1、分类号密级单位代码学弓交通戈謦硕士学位论文论文题目：企业利益相关者协同进化行为模式研究研究生姓名：郭光敏导帅姓名、职 称：池洁教授申请学位门类工学专、名称：管理科学与工程论文答辩期：年月日学位授予、何：重庆交通大学符辩委员会卡席：付强教授评阅人：付强教授年月洪卫副教授，：，：；重庆交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名
2、昂乞猷日期：川年）月日重庆交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务（包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传 播等），同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。学位论文作者签名南乞酞日期：叫年月、日指导教师签名：砖日期：幽产月，尸日本人同意将本学位论文提交至中国
3、学术期刊（光盘版）电子杂志社系列数据库中全文发布，并按 中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权益。学位论文作者魏弃亳奴日期：吲年）月日指导教师签名：沱多多日期：呷年专月，夕同第一章绪论第一章绪论本文的研究背景经济的全球化与信息技术革命的高速发展引领了新经济时代的到来，传统工业经济向新型知识经济的转变从根本上改变了经济运行的过程和方式。企业的经营环境相对过去简单、明晰的市场低级环境表现出包括自然、技术、 经济、文化、政治等企业相关综合环境的广泛性、不确定性和复杂性。企业已不满足依靠自身的资源整合参与竞争，而更倾向于与各利益相关者相互作用与影响，以弥补自身资源与能力的缺陷，获得强势
4、、 稳定、可持 续发展的竞争 优势。线性战略形态向非线性战略形态的转变，“非零和博弈与“合作博弈带来的重大启示，使得企业及其利益相关者不得不参与到一场“达尔文式的游戏中【】，如何在这场没有终点的游戏中生存并获得更好发展是企业及其利益相关者值得思考的问题。企业组织活动曾经是较为简单的，首先是有钱创办企业的投资者；其次是企业需要一批从事该企业生产工作的雇员；最后是企业需要从供应商那里购入原材料并组织生产，最后还需要顾客购买他们提供的产品或服务。总的看来，那一 时期企业的活动并不复杂，有关各方对他方的期望极少，即使有，也被认为是理所当然的引。但近十几年来，经济全球化加剧了全球范围的资本流动和企业竞争
5、；科技发展日新月异，人力资本价值日益凸显；新技术、新 产品开发周期不断缩短，消费者需求快速变化；经济分权化迅速发展；各种特殊利益集团不断发展壮大，对企业的影响力逐步增强；公众的自我保护意识和环境意识显著提高，并对企业承担社会责任持有越来越高的预期【】 【。在这样动荡的、充满着不确定性和机会的环境中，越来越多的企业和理论研究者开始认识到，企业的生存和发展必须依靠企业的所有利益相关者的积极参与和支持。因此，理性地思考企业如何组织、如何经营、如何竞争、如何看待我们的行业、我 们的企业 自身、我们的员工、我们的供应商、客户、竞争对手、其他利益相关者，以及如何与自然、经济、社会文化等环境保持相互的和谐与
6、协同进化，所有这些都将直接（或间接）影响企业的战略利益，并直接影响企业组织、 经营和竞争的方式与行为【 】。过去，由于企业认识不到自身与利益相关者群体之间的协同进化行为及其效应，因此，企业与利益相关者之 间的协同进化行为大多是不自主、无意识的，而这种无意识行为主要是受市场规则、环境与政策压力的结果。由于无意识使得协同行为极其脆弱，只能保持短暂的系统平衡，永 远无法实现企业生态系统【 】【】的长期协调发展。其典型的表现形式就在于：许多企业为了自身（股东）利益最大化，会采取有损于利益相关者和生态系统发展的行为，如通过使用超低的杀伤性价格战击败对手。即使在投资分析方面，也倾向于从行业项目领域或公司基
