网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径.docx

1、98网络空间治理的制度困境与 新兴国家的突破路径 王明国【 内 容 提 要 】 网 络 空 间 治 理 是 当 前 全 球 治 理 的 重 要 命 题 之 一 。 但 既 有 网 络 空 间 治 理 机 制 不 仅 存 在 制 度 设 计 合 法 性 和 代 表 性 不 足 、 机 制 落 实 能 力 有 限 、 机 制 运 作 巴 尔 干 化 和 碎 片 化 等 特 征 ， 更 体 现 了 发 达 国 家 与 新 兴 国 家 的 网 络 治 理 制 度 理 念 的 根 本 性 冲 突 ， 导 致 了 严 重 的 机 制 困 境 和 治 理 失 灵 ， 难 以 有 效 解 决 日 益 凸 显

2、的 政 治 关 切 及 公 共 秩 序 问 题 。 随 着 其 群 体 性 崛 起 ， 新 兴 国 家 在 网 络 空 间 治 理 的 机 制 建 设 中 的 主 动 性 和 话 语 权 也 不 断 提 升 ， 这 不 仅 包 含 对 传 统 治 理 机 制 的 改 革 ， 也 涉 及 网 络 空 间 治 理 新 型 制 度 框 架 的 构 建 。 需 要 指 出 的 是 ， 新 兴 国 家 参 与 网 络 空 间 治 理 的 制 度 建 设 一 方 面 遭 到 以 美 国 为 首 的 发 达 国 家 反 对 和 牵 制 ， 另 一 方 面 也 面 临 来 自 新 兴 国 家 的 内 部 制

3、约 。 作 为 新 兴 国 家 的 代 表 ， 中 国 应 坚 持 联 合 国 在 网 络 空 间 治 理 中 的 主 导 地 位 ， 推 动 现 有 治 理 机 制 的 有 效 改 革 ， 并 与 新 兴 国 家 合 作 推 动 网 络 空 间 治 理 新 型 制 度 框 架 的 建 构 。【关键词】 网 络 治 理 制 度 困 境 新 兴 国 家 机 制 重 构【 作 者 简 介 】 王 明 国 ， 上 海 对 外 经 贸 大 学 国 际 战 略 与 政 策 分 析 研 究 所 副 教 授【中图分类号】 D5【文献标识码】 A【文章编号】 1006-1568-(2015)06-0098-1

4、9【 DOI 编号】 10.13851/ki.gjzw.201506007感谢 国际展望 匿名评审专家及编辑部的宝贵建议，文中错漏由笔者负责。99网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径网 络 空 间 （ cyberspace） 是 人 类 探 索 的 新 边 疆 。 网 络 空 间 是 指 通 过 运 用 电 子 设 备 和 电 磁 频 谱 构 建 的 相 互 依 赖 网 络 ， 凭 借 信 息 交 流 技 术 产 生 的 全 球 信 息 领 域 。 在 网 络 技 术 发 展 和 大 数 据 时 代 背 景 下 ， 网 络 空 间 发 展 既 存 在 着 大 量 机 会 ， 也 伴 随

5、着 危 机 和 挑 战 。 一 方 面 ， 互 联 网 已 成 为 管 理 公 共 利 益 方 面 的 全 球 性 资 源 ， 推 动 世 界 各 国 可 持 续 发 展 能 力 的 建 设 进 程 ； 另 一 方 面 ， 不 平 等 的 互 联 网 治 理 制 度 导 致 治 理 失 灵 ， 使 得 人 类 社 会 面 临 前 所 未 有 的 网 络 安 全 困 境 和 难 题 。 实 现 全 球 网 络 空 间 治 理 与 维 护 网 络 空 间 安 全 ， 是 世 界 各 国 面 临 的 重 大 挑 战 ， 也 是 全 球 治 理 领 域 亟 待 解 决 的 重 要 课 题 。 如 何

6、推 进 网 络 空 间 法 治 化 和 网 络 空 间 的 “共 享 共 治 ”是 包 括 新 兴 国 家 在 内 的 国 际 社 会 共 同 面 临 的 难 题 。当前 ， 网 络空 间治 理的 制 度困境 迫切 要求 对现 有治 理 机制 进行 改革 。 “棱 镜 门 ”事 件 暴 露 出 的 网 络 监 听 等 安 全 问 题 ， 反 映 出 在 网 络 技 术 迅 猛 发 展 的 背 景 下 ， 网 络 空 间 的 制 度 与 机 制 等 仍 然 由 美 国 所 掌 控 ， 网 络 空 间 治 理 机 制 还 远 远 不 能 满 足 国 际 社 会 的 需 求 。 近 年 来 ， 随

