1、 南昌大学硕士学位论文明代科技发展滞缓的制度分析及其启示姓名：李钦龙申请学位级别：硕士专业：科学技术哲学指导教师：欧阳光明20081222 月 日过 网 络 向 社会 公 众 提 供 信 息服 务 。 艿 难 宦 畚脑诮 饷 芎 笫视帽 臼谌签 字同期： 年 月 同签 字同期： 年 月 日公 元 十四 世纪一 十七 世纪的 中国 与欧洲科 技成果概 览方 面，政 府 先 后 在南 京 、北京 设 立了观象 台，造 浑 天仪 ，建晷 影 堂，并于 晚 明出 版 了 崇祯 历 书 ，公 元 十四 世 纪中叶 出 现 了载 有 一 百三十二幅 云图的 白猿献 三光 图 ，书 中所 载 绝 大 部 分
2、 与 现 代气 象 学原理相 一 致 ，而 欧洲到公 元 年 才 出 版 只 有 十六 幅 的 云图，年 刊 行 李 之藻撰写 的 用 以介 绍 西 方 天文 观阐释 浑 天说 的 浑 盖 通 宪图浼 ，年 张 燮 著成记载 海洋 气 候 等 详 细 资 料 的 东代实 验 科学的 先 驱者和 佼 佼 者， 年同 ， 伽 利略用自 制 的 望 远 镜 发 现 了木 星的 四个 卫星， 为 哥白 尼的 同 心 说 找 到了确 凿 的 证据 ， 此外 ， 伽 利略还 是一个 伟 大 的 物 理 学家， 先 后发 现 了落体定 律 和 运 动 叠 加 原 理 。 至伽 利略时 代， 意大 利的 文
3、艺复兴 转 向了科学复兴 ， 中 国 的 科技与 欧洲相 比 已开始 出 现 逆差并 呈现 落后的 趋 势 。 医学方 面 ， 哈 维 发 现 了血 液 循环， 著 有 动 物 的 心 血 运 动 和 解剖学研究 ， 物 理 学方 面 ， 荷 兰 人斯 涅尔 于 年发 现 了光的 折射 定 律 ， 年，法 国 刊 行 技术 专著 博学的 数 学家雅 克 泊 松的 数 学和 力 学仪器 ， 内 容包 括 仪器 、 螺 丝 机床、 唧 简 、 武 器 设 计 制 造 ， 设 计 中 广 泛 应用了螺 杆和 蜗轮， 年，荷 兰 人惠更 斯 设 计 了一台 有 气 缸 和 活塞的 用火 药 膨 胀力
4、做功 的 机器 。可 能 。 明代嘉 靖年间 的 火 箭 升空 ， 算 是用到了近代科学的 实 验 手段 ， 然 而史 料也仅 限于 对事 实 的 记 载， 很 少 有 分 析性 的 推理 探 究 ， 而此时 的 欧洲科技却 取得了两 个 根本 性 的 胜 利：一是文 艺复兴 在欧洲的 迅速 扩 大 ， 解 放了民 众 的 思 想 ，为 近代科技的 发 生 、 发 展 提供 了前提条 件 ； 二 是伽 利略对于 宇宙 的 新发 现 ， 使得哥白 尼的 学说 取得了彻底 的 胜 利， 从 而将 欧洲的 眼 光 由 社会 引 向了大 自 然 。而中 国 就 缺 少 这样 的 转 变 。 至世 纪
5、和 世 纪 ， 中 、 西 的 科技发 展 速 度和 发 展水 平的 差距 拉 得更 大 了。 周 易 里有关“ 天 尊 地 卑， 乾坤 定 矣 。卑高 以陈， 贵贱位矣 。动静有常 ， 刚 柔断 矣 ”的 秩 序 意识 给 中 国 带 来 了 负 面 影 响 ， 他说 “ 易经 影 响 了 中 华 文化 的 思维 方 式 ， 而这 个 影 响 是 近代 科 学没 有在中 国 萌 芽的 重 要原 因 之 一。” 周 易 罩 的 “天 人 合一” 观 是 古代 中 国 文化 的 一个 指 导原 则，这 个 观 点 的 起 源 根 植 于 古老 的 农耕 文明 。中 国 的 农业诞 生于 一个 季
