1、 2 0 2 3 年 第 5 期 C H E M I C A L S A F E T Y&E N V I R O N M E N T过 程 安 全 管 理 中 绩 效 指 标 建 立李 刚 霍 尼 韦 尔 博 云 航 空 系 统(湖 南)有 限 公 司 湖 南 长 沙 4 1 0 0 0 6 摘 要:传 统 安 全 绩 效 指 标 只 记 录 结 果 性 指 标,如 人 员 伤 亡、泄 漏、火 灾、财 产 损 失 统 计 等,指 标仅 表 征 安 全 管 理 结 果,不 能 揭 示 过 程 安 全 管 理 中 潜 在 的 风 险 和 改 进 机 会。介 绍 了 C C P S 推 荐 的 先
2、导 指 标、滞 后 指 标 以 及 未 遂 事 件,并 提 供 了 各 项 指 标 选 择 的 原 则 和 方 法,指 导 如 何 利 用 安 全 绩 效 指 标 对 过 程 安 全管 理 进 行 绩 效 评 估,指 导 过 程 安 全 管 理 要 素 有 效 运 行 及 持 续 改 善。关 键 词:安 全 绩 效 指 标;先 导 指 标;滞 后 指 标作 者 简 介:李 刚,男,化 学 工 程 与 工 艺 专 业 本 科,国 家 注 册 安 全 工 程 师,国 家 一 级 注 册 消 防 工 程 师,主 要 从 事 安 全、职 业 健 康、环 保、消防 方 面 工 作。使 用 关 键 绩 效
3、 指 标 衡 量 企 业 内 各 部 门 绩 效 已成 为 企 业 通 用 管 理 方 法。2 0 0 7 年 美 国 化 工 过 程 安全 中 心(C C P S)的 基 于 风 险 的 过 程 安 全 的 2 0个 要 素 中 包 括“测 量 和 指 标”要 素,要 求 对 整 个生 产、存 储 等 全 过 程 识 别 和 使 用 相 关 的 过 程 安 全指 标,以 监 测 过 程 安 全 体 系 中 体 系 与 要 素 的 有 效性 1。2 0 2 2 年 发 布 的 化 工 过 程 安 全 管 理 导 则(A Q/T 3 0 3 4 2 0 2 2)的 2 0 个 要 素 中,体 系
4、 审 核 与持 续 改 进 要 素 中 明 确,应 对 各 管 理 要 素 的 责 任 部门 设 定 管 理 要 素 的 衡 量 指 标,形 成 审 核 标 准。同时 将 安 全 管 理 各 要 素 的 过 程 性 指 标 和 目 标 纳 入 绩效 考 核 2。传 统 的 安 全 绩 效 指 标 包 含 以 下 数 据:死 亡 人数、重 伤 人 数、损 失 工 时、百 万 工 时 伤 害 率、火灾 次 数、严 重 泄 漏、投 诉 次 数 等,主 要 着 眼 于 发生 的 事 故 后 果,并 不 能 完 全 体 现 出 潜 在 管 理 漏 洞和 薄 弱 环 节。按 照 过 程 安 全 事 故 特
5、 点,一 些 企 业 1年 实 际 发 生 的 过 程 安 全 事 故 可 能 没 有 或 者 很 少,这 些 数 据 可 能 会 让 企 业 管 理 层 和 员 工 对 于 企 业 的过 程 安 全 管 理 状 况 过 于 乐 观 和 自 信,不 愿 投 入 更多 资 源、人 力 和 精 力 去 研 究 解 决 过 程 安 全 管 理 中更 多 深 层 次 和 细 节 性 问 题,从 而 造 成 系 统 性 的 缺失,潜 在 的 事 故 隐 患、安 全 管 理 的 薄 弱 环 节 以 及生 产 运 营 不 稳 定 因 素 不 能 被 有 效 识 别 和 排 除。借 鉴 过 程 安 全 管 理
6、 实 践 以 及 历 史 上 重 特 大 事故 经 验,一 般 严 重 后 果 事 故 发 生 前,会 有 较 多 轻微 事 件,或 者 过 程 安 全 管 理 要 素 缺 失 以 及 过 程 安全 管 理 文 化 薄 弱 等 现 象。因 此,如 果 安 全 绩 效 指标 着 眼 于 过 程 安 全 管 理 要 素 日 常 运 营 执 行,对 过程 安 全 管 理 文 化 进 行 测 量,就 能 对 系 统 的 隐 患 进行 识 别,可 以 在 安 全 管 理 系 统 恶 化 之 初 便 及 时 弥补 系 统 失 效,以 避 免 较 严 重 危 害 事 故 的 发 生,减少 企 业 的 损 失