7、着 国 际 权 力 结 构 变 迁 和 新 兴 国 家 崛 起 ， 新 兴 国 家 对 网 络 空 间 现 有 机 制 的 参 与 力 度 不 断 加 强 。 一 方 面 ， 新 兴 国 家 通 过 倚 重 联 合 国 及 其 所 属 机 构 ， 阐 述 观 点 、 表 达 立 场 ； 另 一 方 面 ， 新 兴 国 家 试图通 过 成 立全 球互 联网 治理联 盟 （ The Global Internet Governance Alliance） 、 举 办 全 球 互 联 网 大 会 等 方 式 ， 通 过 充 分 的 国 际 协 商 进 程 ， 实 践 新 的 制 度 模 式 ， 推

8、动 网 络 空 间 建 章 立 制 ， 最 终 使 其 从 非 正 式 会 议 制 度 向 政 府 间 国 际 组 织 的 正 式 制 度 方 向 迈 进 。一、全球网络空间治理的制度困境经过 40 年 来 的 网 络 空 间 发 展 历 程 ， 全 球 网 络 空 间 治 理 领 域 形 成 了 以 互 联 网名称与数字地址分配机构（ICANN）为核心组织的、自下而上、非集中化 的 治 理 机 制 体 系 。 但 现 有 全 球 网 络 空 间 存 在 着 严 重 的 制 度 困 境 和 治 理 失 灵 现 象 ， 严 重 阻 碍 了 网 络 空 间 新 秩 序 的 形 成 ， 具 体 体

9、现 在 以 下 四 个 方 面 ：首 先 ， 制 度 设 计 的 合 法 性 与 代 表 性 不 足 。 ICANN 作 为 网 络 空 间 的 核 心 治 Daniel T. Kuehl, “From Cyberspace to Cyberpower: Defining the Problem,” in Franklin D. Kramer, Stuart Starr, and Larry K. Wentz, eds., Cyberpower and National Security, Washington, D.C.: National Defense University Press,

10、 2009, p. 28.20 15 年 第 6 期100理 机 制 ， 掌 管 着 互 联 网 关 键 资 源 和 域 名 系 统 的 分 配 。 但 是 ， ICANN 在 互 联 网 域 名 系 统 领 域 存 在 着 合 法 性 赤 字 ， 影 响 了 其 在 网 络 空 间 的 权 威 。 西 方 国 家 凭 借自身 的技 术优 势长 期 在 ICANN 等组 织中 占据 主导 地 位 ， 而 广大 发展 中国 家 被 排 斥 在 该 机 构 的 决 策 层 之 外 。 基 于 此 ， 美 国 学 者 乔 纳 森 温 伯 格 （ Jonathan Weinberg） 认 为 ICAN

11、N 的 合 法 性 风 险 很 高 。 瑞 士 日 内 瓦 国 际 与 发 展 问 题 研 究所罗 克珊 娜 拉杜 （R oxana Radu） 等人 对 2012 年 国 际电信 世界 大会 （W orld Conference on International Telecommunications, WCIT） 召 开 以 来的 互联 网相 关 治 理 机 制 进 行 了 深 入 讨 论 。 他 们 认 为 ， “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 存 在 的 合 法 性 、 参 与 性 和 责 任 性 问 题 是 网 络 空 间 全 球 治 理 关 注 的 核 心 ， 这 涉 及 更 大

12、范 围 的 国 际 体 系 问 题 。 实 际 上 ， 目 前 全 球 网 络 空 间 治 理 制 度 中 存 在 的 合 法 性 问 题 ， 是 不 平 等 的 国 际 体 系 结 构 在 网 络 空 间 的 客 观 反 映 ， 同 时 网 络 空 间 还 会 影 响 现 实 国 际 政 治 空 间 。 因 而 ， 改 革 西 方 主 导 的 “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 ， 提 高 其 合 法 性 和 问 责 制 ， 实 现 ICANN 等 机 构 的 “功 能 全 球 化 ”， 已 成 为 克 服 网 络 空 间 制 度 困 境 的 核 心 要 求 。其 次 ， 机 制 落 实 能