6、 风 性 气候的大 陆 ， 每年 的 天 气虽时 好 时 坏 ， 但天 道 不 变 ， 四 季 如 期 ， 人 们还 是 可 以掌 控 自在这 里， 笔 者忍 不 住 要 问： 农耕 文明 与 易 传 里“ 仰 观 ”和“ 俯察” 的华 民族 的 思维 方 式 施 加了 影 响 ， 易 传 只 是 媒 介 而已， 此 其一；其二 ， 任何不 是 孤 立存 在的， 它 们相生相克， 处 于 一 种整 体 的动 态 关 联 之 中 。 很符合唯物 辩 证 法 中 联 系 观 点之 哲学 思 维 ； 在自 然 、科学 的层次 和 范围 内 ， 中 国的历 法 、英国托 马 斯 曼认为 “ 土 地若是
7、 非 常 富 饶 非 常 有 利， 它 常 常 使 人无 所 用 心 ， 骄傲 自 满 ， 放荡 不 羁 ； 相反 ， 土 地贫 瘠 一 些 ， 则 要 求 人细 心 、好 学 、技 巧 熟 练和有 政治才 能。 ”。 河海大 学 有 一 篇 题 为 影 响 中 国古代 科技 发展 的环境 因 素 及 启 示 的优秀硕士论 文 很崇 奉 这 个 观 点， 并 以 古埃 及 人为 例 据 ， 认为 尼 罗 河的泛 滥，使 古埃 及 人经 常 测 量 边 界而 发展 了几 何学 ， 又 因 可 耕 地有 限 而 导 致战 争， 因 战争频 仍而 使 兵器 制 作 技 术 发达。 愚生无 甚 高论
8、， 只 想举 几 个 反 例 让大 伙 儿 商 榷 。若是 按 照他 的那种逻 辑 束 推理， 素 有 “荒 蛮之 地” 之 称的周 边 民 族 的科学 技 术 应 该比 素 有 “沃野千 里 ” 之 称的中 原 更为 发达。 然 而 事实 不 是 这 样 的。 西汉 刘 歆 、东 汉蔡 伦 、大 唐 一 行 ， 北 宋毕升 、大 明 郭 守 敬 、晚 清 华 衡 芳 、名 医 华 佗、药 王 孙 思邈 ， 还 有 古中 医 集大 成 者李时 珍； 理论 著 述方 面有 甘 石星 经 煳 、 山 海经 和 徐 霞 客 游 记 乩 、 九 章 算术 、 考工记 和 天 工开 物 止 、 齐 民
9、要 术 和 农 政全 书 、 千 会方 和 本 草 纲 目 窖 儿 此 种种， 都是 在中 土 诞 生的， 周 边 政权 也有 一 些 杰 出人物 出现， 但 较 之 农 业 经 济 发达的中 原 可 谓 是 寥若晨星 。 如此 多的是 减免非 洲 债 务 问题 。 事实 证 伪 了托 马 斯 曼的推理。 笔 者认为 ， 地理环境 对科技 的发展 确 实 有 一 定程 度的影 响 ， “每 一 个 人， 每一 个 群 体 都生活 在一 个 特 定的区 域内 ， 地域、地理、地缘 的特 性对生活 于斯 的人们来 说 都会 烙 上深 深 的印 痕。 但 起着 决 定影 响 的还 是 包 括 官 僚
10、 制 、科举 制 、俸禄 制 和 赋税制 度在内 的涉 及 政治、经 济 、文 化 、教 育等各 个 方 面的社会 制 度。而 不 像 孟 德 斯 鸠所 认为 的“自 然 地理条 件 对于 一 个 民 族 的道德 、风 尚、法 律 性质和 政体 的建 立都起着 决 定性的作 用 ”， 从而 决 定着 科技 的结构 、科技 的内 容和 科技 发展 的路向 。 马 克思 主 义 的唯 物 史观 已对“环境 决 定论 ”作了深 刻 的批 判 。“越 是 在人类 社会 发展 的早 期 ， 人们 支 配 自 然 的力量 越 弱， 地理环境 对人类 社会发展 的影 响 也 愈足 明 显 。 ”这 话 从理