7、础方面入第一章绪论手，他们把主要 时间花在与直接竞争者有关的生产和服务层面的斗争中，其想法是如何推销下一个新产品或更多考虑如何更好地确定新产品的制造过程，无视明天的变化和未来发展，无视经济共同体的整体利益【。这种狭隘的竞争意识是非常危险的，你可能会高效率地销售大量的新产品，但却对整个行业系统处于停滞的边缘一无所知，直到企业生态系统被破坏。更 为严重的是，如今大多数经理制定战略计划的方法是通过在同一陈旧的商业模式和行业界限中寻找投资机会，这就不可避免地导致无效之事的出现。当十分流行且边界分明的行业越来越多地陷入毁灭性的激烈竞争中时，人们眼睁睁地看着正在开拓的、有吸引力行业的衰落。在竞争中，有如此
8、众多的全球性主角，他们将巨额的财富用于复制已有的存在，公司的能量与活力被抛入千疮百孔、趋于萎缩模式的深渊【。用生态的隐喻来说，企 业生存与发展的生命周期过程实际上可以看成是企业进化的行为与结果。企 业进化也是在一定的生态系统中实现的，只不过这个生态系统是人工生态系统而己。这个生态系统是由相互关联的雇员、股东、 顾客、供应商、中间商、金融机构、地方社区、社会 团体、媒体、行业协会、政府机构、一般公众等企业利益相关者有机结合而构成的一个相互作用、相互依存的企业生态系统。在企 业生态系统中，企 业与利益相关者之间、企业与环境之间相互关联，构成了协同进化关系。尽管许多企业没有意识到它与利益相关者的这种
9、协同进化关系，它却不知不觉地采取了协同进化决策与行为。正因为这种协同进化行为是无意识的，当然其协同进化的效果和持续性比较有限。实际上，企 业利益相关者协同进化行为具有类似于生物生态系统协同进化的行为特征，如合作、竞争、寄生、共生、偏害和捕食等特征【】。企 业与利益相关者群体 间的协同进化行为作为一种客观存在的经济、社会现象，有特有的活动方式和内在运行规律。可见，研究企业利益相关者群体间的协同进化行为是企业战略研究中一个重要的理论与现实课题。本文的研究意义传统企业理论假设是“以股东利润最大化为目标”或“公司是独立、自治的实体。受此 观念的束缚， 经理们倾向于从自身利益出发来研究公司战略，把他们竞
10、争的环境看成是市场或行业。大多数人没有生态系统意识，无视明天的变化和未来发展，无 视经济共同体的整体利益。当对企业进行生态学考察时，我们将发现企业就像自然界中的生物一样生存在一个非常完整的生态系统之中，我们把这个系统称为“企业生态系统”。所谓“企业生态系统”就是由企业依赖生存、发展的所有利益相关者群体与外部环境所形成的一种复杂的生态系统。它涵盖的范围很广，包括企业的一系列的微观关系，既有垂直关系，包括供应商、消 费者、市第一章绪论场中介机构等，同时还有横向关系，包括竞争对手、其他产业的企业、政府部门、高校、科研机构、以及其他利益相关者等。也包括影响企业生存与发展的宏观要素，诸如政治环境、经济环
11、境、社会 环境、文化环境、科技环境、全球环境、自然环境等。现代竞争的本质是“食物链上所有各级企业共同争夺社会公众手中所持有的“货币”。哪个行业内的企业若能通过协同战略吸引更多社会公众手中的“货币”，那么这个行业整体获利水平和行业结构将得到极大改善。在这场“广义竞争中，任何单个企业都显得势单力薄， 难成气候。企业为了长期生存，必须与整个生态系统成员协同进化。协同进化是企业生态系统中企业利益相关者群体间存在的最基本形式，本文将根据复杂适应系统理 论、 协同进化理论、进化博弈论、自组织理论等基本原理，通过对 企业利益相关者之间生态关系的探讨及动力模型的建立，来研究企业利益相关者种内及种间协同进化的特