13、 力 有 限 。 当 前 ， 西 方 国 家 与 新 兴 国 家 围 绕 网 络 安 全 、 网 络 主 权 等 议 题 存 在 严 重 分 歧 ， 严 重 挤 压 现 有 治 理 机 制 在 解 决 公 共 秩 序 问 题 、 推 动 社 会 进 步 等 方 面 发 挥 作 用 的 空 间 。 几 乎 所 有 现 行 治 理 机 制 ， 无 论 是 传 统 的以西方为主导的 I CANN、 子 午 线 会 议 （ Meridian） 、 事 件 响 应 及 安 全 团 队 论 坛 （ Forum for Incident Response and Security Teams, FIRST）

14、 、 东 西 方 共 同 治 理 的 互 联 网 治 理 论 坛 （ Internet Governance Forum, IGF） ， 还 是 新 兴 国 家 极 力推动 的 政 府间 国际 组织 主导的 世界 电信 发展 大会 （W orld Telecommunication Development Conference, WTDC） 、 国 际 电 信 世 界 大 会 （ WCIT） 和 信 息 社 会 世 界 峰 会 十 年 评 估 进 程 （ WSIS+10: WSIS Review Process） ， 其 有 效 性 、 遵 守 程 度 和 履 约 能 力 都 有 待 提 高

15、。第三， 机制 运作 的 “巴尔 干 化” （ balkanization） 和 “碎 片化” （f ragmentation） 特 征 明 显 。 网 络 空 间 的 “巴 尔 干 化 ”是 指 网 络 空 间 分 裂 为 各 怀 利 益 动 机 的 众 Jonathan Weinberg, “Non-State Actors and Global Informal Governance: The Case of ICANN,” in Thomas Christiansen and Christine Neuhold, eds., International Handbook on Info

16、rmal Governance, UK: Edward Elgar Publishing, 2012, pp. 292-313. Roxana Radu, Jean-Marie Chenou, and Rolf H. Weber, eds., The Evolution of Global Internet Governance: Principles and Policies in the Making, London: Springer, 2014.网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径101多区域 ； 网络 空间 审查 与 过滤常 态化 ， “网 络边 界” 在国家 间的 显现 等是

17、 “网 络 巴 尔 干 化 ”的 重 要 例 证 。 网 络 空 间 治 理 机 制 碎 片 化 则 是 指 网 络 空 间 和 网 络安全 领域 不存 在统 一性 的国际 立法 和一 致性 的组 织机构 。 约瑟 夫 奈 （J oseph S. Nye） 从 国 际 制 度 碎 片 化 的 一 般 理 论 和 “竞 争 性 多 边 主 义 ”（ contested multilateralism）出发，分析了网络空间诸多机制组织的运行现状。网络治理 机 制 的 碎 片 化 源 于 问 题 结 构 、 权 力 分 配 和 国 内 政 治 因 素 等 考 虑 ， 但 机 制 碎 片 化 降 低

18、了 行 为 体 的 准 入 门 槛 和 交 易 成 本 ， 同 时 造 成 议 题 凝 聚 力 下 降 。 最 后 ， 发 达 国 家 与 新 兴 国 家 在 网 络 空 间 治 理 制 度 理 念 上 的 对 立 与 冲 突 。 西 方 国 家 坚 持 网 络 空 间 的 “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 ， 反 对 联 合 国 主 导 的 制 度 模 式 。 西 方 国 家 坚 持 认 为 “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 可 以 保 障 网 络 空 间 的 开 放 性 和 活 力 。 但 是 ， 随 着 世 界 政 治 力 量 出 现 “西 降 东 升 ”的 局 面 及 以 金 砖

19、国 家 为 代 表 的 新 兴 国 家 崛 起 ， 后 者 为 了 维 护 在 网 络 空 间 的 利 益 ， 推 动 自 身 经 济 发 展 和 能 力 建 设 ， 迫 切 要 求 西 方 国 家 对 现 有 互 联 网 治 理 制 度 进 行 改 革 ， 同 时 试 图 对 网 络 安 全 等 缺 少 治 理 机 制 的 疆 域 谋 篇 布 局 。总 体 而 言 ， 现 有 的 网 络 空 间 治 理 机 制 并 不 能 有 效 解 决 日 益 凸 显 的 政 治 关 切及公 共 秩 序问 题 ， 网 络 空间 的 总体 制度 化水 平亟 待提高 。 在此 背景 下， 2013 年 6 月

