数据预付费计费平台内当前帐户余额RA.3.12 后付费话单采集前后文件的一致性稽核保障后付费话单文件在采集前后的一致性交换设备所生成的原始 话单文件采集系统采集的原始 话单文件RA.3.13 预处理规则设置的准确性检查保障话单处理规则的正确性BILLING中设定的话单预处理规则经主管部门审批的话单预处理规则RA.3.14 后付费预处理前后话单的一致性稽核保障后付费预处理前后话单的一致性采集系统采集的原始话单文件预处
36、理后的有效话单数据、无效话单数据、异常话单数据和重单数据RA.3.15 后付费预处理生成异常话单的准确性检查保障预处理生成各类异常话单的准确性采集系统采集的原始 话单文件预处理后的无效话单数据、异常话单数据和重单数据RA.3.16 后付费客户批价数据采集的准确性稽核保障用于后付费批价计算的客户数据在CRM 与 BILLING 两边的一致性CRM 内存储的用于批价计算的客户数据BILLING 内存储的用于批价计算的客户数据RA.3.17 后付费批价前后话单的一致保障后付费批价前后话单的一致性BILLING内预处理后有效话单数据BILLING内批价处理后正常话单数据、性稽核 无主话单数据和异常话单
37、数据RA.3.18 后付费批价处理结果的正确性稽核保障 BILLING 内后付费批价计算的准确性，批价生成各类异常话单的准确性BILLING内一次批价、二次批价的定价计划BILLING内批价处理后的正常话单数据、异常话单RA.3.19 计费费用入库前后数据的一致性稽核保障计费费用入库前后数据的一致性BILLING内批价处理后正常话单数据BILLING内存储的计费费用清单数据RA.3.20 计费费用合帐前后金额的一致性稽核保障计费费用合帐处理前后数据的一致性BILLING内存储的计费费用清单数据BILLING内合帐后的正常话单明细帐数据；RA.3.21 帐单生成前后数据的一致性稽保障帐单生成前后
38、数据的一致性BILLING内合帐后的正常账单明细帐数据；BILLING内存储的，用户应收明细帐单数据中的帐单应收数据RA.3.22 套餐互斥、依赖、约束、排他、唯一性关系稽核保障用户实际定购的套餐符合相关规则主管部门审核签批的套餐互斥、依赖、约束、排他规则表CRM 中对应的用户订购套餐信息RA.3.23 套餐订购与套餐定义核查保障用户订购套餐与套餐定义之间的一致性主管部门审核签批的套餐目录CRM 中对应的用户订购套餐信息RA.3.24 宽带套餐与速率对应关系核查保障用户订购的宽带套餐与其速率配置的一致性主管部门审核签批的宽带套餐速率约束关系CRM 中对应的用户订购套餐信息RA.3.25 不出帐
39、用户分析保障相关的不下帐用户的合规性BILLING中导出的公免、不出帐用户列表主管部门提供的公免用户文件RA.3.26 帐务优惠处理客户数据采集保障用于帐务优惠处理计算的客户数据CRM 内存储的用于帐务优惠处理计BILLING 内存储的用于帐务优惠处理中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 17 -的准确性稽核 在 CRM 与 BILLING两边的一致性算的客户数据 计算的客户数据RA.3.27 帐务优惠处理结果的准确性稽核保障 BILLING 内帐务优惠处理计算的准确性BILLING 内存储的帐务优惠处理前的明细帐数据BILLING 内优惠处理后对明细帐优惠掉的金额
40、数据RA.3.28 帐务优惠处理前后金额的平衡性稽核保障优惠处理前后金额的平衡性BILLING 内存储的帐务优惠处理前的明细帐数据BILLING 内优惠处理后对明细帐优惠掉的金额数据、帐务优惠处理后得到的明细帐数据RA.3.29 帐务优惠处理中的补退费或调帐处理前后金额的一致性稽核保障补退费或调帐操作申请单上的调整金额和系统中调整金额的一致性经主管部门签批的补退费或调帐操作审批单、 补退费或调帐操作前的帐单数据补退费或调帐操作调整掉的金额数据、补退费或调帐操作后的帐单数据RA.3.30 出帐原始数据与财务明细表数据的一致性稽核保障 BILLING 帐单表数据与收入财务明细表数据的一致性BILL
41、ING 帐单表数据收入财务明细表数据RA.3.31 结算话单文件采集前后文件的一致性稽核保障结算话单文件在采集前后的一致性网关局交换设备所生成的原始 话单文件采集系统采集的原始 话单文件RA.3.32 结算预处理前后话单的一致性稽核保障结算话单在预处理前后的一致性采集系统采集的原始 话单文件结算系统内结算预处理后有效结算话单数据、异常结算话单数据 RA.3.33 结算文件预处理生成异常话单的准确性检查保障结算预处理生成各类异常话单的准确性采集系统采集的原始 话单文件结算系统内结算预处理后有效结算话单数据、异常结算话单数据 RA.3.34 结算批价前后 保障结算话单批价处 结算系统内结算预 结算
42、系统内结算批话单的一致性稽核理前后的一致性 处理后有效结算话单数据价处理后有效结算话单数据、异常结算话单数据RA.3.35 结算数据批价处理生成异常话单的准确性检查保障结算系统批价生成各类异常结算数据的准确性结算系统内结算批价处理后有效结算话单数据结算系统结算批价处理生成的异常结算话单数据RA.3.36 结算数据计费批价及优惠处理前后的一致性稽核保障结算数据在批价及优惠处理前后的一致性结算系统内结算批价处理后有效结算话单数据结算系统结算批价及优惠处理后的话单数据RA.3.37 结算数据结算处理的准确性检查保障结算数据结算处理计算的准确性结算系统结算批价及优惠处理后的话单数据结算系统结算处理后结