11、论 上讲 似乎 站 得 住 脚， 地理环境 对人类 社会的发展 确 实 有 影 响 ， 靠 山 的发展 采 矿 业 ， 靠 海的发展 捕渔 业 ， 平 原 地带 发展 农业 ， 草 原 地带 发展 畜 牧业 ， 都是 因 地制 宜 。 但 事实 情 况 却是 ：在早 期 ， 人们 支配 自 然 的力量 较 之 于 今 天 确 实 很脆弱， 而 人类 对自 然 资 源 的需 求 也 不 像 现在这样 过 量 ， 倒是 科技 愈益 发达的今 天 ， 对石油、天 然 气 等自 然 资 源 倚 重 性更大 ，受 地理环境 的影 响 愈益 明 显 。 美国发动 海湾战 争， 不 久又 来 一 场倒萨 运
12、 动 ， 不的蜕变 过 程 中 ， 这 种先 天 的地理环境 的局限 性也 是 显 而 易 见的。 ”笔 者认为 ， 以四 大 发明 为 代 表的古代 发达的科技 能够 在中 国的领 土 、领 海、领 空这 样 一 段 空间罩 诞 生并 繁衍 下 来 ， 就 已 说 明 东 方 这 段 三 维 空间是 能够 孕 育原 始 科学 结构 种子 的。 以 实 验 科学 为 特 征的近 代 科学 未 能在这 段 空间里 诞 生， 并 非 是 地理环境的限 制 ， 而 应 该从既 成 的社会 结构 和 人事对于 社会 制 度的设 立以 及 社会 制 度体系 对认识主 体 的意 识形 态 、知 识结构 的
13、形 成 及 其思 维 模 式的确 立等影 响 上寻 找根 本原 因 。社 会 的 制度 措施和 方 式 方 法 入 手，以 明 代社 会 制度 为抓 手，利 用系 统 科学的 方法 ，对 束 缚 创新 主 体 思 想 和 扼杀资本 主 义 萌芽的 各 种 可 能 因 素作 出 了 分 析，探讨 科学技术发 展的 条件 和 规 律，加 深对 中 国现 代科技发 展所 需 要 的 人 才条件 以及这 种 人 才赖以 形成 的 社 会环境的 认识 。 近 代科学没 有自 发 地在 中 国发 生 ，但超 越 近 代科学的 新 的 科学变 革 ，或许能 在 中 国发 生 ，对 此 我 们 应有信 心。
14、明 代社 会 结构 的 继 承性 和 开 创性贯 穿 了 秦汉 之 后的 所 有王 朝。 近 代人 谭 嗣 同 也既 ： “二 千 年 之 政，秦政也。 ”固 尽管 有的 朝代像汉 初 、元 代、明 初 和 清 初 都 出 现 过 倒 退 的 分 封 制，但 毕 竟是 其 短暂的 “回 光 返 照 ” 。 秦之 郡 县制，成 了 后世 王 朝效仿 的 范式 ，后面 王 朝的 政权组 织形 式 都 是 在 因 袭 前面 王 朝的 基础 上 进行 补 充 和 完 善 。 其 实 ，明 代因 袭 的 ，既 有秦之 郡 县制，还 有隋 之 科举 制和 宋 之 文 官 制。 明 代的 社 会 结构 也依
15、 然 是 帝图 图 相 、御 史 大夫 和 延 尉 对 他 负 责 ，吏户礼 、兵刑 工 则 分 别 对 左 仆 射 和 右 仆 射 负 责 ，幽明 代官 僚 体 系 结构 图“明 官 制，沿汉 、唐之 旧而损 益 之 。 自 洪 武 十三 年 罢 丞 相 不设 ，析中 书 省之 政归六 部 ，以 尚 书 任 天 下 事 ，侍 郎贰 之 。 而殿 阁 大学士只备 顾 问 ，帝方 自 操威 柄 ，学士鲜 所 参 决 。 在 这 样 一 种 社 会 结构 中 ，帝王 不再是 “塔 顶 ”，而是“核 心 ，整 个 结构 呈 现 出 层 级清 晰的 放 射 状 。 “中 国几 千 年 的 官 制是 处