20、 发 生 的 “棱 镜 门 ”事 件 既 是 网 络 空 间 治 理 制 度 困 境 的 集 中 反 映 ， 同 时 也 是 国 际 社 会 要 求 进 行 制 度 改 革 与 建 设 的 催 化 剂 。 当 前 ， 互 联 网 、 大 数 据 与 云 计 算 已 经 成 为 各 国 追 求 经 济 发 展 、 社 会 进 步 和 文 化 繁 荣 的 基 础 ， 并 成 为 推 动 世 界 政 治 变 革 的 重 要 因 素 。 与 全 球 互 联 网 技 术 的 迅 猛 发 展 相 比 ， 国 际 社 会 协 力 治 理 网 络 空 间 的 相 关 机 制 与 组 织 仍 远 不 能 满 足

21、 需 要 。 因 此 ， 作 为 世 界 政 治 中 新 崛 起 的 重 要 力 量 ， 新 兴 国 家 需 要 认 真 思 考 并 回 应 网 络 空 间 建 章 立 制 这 一 重 要 的 时 代 命 题 。 有关网络空间“巴尔干化”的论述，可参见蔡翠红：国家市场社会互动中网络空 间的全球治理，载世界经济与政治2013 年第 9 期，第 93-96 页。 Joseph S. Nye, “The Regime Complex for Managing Global Cyber Activities,” Global Commission on Internet Governance Pape

22、r Series, No. 1, May 2014, p. 5, https:/www. cigionline.org/sites/default/files/gcig_paper_no1.pdf.有 关 “竞 争 性 多 边 主 义 ”的 论 述 ， 参 见 Julia C. Morse and Robert O. Keohane, “Contested Multilateralism,” The Review of International Organizations, Vol. 9, No. 4, 2014, pp. 385-412。网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径102二、

23、新兴国家突破网络空间治理制度困境的观念基础全 球 网 络 空 间 治 理 的 制 度 困 境 源 于 政 治 、 经 济 、 观 念 、 文 化 等 方 面 因 素 。 国 家 在 网 络 空 间 中 的 能 力 大 小 决 定 了 其 在 选 择 治 理 制 度 和 平 台 上 的 差 异 。 从 深 层 次 上 看 ， 网 络 空 间 治 理 的 制 度 困 境 源 于 国 际 社 会 在 治 理 理 念 和 价 值 观 上 的 深 刻 分 歧 。 网 络 空 间 治 理 是 全 球 治 理 的 重 要 领 域 ， 新 兴 国 家 改 进 网 络 空 间 治 理 制 度 困 境 的 实 践

24、 既 来 源 于 自 身 的 全 球 治 理 观 念 ， 也 受 到 全 球 治 理 观 念 的 约 束 。近 年 来 ， 新 兴 国 家 开 始 从 全 球 治 理 舞 台 的 边 缘 走 向 中 心 ， 总 体 上 采 取 了 一 套 不 同 于 西 方 国 家 的 治 理 理 念 和 实 践 。 以 金 砖 国 家 为 代 表 的 新 兴 国 家 通 过 团 结 与 合 作 ， 提 升 了 在 世 界 事 务 中 的 整 体 作 用 ， 成 为 世 界 秩 序 变 革 的 一 支 重 要 力 量 。 在 全 球 治 理 中 ， 新 兴 国 家 坚 持 主 张 世 界 多 极 化 和 国

25、际 关 系 民 主 化 的 基 本 理 念 和 价 值 观 。 它 们 认 为 全 球 治 理 观 念 是 全 球 合 作 意 识 的 体 现 ， 是 长 期 以 来 人 类 文 明 共 同 追 求 的 价 值 观 。 新 兴 国 家 倡 导 自 愿 合 作 、 平 等 协 商 、 不 干 涉 内 政 的 治 理 观 念 推 动 了 全 球 治 理 价 值 的 多 元 化 。 总 之 ， 在 观 念 基 础 上 ， 新 兴 国 家 致 力 于 维 护 国 际 社 会 和 平 秩 序 与 各 国 合 作 发 展 ， 反 对 西 方 中 心 主 义 的 全 球 治 理 价 值 观 。网 络 空 间