12、点、行为模式以及促进企业利益相关者协同进化的策略设计。理论意义本文通过揭示企业利益相关者协同进化行为的生态特征，有助于深刻理解利益相关者管理对提高企业竞争力和绩效的重要性；同时，企业利益相关者协同进化行为是企业战略和组织理论研究的重要基础课题，本项目的研究正好弥补了这一理论融合上的空缺，对推动企业利益相关者协同进化行为理论的发展具有重要作用。本文以行为生态学、 协同进化理论、复 杂适应系统理论、进化博弈理论、自组织理论等对企业利益相关者协同进化行为模式进行系统研究，这将为利益相关者关系管理研究提供全新思维，推动利益相关者理论的发展。而利益相关者理论的发展又反过来指导企业利益相关者关系创建的具体
13、实践，提高组织运作和资源利用的效率以改善企业“生态空间，发展和谐的利益相关者关系。本文通过研究企业利益相关者种内以及种间的生态关系及协同进化行为模式，分析影响企业利益相关者协同进化行为的条件、寻找促成企业利益相关者协同进化的进化稳定策略，将有助于推动企业生态系统理论发展，推动组织理论研究视角从“单个、独立的实体”向“组织生态系统转变和升级，迎接商业生态系统时代。现实意义本文将通过实例分析，使人们理解企业利益相关者协同进化行为对提高企业竞争力和绩效的重要性，警示企业必须高度重视包括顾客、股东、 员工在内的所有利益相关者，从而为企业致力于经营和改善利益相关者关系网络提供重要的思维基础，使企业逐渐走
14、上可持续发展的道路。第一章绪论本文将使企业树立利益相关者协同进化行为意识，使企业主动采取协同进化的战略决策与管理行为，自觉产生利益机制的生态化导向、行为过程的生态化控制以及组织模式的生态化优化，并最大限度地满足企业、利益相关者和企业生态系统发展的需要，促进社会经济共同体持续繁荣。本文将为企业发展和培育利益相关者协同进化关系提供思维基础，从更高层次认识企业利益相关者关系的塑造、维护、 发展和保护的手段、机制等，从而创新企业传统的战略定位、政策、 组织和管理。企业利益相关者协同进化的研究现状及其评述国外研究现状自年，斯坦福研究所（）首次提出“利益相关者（）的概念，这一概念便受到了学术界广泛关注。随
15、后，在、等学者的努力下，利益相关者理 论的分析框架、核心理念和研究方法逐渐明晰，但是就如何确定其分类标准与边界，学者们却一直存在着较大的分歧。与传统的股东利益至上的主要区别在于，该理论认为任何企业的发展都离不开各种利益相关者的投入或参与，企业追求的是利益相关者的整体利益，而不仅仅是某个主体的利益。这些利益相关者包括企业的股东、债权人、雇员、消费者、供应商等交易伙伴，也包括政府部 门、本地居民、当地社区、媒体、环境保 护主义者等集团，甚至 还包括自然环境、人 类后代、非人物种等受到企业经营活动直接或间接影响的客体。除此之外，一些学者还从交易成本理论、企 业资源基础理论、核心 竞争力理论、知识管理
16、理论等不同视角，揭示和阐述有效的利益相关者管理对推动企业绩效提高的机制和规律。而美国经济学家（）早已指出企业管理正从利益相关者影响（）迈向利益相关者参与（）【。针对不同的利益相关者对企业竞争力和绩效的影响与作用，学者们通过大量的案例研究，分别从雇员管理、供 应关系管理、 顾客关系管理、关系 营销、环境管理、社区关系管理、绿 色管理、公司政治、企 业伦 理和社会责任等局部视角，揭示了利益相关者管理与企业绩效的关系和作用机制（，；，；，；，；，；，；，）。同时，针对企业与利益相关者之间的整体运行关系，学者们还尝试从组织生态（，；，）、网络组织（，；，）、虚拟企业、工业生态和技术生态（，；，）、战略
17、联盟和供应链管理（，；，）、整合营销（，；，；，）、品牌关系管理（，；，；第一章绪论，；，；，）、战略网络（，；钆；，；，）、商业生态（，；，；，；，；，；，）、边缘竞争和超级竞争博弈（，；，；，）、战略 协同进化等不同视角，初步探讨了企业利益相关者之间的相互影响与作用机，】。协同进化的概念最早由埃利希和雷文（，）在讨论植物与植食性昆虫相互作用对进化的影响时提出，而严格的被广泛引用的协同进化的定义直至年才由扬岑给出，即：一个物种的某一特性由于回应另一物种的某一特性而进化，而后者的该特性也同样由于回应前者的特性而进化。协同进化的概念提出了物种之间相互作用的思想，这一概念以及由它衍生出的其它概念（
