1、 0 证券代码： 300044 证券简称：赛为智能 公告编号： 2011-23 深圳市赛为智能 股份有限公司 2010 年度 募集资金 存放与 使用情况 的 鉴证报告 立信大华核字 2011174 号 0 深圳市赛为智能 股份有限公司 截止 2010 年 12 月 31 日 募集资金 存放与 使用情况鉴证报告 目 录 页码 一、 2010 年度 募集资金 存放与 使用情况鉴证报告 1-2 二、 附件 2010 年度 募集资金 存放与 使用情况 专项 报告 3-7 三 、 事务所执业资质证明 1 募集资金 2010 年度 使用情况鉴证 报告 立信大华核字 2010 号 深圳市赛为智能股份有限公司
2、 董事会： 我们接受委托，对后附的 深圳市赛为智能股份有限公司（以 下简称 赛为智能 ）募集资 金 2010 年度使用情况的 专项 说明（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 赛为智能 管理层的责任是按照 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式 等有关规定 编制募集资金专项报告 ，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证的基础上对 赛为智
3、能 募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对 赛为智能 募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 2 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的 并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的
4、，为发表结论提供了合理的基础。 三 、鉴证结论 我们认为， 赛为智能 募集资金专项报告的编制符合 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式 的规定 ，在所有重大方面如实反映了 赛为智能 募集资金 2010 年度使用情况。 四 、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供 赛为智能 年度报告披露之目的使用，不得用 作任何其他目的。我们同意将本报告作为 赛为智能 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 立信大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国北京 中国
5、注册会计师 二 O 一一年 三 月 十六 日 3 深圳市赛为智能 股份有限公司 2010 年度 募集资金 存放与 使用情况 专项 报告 一、 募集资金基本情况 深圳市赛为智能 股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为人民币 6,000 万元，经 中国证券监督管 理委员会证监 许可 20091460 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商 招商 证券 股份 有限公司于 2010年 1月 7日向社会公众公开发行普通股（ A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 22 元。截至 2010 年 1 月 12 日止，本公司共募集资金 44,000,000.00
6、 元，扣除发行费用 53,706,029.95.00 元 ，募集资金净额 为 386,293,970.05 元 。 截止 2010 年 1 月 12 日 ，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经 立信大华 会计师事务所以“ 立信大华 验字 20106 号”验资报告验证确认。 截止 2010 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 111,617,924.59 元，其中于2010 年 1 月 12 日起至 2010 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 110,306,454.54元 ，临时补充流动资金 1,311,470.05 元 ； 本年度使用募集资金 111,6
7、17,924.59 元 , 本年度已收利息收入 4,259,858.79 元 。截止 2010 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币278,935,904.25 元。 二、 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保 护投资者权益，本公司依照公司法、证券法、 深圳证券交易所股票上市规则、 深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 等法律法规，结合公司实际情况，制定了 深圳市赛为智能 股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”），该管理制度经本公司 一 届 十三 次董 事会审议通过，并业经本公司 2009 年 度 股东大会表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需
8、要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资 金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与 招商 证券 股份 有限公司签订的保荐协议，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或 累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后净额的 10%的，公司应及时以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单 ， 公司授权保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 截至 2010