26、 凸 显 的 全 球 性 问 题 是 当 前 全 球 治 理 的 重 要 领 域 ， 也 是 人 类 社 会 面 临 的 棘 手 挑 战 。 但 网 络 空 间 的 治 理 涉 及 更 为 复 杂 的 规 范 体 系 。 美 国 美 利 坚 大 学 教 授 劳 拉 德 纳 迪 斯 （ Laura DeNardis） 认 为 ， 网 络 空 间 治 理 观 念 主 要 表 现 在 如 下 互 动 中 ： 言 论 自 由 与 法 律 保 护 目 标 、 知 识 许 可 与 知 识 产 权 保 护 、 媒 体 自 由 与 国 家 安 全 、 个 人 隐 私 与 基 于 数 据 搜 集 的 在 线 商

27、 业 模 式 、 寻 求 信 息 管 控 的 权 威 机 制 与 公 开 自 由 的 民 主 价 值 。 新 兴 国 家 认 为 ， 现 有 的 网 络 空 间 全 球 治 理 制 度 是 对 数 字 鸿 沟 的 固 化 ， 使 现 实 国 家 与 社 会 的 不 平 等 得 以 在 虚 拟 空 间 中 延 伸 ， 造 成 “数 字 化 生 存 ”的 难 题 。 同 时 ， 由 于 历 史 的 原 因 ， 新 兴 国 家 不 时 表 现 出 对 西 方 国 家 实 施 “数 字 殖 鲁传颖：试析当前网络空间全球治理困境，载现代国际关系2013 年 第 11 期， 第 52-58 页。 Laur

28、a DeNardis, The Global War for Internet Governance, New Haven: Yale University Press, 2014, p. 16.20 15 年 第 6 期103民 主 义 ”的 担 忧 。 具 体 而 言 ， 新 兴 国 家 对 如 何 改 善 网 络 治 理 制 度 困 境 和 治 理 失 灵 的 价 值 观 念 主 要 体 现 在 制 度 原 则 和 制 度 模 式 选 择 两 个 方 面 。在 制 度 基 本 原 则 和 价 值 规 范 上 ， 新 兴 国 家 坚 持 制 度 运 作 的 “国 家 主 权 ” 原 则 ，

29、 反 对 过 分 渲 染 “互 联 网 自 由 ”和 “开 放 性 ”。 在 新 兴 国 家 的 努 力 下 ， 网 络 空 间 出 现 了 “再 主 权 化 ”的 呼 声 。 加 拿 大 多 伦 多 大 学 教 授 罗 纳 德 德 贝 特（ Ronald J. Deibert） 等 人 认 为 ， 全 球 互 联 网 治 理 出 现 了 一 种 所 谓 的 “规 范 退 化 ”（ norm regression） ， 即 由 互 联 网 治 理 退 回 到 传 统 的 基 于 国 家 的 信 息 控 制 模 式 。 在 网 络 空 间 ， 国 家 监 管 的 最 基 本 手 段 是 互 联

30、网 过 滤 或 监 管 ， 以 便 预 防 跨 越 领 土 边 界 的 在 线 信 息 许 可 。 网 络 空 间 的 “再 主 权 化 ”理 念 有 其 内 在 必 然 性 。 新 兴 国 家 认 为 ， 互 联 网 领 域 已 经 形 成 了 一 种 新 式 帝 国 主 义 和 “数 字 殖 民 主 义 ”， 网 络 空 间 的 获 益 大 多 由 西 方 国 家 或 跨 国 网 络 巨 头 获 得 ， 南 北 数 字 鸿 沟 和 不 平 等 越 来 越 明 显 。 例 如 ， 中 、 俄 等 国 认 为 网 络 主 权 是 国 家 主 权 原 则 在 网 络 空 间 的 延 伸 ， 是