18、如协调适应、协调特化等）必须是在描述相互作用的双方都发生进化的情况下才可以使用。协同进化论与普通进化论看问题的着眼点不同。在普通进化论或种群遗传学中，一个物种往往被孤立地看待，环境以及其它相关物种被视为一成不变的背景。而协同进化论则强调基因的变化可能同时发生在相互作用的物种间。因此，协同。进化更强调物种之间的相互作用。目前， 协同进化的研究内容主要有：竞争物种间的协同进化，捕食者与猎物系统的协同进化，寄生物与寄主系统的协同进化，互利作的协同进化等。年，莫德（）提出了协同进化遗传学的第一个数。学模型，随后，（），（），（年代）以及都将协同进化理论应用到数学与计算机技术算法的建模上，年，和正式提出
19、了协同进化算法（，）。目前主要的协同进化算法主要有：基于基于种 间竞争机制的协同进化算法，基于捕食猎物机制的协同进化算法以及基于共生机制的协同进化算法。自年麻省理工学院和提出（：）到年在美国德克萨斯州召开的第一届国际会议上作为一门学科以来，协同技术经过多年的 发展，在包括军事、教育、医疗、商业、金融和制造的多个领域都得到了广泛的应用。而将进化理论引进博弈论无疑是博弈理论的一次伟大发展，世纪年代，生态学家就开始运用进化博弈理论的思想来研究生态问题，到了年代，生态学家（）结合生物进化论与经典博弈理论在研究生态演化现象的基础上而提出了进化博弈理论的基本均衡概念进化稳定策略（），目前学术界普遍认为进化
20、稳定策略概念的提出标志着进化博弈理论的诞生。对利益相关者协同进化问题，绝大多数学者主要采用以经验描述和历史分析为主导的案例研究方法【】。目前，虽然一些学者对其概念特性已取得了较为一第一章绪论致的认识（，；，），但总体来说研究内容还比较分散，其中 对企业利益相关者协同进化行为问题的关注和研究也很少涉及，零星的一些探讨也不够深入【】【 】【。如（）通 过对零售业、汽车制造业和软件业余年的研究与 实践， 认为商业生态系统的运行机制与生物生态系统一样，即一个公司的成功取决于该公司合作伙伴们的成功【；和（）首次将协同进化应用于描述基因与文化的交互作用；和（）认为，供 应链管理与商业生态系统、商业网等是一
21、个具有类似性的概念，并通过提供一个使公司群体间协同进化而不是竞争的过程框架从而使商业生态系统的思想具体化；和（）对商业生态系统的内涵、本质特征、人们如何从中受益、基本目标、 为什么价值链不能完全描述该系统，以及商业伙伴关系等问题进行了初步探讨；（）通过绘制生态图深刻剖析了个人计算机生态进化的过程，以及如何创建有机公司与市场生态协同进化；、和（）对英国、荷兰、法国金融公司间战略行为的协同进化关系进行了研究，并提出了一些关于公司战略革新行动所应遵循的基本规律；（）等则探讨了一种适应性环境中的协同进化关系；等等。国内研究现状国内学者最近几年也在“企业利益相关者协同进化方面作了一些探讨，并取得了一定的
22、相关成果。比如：王玉对企业的生物特性、进化特性及其机制的探讨。常林朝（）对经济转型时期企业进化战略的探讨。李朝霞（）关于企业进化机制的初步分析【】。曹先彬等（）构造了基于种群密度的协同进化模型，以描述种群之间基于密度的协同关系，并提出了基于协同进化模型的改进遗传算法。 贺秋硕（）提出了企业进化的一般框架，并针对信息时代环境变化不可预测的特点，构建了能迅速反应外界环境的意识反应模式。顾新建等（）运用现代生物进化中的超循环理论研究基于网络制造模式的形成和进化机制，并对 合作企业之间、企 业与网络资源之间的协同进化进行了分析，认为该模式的形成如同生命的起源一样是超循环的结果，是以自组织的方式进行的，