7、。实 践 经 验 显 示,使 用 安 全 绩 效 指 标 进 行 管 理的 企 业,一 旦 建 立,能 有 效 反 映 整 个 过 程 安 全 管理 状 况 的 安 全 绩 效 指 标 体 系,必 然 能 发 现 大 量 的改 进 机 会、潜 在 隐 患、安 全 管 理 薄 弱 环 节,从 而有 效 预 防 事 故 发 生。同 时,提 升 组 织 和 人 员 过 程安 全 管 理 能 力。1 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 介 绍 与 分 级 过 程 安 全 衡 量 指 标 指 南-先 导 和 滞 后 指 标 将 过 程 安 全 绩 效 指 标 分 为 3 部 分:滞 后 指 标、先
8、导指 标、未 遂 事 件 指 标 3。滞 后 指 标:为 结 果 导 向 和 回 顾 性 指 标,描 述已 经 发 生 的 事 件,作 为 过 程 安 全 管 理 中 需 要 报 告的 事 件。这 类 指 标 往 往 包 括 人 员 伤 亡、火 灾、泄漏 和 爆 炸、财 产 损 失、环 境 污 染 等 数 据。先 导 指 标:是 前 瞻 性 的,表 明 关 键 工 作 流 程执 行,过 程 安 全 管 理 要 素 运 行,领 导 层 和 员 工 参与,安 全 文 化 状 况 等。它 们 能 为 潜 在 的 问 题 或 关键 安 全 系 统 的 恶 化 情 况 提 前 发 出 预 警,预 示 潜
9、 在的 改 进 机 会 并 采 取 行 动 措 施。它 体 现 了 过 程 安 全管 理 的 广 度、深 度 和 过 程 控 制 能 力。先 导 指 标 是测 量 过 程 安 全 管 理 程 度 和 能 力 的 重 要 依 据。该 类指 标 和 企 业 生 产 运 营、工 艺、规 模 等 实 际 情 况 密切 相 关,该 类 指 标 可 以 有:培 训 参 与 率、应 急 演练 人 数、未 能 遵 守 安 全 作 业 程 序 次 数、检 查 测 试预 防 性 维 护(I T P M)完 成 率、I T P M 延 期 数 量、逾期 行 动 项/行 动 项 总 数 的 比 率、变 更 管 理(M
10、 O C)3 4 2 0 2 3 年 第 5 期C H E M I C A L S A F E T Y&E N V I R O N M E N T未 关 闭 数 量、现 场 工 作 许 可 违 规 次 数(安 全 检 查/行 为 安 全 观 察)、领 导 层 参 加 安 全 活 动 次 数 等。“未 遂 事 件”指 标:无 伤 害 事 故 的 非 严 重 事 件描 述,或 激 活 保 护 层 的 状 况。这 些 事 件 实 际 发 生,通 常 认 为 可 以 较 好 地 预 示 最 终 会 导 致 严 重 事 件 的状 况,该 指 标 可 以 较 好 表 征 现 场 人 员 参 与 安 全 活
11、动、事 件 报 告 与 调 查、隐 患 排 查、安 全 文 化 渗 透深 度 等,未 遂 事 件 管 理 对 企 业 从 实 践 中 吸 取 经 验教 训,以 及 知 识 和 经 验 分 享 很 有 价 值。过 程 安 全 衡 量 指 标 指 南-先 导 和 滞 后 指 标 将 过 程 安 全 事 件 分 为 4 个 层 级(P S E 1 P S E 4),如 图 1 金 字 塔 所 示。越 往 底 层 数 据 先 导 程 度 越 高,越 往 上 层 数 据 滞 后 程 度 越 高。第 1 层 级 和 第 2 层 级指 标 是 最 滞 后 的 指 标;第 3 层 级 未 遂 事 件 通 常
12、实 际发 生 或 潜 在 不 安 全 状 况 被 发 现,定 义 为 滞 后 指 标,但 未 遂 事 件 作 为 重 大 事 故 先 兆,具 有 很 好 的“警告 标 识”,未 遂 事 件 收 集 的 数 据 和 趋 势 可 用 于 帮 助和 预 测 预 防 更 严 重 的 事 故,因 此 未 遂 事 件 也 可 以作 为 先 导 指 标 使 用;第 4 层 级 是 先 导 指 标。通 常 而言,过 程 安 全 事 件 第 1 和 第 2 层 级 的 指 标 需 要 向 政府 或 集 团 公 司 级 别 汇 报,第 3 和 第 4 层 级 的 指 标 则主 要 用 作 企 业 内 部 管 理
13、参 考。图 1 代 表 先 导 和 滞 后 过 程 安 全 绩 效 指 标 不 同 层 级2 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 建 立 原 则 与 方 法2.1 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 建 立 基 本 原 则鉴 于 安 全 绩 效 指 标 数 量 多,对 每 个 数 据 都 进行 收 集 和 报 告 是 不 切 实 际 且 完 全 没 有 必 要。企 业宜 根 据 本 身 生 产 运 营、工 艺、规 模、人 员 能 力、文 化 实 际 特 点 和 状 况,并 紧 密 围 绕 主 要 风 险、关键 装 置 及 工 艺、过 程 安 全 管 理 要 素、安 全 保 护 层、人