31、网 络 空 间 治 理 制 度 运 行 的 重 要 基 石 。 但 美 国 认 为 ， 由 于 政 府 间 机 构 的 决 策 速 度 缓 慢 将 会 削 弱 网 络 空 间 的 活 力 、 主 权 国 家 的 主 导 不 能 有 效 反 映 “多 利 益 攸 关 方 ” 的 主 张 、 主 权 国 家 间 的 互 联 网 监 管 不 可 避 免 地 纵 容 专 制 政 权 施 行 无 限 制 的 审 查 或 内 容 管 控 等 原 因 ， 应 坚 持 “互 联 网 自 由 ”原 则 ， 反 对 主 权 国 家 对 网 络 空 间 治 理 的 主 导 权 利 。 但 现 有 互 联 网 治 理

32、 也 并 未 如 西 方 国 家 所 言 的 那 样 体 现 了 平 等 、 参 与 公 开 性 及 非 政 府 组 织 监 管 等 民 主 价 值 。 而 新 兴 国 家 的 主 张 也 反 映 了 国 际 社 会 通 力 协 作 的 必 要 性 ， 体 现 了 网 络 空 间 治 理 的 多 元 价 值 规 范 。在 制 度 模 式 上 ， 新 兴 国 家 坚 持 联 合 国 治 理 模 式 和 国 家 间 组 织 模 式 ， 质 疑 西 方 国 家 鼓 吹 的 “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 。 新 兴 国 家 认 为 联 合 国 是 讨 论 网 络 空 间 的 恰 当 场 所 ，

33、体 现 了 公 平 和 透 明 。 同 时 ， 出 于 “国 家 主 权 ”既 有 的 权 威 性 和 排 他 性 考 虑 ， 新 兴 国 家 赞 同 政 府 间 国 际 组 织 在 网 络 空 间 的 权 威 性 。 但 是 ， 美 国 等 发 达 国 家 认 为 如 果 将 互 联 网 治 理 、 网 络 安 全 等 议 题 授 权 给 政 府 间 国 际 Ronald J. Deibert and Masashi Crete-Nishihata, “Global Governance and the Spread of Cyberspace Controls,” Global Gover

34、nance: A Review of Multilateralism and International Organizations, Vol. 18, No. 3, 2012, p. 343. Daniel A. Sepulveda, Christopher Painter, and Scott Busby, “Supporting an Inclusive and Open Internet,” IIP Digital, The U.S. Department of State, September 26, 2014, http:/iipdigital.usembassy.gov/st/e

35、nglish/article/2014/09/20140926308929.html#axzz3QHsUvwNN.网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径104组 织 ， 其 治 理 前 景 将 存 在 不 确 定 性 。 随 着 网 络 设 备 和 恐 怖 主 义 结 合 的 可 能 性 明 显 上 升 ， 包 括 美 国 在 内 的 众 多 国 家 强 烈 呼 吁 加 强 网 络 主 权 。 即 便 如 此 ， 为 了 反 对 国 家 中 心 治 理 模 式 ， 西 方 国 家 仍 强 调 ， 网 络 空 间 的 “国 家 回 归 ”并 非 威 斯 特 伐 利 亚 体 系 下 的 国 家

36、 主 权 回 归 。 例 如 ， 英 国 明 确 表 示 ， 网 络 空 间 治 理 不 应 依 靠 缔 结 多 边 条 约 来 解 决 ， 行 为 代 码 （ 法 律 ） 或 其 他 方 式 有 助 于 改 善 网 络 空 间 安 全 。 至 少 在 短 期 内 ， 缔 结 有 约 束 力 的 多 边 条 约 未 必 能 解 决 网 络 安 全 问 题 。 为 了 更 好 地 宣 传 “多 利 益 攸 关 方 ”模 式 ， 以 获 得 更 多 的 舆 论 支 持 ， 美 国 国 务 院 国 际 信 息 局 于 2014 年 8 月 29 日 制 作 发 布 了 “互 联 网 属 于 每 一

37、个 人 ”的 在 线 视 频 ， 反 复 宣 传 基 于 开 放 、 合 作 的 “多 利 益 攸 关 方 ”合 作 模 式 ， 竭 力 扭 曲 主 权 国 家 对 互 联 网 监 管 与 控 制 的 正 当 权 利 。 新 兴 国 家 特 别 是 中 、 俄 对 主 权 国 家 和 政 府 间 国 际 组 织 之 外 的 行 为 体 往 往 持 比 较 谨 慎 的 态 度 。 网 络 空 间 治 理 中 的 非 国 家 行 为 体 主 要 包 括 国 际 非 政 府 组 织 、 跨 政 府 网 络 、 跨 国 社 会 运 动 、 公 私 合 作 伙 伴 关 系 、 跨 国 公 司 及 精 英