23、具有自组织、自增 进和相互增进、 竞争和协同进化等特点。韩福荣等（） 认为，企业间应 采用协同进化方式来建立互惠共生关系，以提高对外部市场的适应性，并指出协 同进化是通过合作促进协同发展，协同进化中的竞争是排除恶性竞争的进化，协 同进化中的竞争是领导地位的竞争。张铁男等（）对企业再造与协同进化问题进行了初步探讨【。李强等（）在综合考虑企业整体利益和企业内部各方满意程度的基础上，运用协同进化算法对企业内部冲突进行了协同进化分析。敬景程（）对公司治理参与各方的利益均衡进行了博弈分析，并指出利益相关者的利益均衡是提高公司绩效的基本动力。谭延刚（）就利第一章绪论益相关者理论对企业管理的正负效应进行了初
24、步分析。魏纪泳等（）运用方法，描述了参与企业群体决策的利益相关者对经营方案的优化过程，并利用合作博弈对收益分配机制进行了初步分析【】。刘友金等（、）运用博弈论的基本原理建构、分析了集群中企业协同竞争博弈模型，并应用行为生态学对企业技术创新群落形成与演化、企业技术创新集群行为的研究框架进行了研剜】【】。赵晗萍（）等在划分决策过程的基础上提出学习机制的设计框架，并针对不同的决策阶段具体设计了不同的学习机制模型，为进一步研究进化博弈问题提供了理论依据。敬嵩、雷良海（、）利用进化博弈的复制动态方法，建立了企业管理决策的进化博弈模型，以研究利益相关者参与公司管理可能演化的管理模式并得出结果：企业最终进化
25、成哪一种管理模式取决于初始时选择某一种管理模式的管理者比例，而这种比例与选择这种模式带给博弈方的收益大小有关系。沈正维、王军（）将协同论与耗散结构理论结合起来把自组织原理阐释得更完整合理，使其能够阐明当前复杂性、非线性以及系统科学中的一些基本原理【。这些成果对我们提出、构思企业利益相关者协同进化行为的行为生态学研究框架有重要启发价值。对研究现状的简要评述从本文的研究需要出发，我们对上述的研究现状有以下两点认识：从研究内容来看主要集中在从企业所有权和控制权的权利配置上提出的公司治理结构理论、企业绩效与利益相关者的关系、利益相关者管理等方面，而缺乏把企业利益相关者的“协同进化行为作为特有研究对象进
26、而探讨其内在规律的系统研究。从研究方法来看主要采用的是经济学、管理学、一般行 为科学和案例研究等方法，不过最近有学者开始运用生态学对企业与利益相关者之间的协同进化关系进行研究，但尚未见到运用行为生态学研究企业利益相关者协同进化行为问题的文献。本文的研究内容与主要创新本文的研究内容对企业利益相关者协同进化问题及其相关理论的研究现状进行述评。探讨企业利益相关者协同进化问题研究基于的主要基本理论及其对企业利益相关者协同进化行为的启示。建立基于方程的企业利益相关者种内及种间的进化动力模型，利用进化博弈论及自组织理论等原理分析协同进化曲线，得出结论。在五大理论及动力模型支撑下，寻找提升企业利益相关者协同
27、进第一章绪论化能力的策略设计。探讨联想为促进与利益相关者的协同进化而主动采取的现实策略。本文的技术路线企业利益相关者协同进化问题研究现状及其评述土虚框内表示理论探讨企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架：基本原理一启示上企业利益相关者协同进化的内涵界定及行为模式：内涵界定一图形描述一动力学机制一结论企业利益相关者协同进化能力提升的策略设计：种内进化种间进化“ 上。：联想为促进与其利益相关者协同进化的现实策略图技术路线本文的主要创新研究对象和内容上：以“企业利益相关者协同进化行为”为特有的研究对象，以“协同 进化为线索，以 “利益相关者为内容。研究思路上：首次将复杂适应系统理论、进化博