14、员、化 学 品、设 备 设 施、集 团 公 司 要 求 等 现 场实 际 综 合 考 量,识 别 的 安 全 绩 效 指 标 应 聚 焦 于 实施 后 能 达 到 以 下 预 期 功 能 或 收 益,即 所 选 择 的 安全 绩 效 指 标 是 否 具 有 以 下 功 能 或 收 益 的 一 种 或多 种:(1)清 晰 表 征 化 工 过 程 安 全 管 理 结 果;(2)清 晰 表 征 化 工 过 程 安 全 管 理 体 系 及 各 要素 运 行 情 况,能 表 征 过 程 安 全 管 理 体 系 总 体 运 行的 符 合 性 情 况;(3)聚 焦 于 确 保 现 场 安 全 的 重 要 设
15、 备 设 施 稳定 运 行,如 安 全 保 护 层;(4)基 于 企 业 重 大 风 险 及 后 果,聚 焦 主 要 风险 控 制;(5)清 晰 表 征 领 导 层、主 管、一 线 员 工 参 与过 程 安 全 活 动 情 况,以 及 体 现 企 业 过 程 安 全 管 理文 化;(6)有 效 表 征 过 程 安 全 管 理 薄 弱 环 节,或 可能 存 在 显 著 改 善 机 会 的 方 向,可 以 吸 取 显 著 的 经验 教 训。2.2 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 选 择 来 源 及 方 法 实 践选 择 并 建 立 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 可 以 参 考以
16、下 实 践:(1)清 晰 定 义 指 标 含 义、获 取 途 径、计 算 方法,做 好 原 始 数 据 收 集 人 员 培 训;对 于 安 全 绩 效指 标 可 以 赋 予 一 定 的 权 重,计 算 并 显 示 整 个 过 程安 全 管 理 体 系 总 体 运 行 情 况。(2)安 全 绩 效 指 标 应 易 于 获 取 和 使 用,与 过程 安 全 管 理 要 素 具 备 相 关 性,有 可 重 复 性,可 审核,既 有 绝 对 指 标,也 有 相 对 指 标。(3)安 全 绩 效 指 标 实 施 宜 简 单 缓 慢,便 于 获取,具 备 可 测 量 性,在 启 动 初 期 不 要 立 即
17、 实 施 太多 指 标,选 择 指 标 宜 简 单 清 晰;同 时,根 据 过 程安 全 管 理 体 系 实 施 职 责,确 定 职 能 部 门 关 键 过 程安 全 管 理 绩 效 指 标。(4)考 虑 过 程 安 全 管 理 体 系 自 评、外 部 审 核、现 场 安 全 检 查 中 发 现 的 薄 弱 环 节 或 明 显 问 题,例如:操 作 程 序 定 期 评 审 与 该 周 期 内 须 完 成 操 作 程序 比 例、M O C 未 关 闭 数 量、月 度 审 核 中 应 发 起M O C 而 未 发 起 M O C 数 量、正 确 执 行 的 变 更 率、培训 人 次、第 一 次 通
18、 过 过 程 安 全 培 训 考 核 人 数/完 成培 训 考 核 总 人 数。(5)关 注 关 键 设 备 设 施、人 员 行 为、化 学 品、场 所 安 全 管 理,例 如:I T P M 完 成 率、不 安 全 行 为/观 察 安 全 行 为 比 率、现 场 危 险 作 业 许 可 证 违 规 次数、逾 期 行 动 项/行 动 项 总 数 比 率、安 全 检 查 隐 患数 量、安 全 检 查 完 成 率。(6)考 虑 企 业 主 要 风 险 及 事 故 后 果,主 要 的安 全 控 制 措 施,如 安 全 设 施/装 置 旁 路 数 量、I T P M 4 4 2 0 2 3 年 第 5
19、 期 C H E M I C A L S A F E T Y&E N V I R O N M E N T延 期 数 量、应 急 演 练 场 景 数 量、应 急 演 练 参 与人 数。(7)开 展 的 H S E 专 题 员 工 访 谈、调 查 问 卷 所反 馈 或 关 注 的 主 要 安 全 问 题,如 员 工 反 馈 安 全 问题 数 量、安 全 知 识 分 享 次 数、高 级 管 理 人 员 与 员工 安 全 沟 通 完 成 次 数、对 过 程 安 全 文 化 进 行 衡 量。(8)参 考 集 团 要 求 汇 报 数 据 或 外 部 其 他 企 业成 功 应 用 经 验,如 行 政 许 可