16、 在 不断调 整 和 完 善 过 程 中 ，因 此 ，代有因 革 ，绝 不是 一 套 僵 死 而停 滞的 板块 ，而是 同 中 有异，异中 有同 。 ”留朱明 王 朝在 承袭 前朝的 社 会 制度 和 官 僚 体 系 的 同 时 ，又 在 共 性之 中 展现 出 了 自己的 独 特性 ，为控 制社 会思 潮提 供了 更为便利 的 政治条件 。 科 钱 穆 中国 历代 政 治得 失 生活 读书 新 知 三 联 书 店 页治格 局 对 明代的 科技发 展 是 有 影响 的 。徐光 启 跟随 利 玛窦学习天 文 、 历 算与 火器， 并 “尽 其 术 ”， “遂遍 习兵 机 、 屯 弧 戊 摇 钍
17、， 可 算得 是 实 学之 才，然 “光 启 志 不 得 展 ， 请裁 去 ， 不 听。既 而 以疾 归 ” ， 天 启 三 年 回 复 了 官 职， 却又与 宦官 不 和， “五 年 ， 魏 忠 贤 党 智 铤 劾 之 ， 落 职闲 住 ” ， 直 到 崇 祯 元年 彳 。得 以重用， 然 而 年 岁 已 高 ， “光 启 雅 负经济 才， 有 志 用世 。及柄 用， 年 已 老， 值周延话酥 肮 僖唬 谢 J榫郑 第 页，旧 希 页景 荣 政见不 同 而 遭 到御 史 丘 兆 麟 的 弹 劾 。好不 容 易 摆 脱宦官 的 魔 爪 ，得 到了 崇祯 帝的 器重 ，又遇 奸臣 专 政，只好告
18、 老返 乡 。社 会 醉心 于 权 欲的 角 逐 ，势 必会殃及 无心 于 此 的 科 技 人 才 ，宋 应星 的 天 工 丌物“ 流 亡 到同 本 才 得 以 保 存 和流 传 ，也 就 可 以 窥 见当 时 社 会 的 主 流 并不 在 于 科 技 的 发展 。尽 管统治者 意识 到科 技 对 于 农业生产和 军事有 利 。圆同 卜 第 页拢泄汤 蔚 檬 睢 潦 椤 轮 HJ榈 辏第 页决庞 大的行 政 费 用，明代推 行 了屯田、 赋 役、 征 榷 等 经济制度，同 时 又 用户 籍制来控制着 下层民众 。明代经济制度无甚特创，“赋 役之 法 ，唐租 庸 调 犹 为 近 古 。白杨炎作两
19、 税法 ，简 而 易行 ，历 代相 沿，至 明不改 。” 但 明代对 之 进行 了进一 步 的修补 与 完善 。明初 定赋 役法 ，主 要 是 黄册和 鱼 鳞 册，“先是 ， 诏 天 下编 黄册，以户 为 主 ，详 具 旧管 、 新 收 、 开 除 、 实在 之 数 为 四 柱 式 。而 鱼 鳞 图 册以土田为 主 ，诸 原 坂、坟 衍、 下泾 、 沃 瘠、 沙 卤 之 别 毕具 。鱼 鳞 册为 经，土田之 讼 质 焉 。黄册为 纬，赋 役之 法 定焉 。 赋 役之 籍 鱼 鳞 册与 黄册相 须而 成，迄乎岁久 ，鱼 鳞 册温患至 不可 问 ，而 罔 得 买 卖 ，粮 得 过 都 图 ，赋 役
20、册独 以田从 户 ，而 K诓 桓纯 杀 妗 到 了明代中 后 期 ，情形就 大不一 样 了，税 目 繁 多 ，令 人 咂 舌 。“弘治时 ，会计之 数 ，夏 税 日 大小 米 麦 ，日 麦 莜 ，日 丝绵 并荒 丝，日 税 丝，日 丝绵 折 绢，日 税丝折 绢，日 本 色 丝，日 农桑丝折 绢，日 农桑零丝，日 人 丁 丝折 绢，日 改 科 绢，日 棉花折 柿 ，日 芋布 ，日 土芋，日 红 花，曰 麻 布 ，日 钞 ，日 租 钞 ，日 税 钞 ，日原 额 小 绢，日 币帛 绢，日 本 色 绢，日 绢，日 折 色 丝。秋粮 日 米 ，日 租 钞 ，日 赁钞 ，日 山 租 钞 ，日 租 丝，曰