28、弈理论、自组织理论与建立的进化模型相结合，提供了一种系统的研究企业利益相关者协同进化问题的研究方法。用方程来建立企业利益相关者间协同进化的行为模式模型，用进第一章绪论化博弈论的思想来寻找促成企业利益相关者协同进化的策略。并得出结论：共生是最有利于企业利益相关者协同进化的行为模式，虽然最优进化路径不能一下子就得到，因为共生的过程伴随着对共生行为所得利益的争夺，但最终双方会达到利益均衡下的最优合作关系。共生动力学机制：在共生关系下中，物种、生态规模的进化速度分别为：警邓（卜厶。司百 ”惫 鲁）其中，分别表示物种对物种的生态规模的影响度及物种对物种的生态规模的影响度，畋（种间影响小于种内影响），为、
29、种内进化的生态规模的上限则在共生关系下，物种、的最大进化空间扩大为：尚：并由上述关系可见，提高物种、彼此 间共生系数的影响，能够提升双方的进化能力。第二章企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架第二章企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架木利益相关者理论基本原理利益相关者一词最早出现于年，它表示人们在某一项活动或某企业中“下注（），在活动进行或企业运营的过程中抽头或赔本。事实上，第一次提出公司应该为利益相关者服务的想法可以追溯到年通用电气公司的一位经理的就职演说（刘俊海，）。被西方学者认为是“企业利益相关者理论的先行者（）”的是企业成长理论和资源基础观（）的代表人物，她在年出
30、版的企业成长理论一书中提出了“企业是人力资产和人际关系的集合的观念，从而构建了利益相关者理论的“知识基础”引。然而学术界真正给出利益相关者的定义是上世纪年代以后的事。斯坦福大学研究所（）的学者受到“股东”（）一 词的启发，利用另外一个与之相对应的词“利益相关者（）来表示所有与企业有密切关系的个人与团体。他 们对利益相关者下的定义是：“对企业来说存在这样一些利益群体，如果没有他们的支持，企业就无法生存”。 虽然这个定义是从狭义的角度来界定的，但它使人们认识到企业的生存除了与股东有关外，还与企业周围的许多关乎企业生存的利益群体有关。美国学者最早将“利益相关者一词引入管理学界和经济学界，他 认为“要
31、制定出一个理想的企业目标，必须综合平衡考虑企业的诸多利益相关者之间相互冲突的索取权，他们可能包括管理人员、工人、股东、供应商以及分 销商。在年代，西方学术界和企业界开始逐渐接受利益相关者理论，宾夕法尼亚的沃顿学院（）于年开设了“利益相关者管理”的课程，将利益相关者的概念应用于企业的战略管理之中，并形成了一个初步的分析框架。学者们主要从广义和狭义两个角度对利益相关者进行界定。有些学者从广义的角度认为利益相关者包括非社会性的个体与群体，如美国管理学家威勒就认为，非社会性的个体与群体也是企业的利益相关者，比如恶化的或改善的自然环境（包括地球的大气层、海洋和土地）、人类的后代、非人物种等。之所以将他们
32、也纳入利益相关者的范畴，是因为公司的活动对这些“个体或群体也有影响。而狭义的角度认为利益相关者是那些对企业生存具有重要影响的个人或群体。对利益相关者的界定并非容易的事，到目前为止学术界己存在众多的利益相关者定义。（）曾详细研究了利益相关者理论产生和发展的历第二章企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架史，总结了自年斯坦福研究院涉足利益相关者问题开始，一直到年代中期为止前后共多年时间里，西方学者所给出了种有代表性的利益相关者定义。在所有关于利益相关者的定义中，的 观点最具有代表性。事实上，学术界认为利益相关者理论正式形成的标志是（）的战略管理：一种利益相关者的方法一书的出版。在这本书中，