20、/登 记 备 案/法 定 检 验、检 测 完 成 率。鼓 励“未 遂”事 件 报 告,如 每 月 人 均 报 告 未遂 事 件 数 量。3 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 指 导 过 程 安 全 管 理 提 升过 程 安 全 管 理 以 及 过 程 安 全 绩 效 指 标 获 得 高级 管 理 层 承 诺 和 支 持 尤 为 重 要,在 实 施 过 程 中 定期 向 公 司 高 级 管 理 层 报 告 过 程 安 全 管 理 绩 效 实 际运 行 和 达 成 情 况,有 助 于 过 程 安 全 管 理 能 力 持 续提 升。过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 与 企 业 绩 效 指
21、 标 体 系应 有 机 融 合,形 成 良 性 激 励 机 制。根 据 过 程 安 全绩 效 指 标 实 际 达 成 情 况,配 套 建 立 并 实 施 相 应 的激 励 和 奖 惩 政 策。对 于 先 导 性 指 标 以 及 未 遂 事 件报 告 一 般 采 取 正 向 鼓 励,以 助 于 创 造 积 极 参 与、公 开、客 观 的 过 程 安 全 文 化;对 于 滞 后 性 指 标,可 以 采 取 激 励 和 奖 惩 政 策 并 用,以 保 证 主 体 责 任落 实 和 过 程 安 全 管 理 体 系 有 效 运 行。基 于 企 业 不 同 时 期 工 艺、人 员、规 模、管 理、文 化
22、等 实 际 状 况,以 年 度 为 周 期 评 审 并 动 态 调 整过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标 内 容 和 目 标 指 标,确 定 不同 时 期 关 键 过 程 安 全 管 理 绩 效 指 标,与 企 业 不 同发 展 阶 段 相 适 应,为 企 业 可 持 续 发 展 提 供 清 晰 目标 和 安 全 可 靠 保 障。4 结 论本 文 介 绍 了 美 国 化 工 过 程 安 全 中 心 C C P S 推 荐的 过 程 安 全 绩 效 指 标,建 立 合 理 的 先 导 指 标 和 滞后 指 标,可 以 很 好 地 克 服 传 统 安 全 绩 效 指 标 不 足之 处。同 时,
23、使 用 有 预 见 性 的 先 导 指 标 进 行 评 价,利 于 数 据 记 录 与 管 理,可 以 令 过 程 安 全 管 理 评 估效 率 更 高,更 有 针 对 性。同 时,本 文 提 供 了 过 程 安 全 绩 效 指 标 选 择 参考 原 则 以 及 实 践 介 绍,说 明 使 用 这 些 指 标 对 过 程安 全 管 理 体 系 能 力 和 文 化 提 升 的 应 用 和 益 处。事实 上,行 业 实 践 也 表 明,将 先 导 指 标 和 滞 后 指 标用 于 过 程 安 全 管 理,均 获 得 了 显 著 收 益。参 考 文 献 1 C e n t e r f o r C h
24、 e m i c a l P r o c e s s S a f e t y.基 于 风 险 的 过 程 安全 M.白 水 忠,韩 中 枢,党 文 义 译.北 京:中 国石 化 出 版 社,2 0 1 9.2 中 华 人 民 共 和 国 应 急 管 理 部.化 工 过 程 安 全 管 理 导则:S.3 C e n t e r f o r C h e m i c a l P r o c e ss S a f e t y.过 程 安 全 衡 量 指 标 指南-先 导 和 滞 后 指 标 E B/O L.h t t p s:/w w w.a i c h e.o r g/si t e s/d e f a u l t/f i l e s/d o c s/p a g e s/2 0 2 2 0 5 1 0 g u o _c h e n g _ a n _ q u a n _ h e n g _ l i a n g _ zh i _ b i a o _-2 0 2 2 0 7 2 4.p d f,2 0 2 2.5 4