43、算/摊分结果数据RA.3.38 汇总结算数据及结算报表数据生成的准确性检查保障汇总结算数据及结算报表数据生成的准确性结算系统结算处理后结算/摊分结果数据结算系统汇总结算数据及结算报表数据RA.3.39 异常回收处理的合规性、准确性检查检查异常回收处理是否按照规定被及时准确的执行BILLING 中各类无主及异常使用记录数据BILLING 中异常使用记录数据的回收处理操作日志RA.3.40 检查超过回收期的不可回收数据是否被正确处理检查超过回收期的不可回收数据是否被正确处理BILLING 中过回收期不能再回收的异常使用记录数据BILLING 中回收处理操作日志RA.3.41 每月对回收处理做统计分
44、析检查检查每月是否对回收处理做了统计分析BILLING 中按异常类型分类的本出帐月的异常使用记录BILLING 中对应的异常记录统计分析及回收处理报告RA.3.42 异常监控实时/定时统计结果数据生成的准确性检查检查生成“异常监控实时/定时统计结果数据”的准确性BILLING 异常监控实时/定时统计结果数据BILLING 的告警结果数据中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 19 -RA.3.43 处理异常使用记录告警的准确性检查检查生成“异常使用记录告警处理” 的准确性BILLING 采集到的异常监控统计结果数据BILLING 中的告警结果数据RA.3.44 告警或
45、统计数据展示的准确性检查检查“告警或统计数据”是否被通过多手段进行了正确展示BILLING 中采集到的异常监控统计结果数据BILLING 中发布的告警结果数据RA.3.45 告警处理的及时性、准确性检查检查“告警处理”是否及时准确BILLING 的告警结果数据BILLING 中的告警处理日志/报告3.2.4 营收管理流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.4.1 投诉处理准确性检查保障投诉处理的合理性和准确性主管部门提供的投诉处理记录主管部门提供的投诉处理的退款记录RA.4.2 营业减免准确性检查保障营业减免的合理性和准确性主管部门审批的减免凭据实际减免费用RA.4.3 现金帐实
46、平衡稽核保障营业厅每日轧帐与实收现金的平衡性营业员日轧帐统计报表（含预存退款）营业员需上缴的现金/收费存根/银行支票RA.4.4 收入日报表平衡性稽核保障营业厅收入日统计报表的准确性当日所有收款凭证(发票副 联)营业厅收入统计日报表（含预存退款）RA.4.5 销账准确性稽核保障销帐处理的准确性营业员日收费明细清单CRM 一次性收入、BILLING 用户销帐记录、电信卡管理系统售卡记录RA.4.6 代收费用代缴与销账稽核保障代收代缴、托收单位提供的客户缴费与 BILLING 销帐的一致性代收代缴、托收单位提供的缴费结果代扣代缴、托收客户销帐记录RA.4.7 代收费用代缴与财务实收稽保障代收代缴、
47、托收客户的销帐与财务实代扣代缴、托收客户销帐记录银行进账单核 收的一致性RA.4.8 用户欠费分析 找出过期未缴费用户的规律，以便采取措施避免收入流失过期未缴费的客户资料催欠部门追缴的记录RA.4.9 欠费追缴控制 保障追缴方案的合理性催欠部门追缴的规定、方案催欠部门追缴的记录RA.4.10 客户欠费数据的准确性检查保障欠费用户处理的实时性、准确性CRM 中用户状态 催欠部门提供的欠费金额、欠费时长及客户级别达到暂停要求的客户RA.4.11 欠费停机的合理性、准确性检查保障欠费用户处理的实时性、准确性BILLING中提取欠缴三个月以上的用户CRM 中用户状态RA.4.12 欠费用户确认收入的准
48、确性检查保障欠费用户确认收入的准确性BILLING中提取的欠费信息BILLING中不确认收入的标识RA.4.13 红名单合规性检查保障业务部门提交的红名单数据与系统中红名单数据的一致性BILLING中提取的红名单用户欠费信息业务部门提交的红名单数据RA.4.14 客户坏账数据分析找出产生坏账用户的规律，以便采取措施避免收入流失财务部门提供的坏账申报汇总表BILLING中的坏账数据RA.4.15 坏账数据提取的准确性稽核检查 BILLING 坏账标识的准确性BILLING 中标识的坏账经主管部门审批的坏账3.2.5 收入确认流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.5.1 收入确认合
49、规性检查保障收入确认接口原始数据的准确性收入相关的各类中间层数据BILLING中提供给财务系统的收入确认原始数据RA.5.2 计费细项、财 保障数据科目映射处 BILLING中提供给 BILLING提供给财中国电信收入保障数据稽核实施规范 V2.0内部文件 小心保存 - 21 -务科目映射处理准确性检查理的准确性 财务系统的收入确认原始数据务系统的完成财务科目映射处理的收入确认接口数据RA.5.3 财务收入数据生成前后平衡性稽核保障财务系统能够准确、完整的采集到所有收入确认相关接口数据与收入相关系统提供给财务系统的完成财务科目映射处理的收入确认接口数据财务系统采集到的各类收入确认接口数据RA.5.4 财务收入数据入帐处理准确性稽核保障财务系统收入确认接口数据的入帐处理的准确性财务系统采集到的各类收入确认接口数据财务系统入帐处理后的对应收入确认数据3.2.6 扩展流程域序号 稽核点名称 稽核目标 数据源 数据源RA.6. 1