38、 个 人 等 。 其 中 在 网 络 空 间 治 理 领 域 的 非 政 府 组 织 机 构 包 括 ： 互 联 网 数 字 分 配 机 构（ IANA） 、 各 个 地 区 性 互 联 网 登 记 机 构 、 域 名 注 册 商 和 互 联 网 登 记 机 构 及 ICANN。长期以来，中俄认为，网络主权和数字主权是国家主权原则在网络 空 间 的 自 然 延 伸 和 体 现 。 各 国 对 其 境 内 的 互 联 网 基 础 设 施 和 数 据 信 息 依 法 进 行 管 理 、 审 查 或 屏 蔽 等 ， 都 是 主 权 行 使 的 表 现 。 在 互 联 网 快 速 发 展 的 背 景

39、下 ， 主 权 原 则 和 管 辖 权 不 仅 不 应 该 取 消 或 削 弱 ， 反 而 应 当 坚 持 和 加 强 。 总 之 ， 在 网 络 空 间 治 理 中 ， 新 兴 国 家 所 倡 导 的 价 值 、 理 念 和 规 范 既 反 映 其 自 身 经 济 发 展 和 社 会 稳 定 等 现 实 利 益 关 切 ， 也 体 现 了 发 展 中 国 家 建 立 公 正 、 合 理 的 网 络 新 秩 序 的 普 遍 心 声 。 就 此 而 言 ， 新 兴 国 家 需 要 积 极 参 与 网 络 空 间 治 理 的 机 制 建 设 ， 以 推 动 其 治 理 主 张 的 具 体 落 实

40、。 目 前 ， 新 兴 国 家 在 网 络 空 间 领 域 的 建 章 立 制 行 为 既 包 括 以 联 合 国 为 主 导 的 传 统 治 理 制 度 的 改 革 ， 也 包 “Developments in the Field of Information and Telecommunications in the Context of International Security,” UN, July 16, 2013, p. 18, http:/www.un.org/disarmament/HomePage/ ODAPublications/Disarmament StudySeri

41、es/PDF/DSS_33.pdf. “The Internet Belongs to Everyone,” IIP Digital, The U.S. Department of State, August 29, 2014, http:/iipdigital.usembassy.gov/st/english/video/2014/08/20140829307321.html#axzz3QHs UvwNN. 王孔祥：运用国际法基本原则治理互联网，载中国社会科学报2 015 年 1 月 16日。20 15 年 第 6 期105括 构 建 应 对 网 络 空 间 复 杂 问 题 的 新 型 制

42、度 。三、新兴国家参与联合国主导的制度建设进程新 兴 国 家 正 以 自 身 的 治 理 观 念 为 基 础 ， 以 联 合 国 和 国 际 电 信 联 盟 为 制 度 平台 ， 积 极推 动反 映新 兴 国家利 益的 “WSIS+10”议程 ， 试 图在 该领 域发 挥 强 有 力 的 影 响 。 新 兴 国 家 对 互 联 网 及 其 他 网 络 空 间 议 题 的 介 入 完 全 是 通 过 联 合 国 和 国 际 电 信 联 盟 而 实 现 的 。其 一 ， 联 合 国 大 会 。 长 期 以 来 ， 联 合 国 大 会 是 新 兴 国 家 在 信 息 和 互 联 网 领 域 表 达

43、合 理 关 切 的 论 坛 场 所 和 治 理 平 台 。 联 合 国 大 会 作 为 讨 论 国 际 问 题 的 独 特 多 边 论 坛 ， 在 网 络 安 全 、 互 联 网 资 源 分 配 和 关 键 资 源 管 理 等 议 题 中 发 挥 了 舆 论 引 领 和 导 向 作 用 。 比 如 ， 巴 西 总 统 迪 尔 玛 罗 塞 夫 （ Dilma Rousseff） 于 2013 年 在 联 合 国 明 确 表 达 了 巴 西 有 关 电 信 、 网 络 安 全 以 及 互 联 网 治 理 的 政 策 立 场 。 她 认 为 ， “电 信 和 新 兴 技 术 不 能 变 成 国 家