21、租 绢，日 租 粗 麻 布 ，曰 课程 棉布 ，日 租 芋布 ，日 牛租 米 谷，曰 地 亩 棉花绒 ，日 枣子 易米 ，日 枣株 课米 ，日 课程 芋麻 折 米 ，日 棉布 ，“银 一 两 、 钱 千文、 钞 一 贯，皆 折 输米 一西同 上第 页睁同 上第 页 錧 张廷 乐 明史 卷 七十 八 ： 玉 第 五 惺 郴醵 谢 J榫 郑 第 页圆同 上第 页够 拿 山 中 国 文化史 北 京师 范人 学 版社页清 磐 明史 卷 七十 八 志第 五 痯 郴醵 谢 J榫 郑 第 页鋐： 第 负籰 ： 第 页代 盐法规 定：“鬻 盐有 定所 ， 刊诸 铜 版 ， 犯 私盐者 罪至 死 ， 伪 造引
22、者 如 之 ， 盐 錧 张廷 魇肪 砥 呤耍嫉 谖 畃 郴 醵谢 J榫 郑第 页清 磐 瘢魇肪 戆耸 业 谖迨 郴 踝 柚 信榫 郑第 页来提高 盐税 收 入 的 。 据明 史食 货 四记 载 ： “正 德 时， 权 倬 遂 奏 开 残盐，改 存积 、 常 股 皆 为正 课 ， 且 皆 折银 。 边臣 缓 急 无 备 ， 而势 要 占中卖窝 ， 价 增 数倍 。 商 人 引 纳 银 八 钱 ， 无 所 获利 ， 多 不愿中， 课 同 耗 绌 。 明 代 茶市 有 官茶和 商 茶之 分， 皆 贮， 边易马 ， 官茶问 征 课 钞 ， 商 茶输课 略 如 盐制。 资 本 主 义 生产 方 式 是
23、伴 随着 商 业 的 兴 盛而发展 起 来的 ， 二 者都 是 以市 场 为基 地 来获取 利 润的 最 大 化， 在 商 人 “无 所 获利 ”的 社会 背 景 下 ， 明 代 的 资 本 主 义 萌 芽 是 难 以壮大 的 。 尽管 明 代 社会 有 租佃 关系 ， 尽管 明 代 官员 有 弃 儒 从 商 的 现 象 ， 但 说 到 底，明 代 还 足 一个吏 民 社会 ， 而不足 商 业 社会 ， 商 业 在 明 代 仍处 于 自然 经 济的 从 属地 位 ， 被 政治压 抑 着 ， 对 经 济社会 只能 起 补 充和 调节 的 作 用 。“所 过 所 止 各有 税 ”，清 叛 映 魇肪
24、 戆耸 赫嫉 谖迨 郴 跛 模谢J榫 郑第 页鲫 口 思 勉中国 制度 史汉 兰蚮版集团 页清 叛 佑 瘢魇肪 戆耸 业 谖 迨 郴 跛 模 谢 J榫 郑第 页琁 ： 第 页税 之 物 、 车 船 运 己 货 物 、 鱼 蔬杂 果 非 市 贩 者， 俱 免 税 。 也就 是 说 ， 鱼 蔬杂 果若 是 用 来买 卖， 还 是 要 征 税 的 。 “榷 税 之 使， 自二 十 六年 千户赵 承 勋 奏 请 始 。其后 高 案 于 京 口 ， 暨禄于 仪真 ， 刘 成 于 浙 ， 李 风于 广 州， 陈奉 于 荆 州， 马 堂于临清 ， 陈增 于 东 昌， 孙 隆 于 苏 、 杭 ， 鲁 坤 于