33、 认为，“利益相关者是能够影响一个组织目标的实现，或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体，并基于企业利益相关者之间的复杂关系来研究企业的战略管理问题。除了将影响企业目标达成的个体和群体当作利益相关者外，同时也将受企业目标达成过程中所采取的行动影响的个体和群体视为利益相关者，并正式把当地社区、政府部门、环境保护主义者等实体纳入利益相关者管理的研究范畴， 这大大拓展了利益相关者的内涵。给出的利益相关者的定 义成为后来研究者引用频率最高的一种定义【引。国内众多学者也对利益相关者的界定进行了研究。万建华对利益相关者的定义是：利益相关者就是宣称在某一企业里享有一种或多种利益关系的个体或群体；
34、陈宏辉从关联性和投资专用性两个角度界定企业的利益相关者，认为利益相关者是指那些在企业中进行了一定的专用性投资，并承担了一定的风险的个体和群体，其活动能够影响该企业目标的实现，或者受到该企业实现其目标过程的影响。弄清楚谁可以算作企业的利益相关者，是进行利益相关者管理的前提，如果利益相关者本身都界定不清，那么利益相关者管理也就无从谈起【。通过上面对利益相关者理论发展进程中有代表性的利益相关者定义的分析，鉴于定义的典型代表性和年代以后的定义趋势，本论文中将利益相关者定义为：企业的利益相关者是指对企业拥有某种利益要求，会受到企业经营活动影响，同时也能在不同程度上影响企业目标实现的个体、群体与机构，即与
35、企业有直接生态关系的个体、群体与机构。启示新古典主义经济学认为企业的目标是追求企业的所有者（或股东）利润的最大化，这同样也是现代主流企业理论的观点。而利益相关者理论对该问题的观点是：企业的目标是创造财富（），是为所有的利益相关者和社会有效地创造财富。管理学的基本原理告诉我们，在所有的管理 问题中，确定恰当的目 标是最重要的。股东至上理论和利益相关者理论在企业经营的目标问题上就存在着根本的区别。利益相关者理论认为企业需要为所有的利益相关者服务，而不仅仅是追求股东利益最大化。其根本原因在于，随着时代的变化，现代企业的生存和发展并不只是股东的资本投入的贡献最大，也并非股东承担了企业经营的全部风险。事
36、实第二章企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架上，离开了利益相关者的持续性投入，企 业的经营活动就可能停止。在企业的经营活动中“下注”的所有利益相关者其实都承担了风险，甚至有的利益相关者承担的风险比股东还大。而且，科技的 发展特别是知识经济时代的来临使得物质资本显得相对不再稀缺，而人力资本显示出越来越重要的作用。图：委托代理模型多纳德逊和普尼斯顿（）用图示法为我们揭示了委托代理理论和利益相关者理论在企业目标问题上的区别。在图中，投资者、员工和供应商被描述为做出贡献的投入者，企业将这些投入转化成对顾客有益的产出。可以肯定的是，每一个为投入做出了贡献的人都期望获得相应的回报。委托代理理论
37、的观点是，为了使企业获得最大的效率，应该使物质资本的投资者（股东）成为委托人，由他们来监督其它代理人的投入，因为他们最有积极性来这样做。企业运营的结果是，股东获得剩余收益，其它的投入者在边际上获得正常的或市场竞争性的收益（，）。显然，这一模型关注的焦点是作为委托人的投资者（股东）如何监督、激励作为代理人的管理者，使其按照利润最大化的经营目标来运作企业。在图 中，箭头是单向的，代表不同投入者的椭圆大小也不相等（代表投资者的椭圆明显大于其它椭圆，企业的经营过程就是将图中来自左方、上方、下方的投入转化成向右方输出的产品或服务，企业运作的目标就是使投资者回报最大。第二章企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架图利益相关者模型图所显示的利益相关者模型与委托代理模型在多个方面存在明显的差异。利益相关者理论认为，所有的拥有合法性利益的个人和团体参与到一家公司中，其目的在于获得一定的收益，并不存在某一方的利益和收益要求比其它的参与者更优先。因此，企业与其利益相关者代理人之 间的箭头是双向的。所有的利益相关者都以同等大小的椭圆来描述，他们以企业为中心环绕分布。企业