44、间 的 新 战 场 ， 为 此 需 要 创 造 条 件 避 免 网 络 空 间 成 为 战 争 武 器 。 联 合 国 应 该 在 规 制 国 家 滥 用 不 正 当 技 术 的 同 时 ， 推 动 互 联 网 成 为 构 建 世 界 民 主 的 社 会 网 络 。 ”为 提 升 联 合 国 在 网 络 空 间 治 理 领 域 的 合 法 性 、 影 响 力 与 执 行 力 ， 在 新 兴 国 家 的 推 动 下 ， 联 合 国 大 会 在 20122013 年 度 成 立 了 有 关 信 息 安 全 的 联 合 国 政 府 专 家 组 （ UN GGE） ， 就 网 络 安 全 、 打 击

45、网 络 恐 怖 主 义 、 网 络 犯 罪 及 国 际 网 络 合 作 等 议 题 举 行 专 题 会 议 ， 以 便 为 该 年 度 联 合 国 大 会 提 供 政 策 建 议 。 由 于 新 兴 国 家 的 推 动 ， 联 合 国 信 息 安 全 政 府 专 家 组 已 经 就 国 际 法 基 本 原 则 在 网 络空间 的 适 应和 运用 问题 达成一 致。 2013 年 6 月 24 日， 联 合国 政府 专家 组报 告 首 次 指 出 ， “国 家 主 权 和 源 自 主 权 的 国 际 规 范 和 原 则 适 用 于 国 家 进 行 的 信 息 通 讯 技 术 活 动 及 国 家

46、在 其 领 土 内 对 信 息 通 讯 基 础 设 施 的 管 辖 权 ”， 并 进 一 步 认 可 “ 联 合 国 宪 章 在 网 络 空 间 的 适 用 性 ”。 正是由于新兴国家在网 Jeferson Fued Nacif, “Brazil Policy Statements,” ITU, October 21, 2014, Busan, Republic of Korea, http:/ www.itu.int/en/plenipotentiary/2014/statements/file/Pages/brazil.aspx. “Group of Governmental Expert

47、s on Developments in the Field of Information and Telecommunications in the Context of International Security,” UN Doc A/68/98, United Nations General Assembly, June 24, 2013, http:/www.unidir.org/files/medias/pdfs/developments-in-the- field-of-information-and-telecommunications-in-the-context-of-in

48、ternational-security-2012-2013-a-68-98-eng-0-578.pdf.网络空间治理的制度困境与新兴国家的突破路径106络 空 间 的 努 力 ， “网 络 主 权 ”已 被 联 合 国 成 员 所 广 泛 认 可 ， 为 网 络 空 间 制 度 建 设 奠 定 了 重 要 的 观 念 基 础 。同 时 ， 联 合 国 信 息 安 全 政 府 专 家 组 会 议 还 为 相 关 国 家 在 互 联 网 治 理 领 域 的 合 作 提 供 了 论 坛 场 所 和 组 织 平 台 。 比 如 ， 2013 年 2 月 ， 中 俄 两 国 在 信 息 安 全 政 府

49、 专 家 组 会 议 上 就 打 击 网 络 犯 罪 和 网 络 恐 怖 主 义 、 防 止 网 络 军 事 化 进 行 了 密 切 接 触 。 不 过 ， 到 目 前 为 止 ， 联 合 国 系 统 内 部 仍 没 有 成 立 单 一 的 负 责 互 联 网 职 责 的 中 心 。 今 后 ， 新 兴 国 家 应 加 强 联 合 国 大 会 在 网 络 空 间 治 理 中 的 引 导 作 用 ， 加 强 其 制 度 建 设 ， 发 挥 其 舆 论 导 向 作 用 。其 二 ， 国 际 电 信 联 盟 。 新 兴 国 家 对 国 际 电 信 联 盟 的 参 与 表 现 在 通 过 国 际 电 信 联 盟 全 权 代 表 大 会 、 世 界 电 信 发 展 大 会 、 国 际 电 信 世 界 大 会 及 世 界 电 信 标 准 化 全 会 （ World Telecommunication Standardization Assembly, WTSA） 等 多 种 会 议 机 制 ， 试 图 在 互 联 网 领 域 发