25、河 南， 孙 朝于 山 西， 丘 乘支 于 四川，梁永 于 陕 西， 李 道于 湖 口 ， 王忠 于 密云， 张晔 于 卢沟 桥 ， 沈 永 寿于 广 西， 或征市 舶 ， 或征 店 税 ， 或专 领税 务 ， 或兼 领丌采。 奸民 纳 贿 于 中官 ， 辄 给 指挥 干户札， 用 为爪牙。 ” 税 官任用 奸民 为吏 柬催 征 商 业 税 课 ， 而奸民 要 “纳 贿 于 中宫 ”才 能 得 以重 用 ， 商 业 所 遭受到 的 侵 害 是 可想 而知的 。 这 些 人 “视商 贾 懦 者肆 为攘 夺 ， 没 其全 赀 。 负戴 行李 ， 亦 被 搜索 。 又 立土商 名 目 ， 穷 乡僻
26、坞 ， 米 盐鸡 豕 ，万 两 ， 三 年 复 增 二 钱 ”，这 无 疑 是 资 本 主 义 发展 路 上 的 致 命打 击 。 可以推知，铸 造、 坑 冶 、 柴 炭、 珠 池 、 纺 织 等 部 门 的 税 率 绝 不会 过 低 。大 测 二 卷 、的 发展 ： 远航 能 使 人们 从 不同的 地 区 和 方 位观 察 天象 ， 获 得 更 丰富 的 天文 资 料 ；远航 需 要精确的 星 图、 海图及 测量海 晕 和方位的 量表 ； 航 海需 要造炮 舰 ， 这需要大 量力 学知 识。 天文 学和 力 学的 发展 同时又 推 动 了数学的 发展 。 有人或 许会 将 中国 明代郑 和
27、七下 西 洋 与之 相 比 照而 质 疑我 的 观点 。 一 度被称 为 明初 盛事的 郑 和 下 西 洋 ， 确实 是 在政 府 的 支 持 下 进 行 的 ， “和经 事三朝 ， 先后 七奉使 ，所 历 占城 、 爪哇 、 真 腊 、 旧 港 、 暹 罗 、 古罩、 满 剌 加、 渤 泥、 苏 门 答 剌 、 阿 鲁 、柯 枝、 大 葛 兰 、 小 葛 兰 、 西 洋 琐 里、 琐 罩、 加异 勒 、 阿 拨把 丹 、 南巫 里、 甘 把里、 锡 兰 山 、 喃渤 利 、 彭 亨 、 急 兰 丹 、 忽 鲁 谟 斯、 比 剌 、 溜 山 、 孙刺、 木 骨 都束 、 麻 林 、 剌 撒、
28、祖 法 儿、 沙 里湾 泥、 竹步 、 榜 葛 刺、 天方 、 黎 伐 、 那孤 儿，凡 三十 余 国 玻J 裁 淳 兔挥 械 乩 泶 蠓 帜 这得 从 与文 教制度有关的 意 识形态 罩去找原 因 。影响 明代科 技 发展 的 文 教制度分析士 诏 ：一 ， 乡 试各省 并 直隶 府 、 州 等 处 ， 通选五 百 名为 率 ， 人材 众多 之 处 ， 不拘额 数； 若 人材 未 备 不及 数者 ， 从 实 充 贡 。 河南省 四 十 名， 山 东 省 四 十 名， 山 西省 四 十 名， 陕西 省 四 十 名， 北 平 省 四 十 名， 福建省 四 十 名， 江西 省 四 十 名， 浙江省
29、 四 十 名， 湖 广省 四 十 名， 广西 省 二 十 五 名， 在京乡 试直隶 府 州 一 百 名。一 ， 会 试额 试一 百名。 錧 张廷 玉 明史卷七忠第 【 伲谢 J 榫郑 第 页一 ， 有过罢闲人吏娼 优之 人， 并 不得 应试。一 ， 应举 不第 之 人， 不许喧闹， 摭 拾 考 官 及 擅 击登闻鼓 ， 违者 究 治。一 ， 儿试官 不得 将 弟 男子 侄 亲属徇私 取 中， 违者 许赴台 省 指实 陈 告 。 从 这则公告 罩， 我 们 可 以 看到 朝 廷 对 各省 科 取 名额 的 配 给 以 及 科 考 的 时间、场次和 程 式 都 作 了具 体 规 定 ， 并 规 定 了出 题 范 围 、 哪 类 人不能 参 与科 考 。 与隋唐 科 举 相 比 ， 明代科 举 制对 科 技 的 影响 主要有以 下 几 个方 面 ：清磐 拢 史卷七夯 趐 【 俣谢 J 榫郑 第 页