9、 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 4 金额单位：人民币元 银行 名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国银行股份有限公司深圳科技园支行 814308293608093001 276,928,000.00 548.25 活期 814308293618211001 - 217,973,407.96 3 个月定期 招商银行股份有限公司深圳华侨城支行 755906961710903 50,050,000.00 4,619,694.82 活期 75590696178000078 - 38,355,647.40 3 个月定期 平安银行深圳南山支行 00721005816
10、92 32,030,000.00 15,847,103.04 活期 中国建设银行股份有限公司深圳城东支行 44201505900059300044 38,000,000.00 2,139,502.78 活期 合 计 397,008,000.00 278,935,904.25 *初始存放余额中包括后期支付的发行费 10,714,029.95 元，扣除该发行费后实际募集资金净额为386,293,970.05 元。 *期末超募资金剩余 214,902,500.00 元，本公司尚未指定用途。 三、 2010 年度募集资金的实际使用情况 一、 募集资金实际使用情况 对照 如下： 5 募集资金使用情况表
11、金额单位：人民币元募集资金总额 386,293,970.05 本年度投入募集资金总额 111,617,924.59 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 111,617,924.59 变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3) (2)-(1) 截至期末投入进度 (4) (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
12、城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目 * 否 50,050,000.00 50,050,000.00 33,360,000.00 7,712,045.50 7,712,045.50 (25,647,954.50) 23.12% 2012年 1月 31日 4,731,362.04 是 否 高速 铁路信息化数字化系统解决方案技术开发机产业化项目 * 否 32,030,000.00 32,030,000.00 23,250,000.00 16,489,719.73 16,489， 719.73 (6,760,280.27) 70.92% 2012年 1月 31日 21,725,11
13、8.87 是 否 项目临时补充资金 否 - - - 1,311,470.05 1,311,470.05 - - - - 不适用 否 补充流动资金 否 38,000,000.00 38,000,000.00 38,000,000.00 36,104,689.31 36,104， 689.31 (1,895,310.69) 95.01% 2012年 1月 31日 - 不适用 否 超募资金 否 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 - 100% 2012年 1月 31日 - 不适用 否 其中 :归还
14、银行贷款 35,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00 - 临时补充流动资金 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 - 合计 170,080,000.00 170,080,000.00 144,610,000.00 111,617,924.59 111,617,924.59 (34,303,545.46) 26,456,480.91 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可
15、行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金总额为 26,490.25 万元， 公司第一届董事会第十二次和第二十三次会议决定用超募资金 中 的 3500 万元用于提前归还银行流动资金贷款， 1500 万元用于临时补充公司流动资金。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2010 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第 二十三次会议审议通过了关于使用超募资金临时补充流动资金的议案，公司决定使用超募资金人民币 1,500 万元临时补充
16、流动 资金，使用期限不超过 6个月，到期归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2010 年 12 月 31 日公司募集资金余额为 278,935,904.25 元，存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 6 *项目投资进度安排：第一年计划投资额为 3,336 万元，其中办公 用房购置及装修工程 1,970 万元，研发设备 408 万元，铺底流动资金 958 万元。 2010 年度该项目实际使用资金为 771.20 万元，占计划投资额的23.12%。 原 因 ： 1） 公司对海岸大厦西座办公房
17、产的认购正在协商中 ,故采用在 深圳科技工业园 生产力 大楼 临时租用办公区 ,作为工程中心的办公区 ,总部软件园办公区腾出一部分办公区给城市轨道交通智能事业部新增综合管理人员、技术开发人员、系统集成及技术支持人员办公的过渡措施 ,同时注意改善各项目部的现场办公环境。因此未使用办公用房购置及装修工程 1,970 万元的募集资金，占计划投资 额的 59%。 2） 研发设备实际使用资金为 95.13 万元，占 该项目 计划投资额 408 万元的 23%，主要用于赛为智能轨道交通智能化实验室一期建设。 *项目投资进度安排：第一年计划投资额为 2,325 万元，其中办公用房购置及装修工程 1,416
18、万元，研发设备 244 万元。 2010 年度该项目实际使用资金为 1,648.97 万元 .占计划投资额的 70.92%。 原因： 1） 因公司对海岸大厦西座办公房产的认购正在协商中 ,故采用在 深圳科技工业园生产力大楼 临时租用办公区 ,作为工程中心的办公区 ,总部软件园办公区腾出一部分办公区给铁路 智能事业部新增综合管理人员、技术开发人员、系统集成及技术支持人员办公的过渡措施 ,同时注意改善各项目部的现场办公环境。因此未使用办公用房购置及装修工程 1,416 万元，占计划投资额的 61%。 2） 智能铁路综合视频监控系统软硬件设备 2010 年实际使用资金为 100 万元，占 该项目 计划投资额 244万元的 40.98%,总体来说其建设工作在 2010 年已经完成约 80%以上，核心硬件设备已经采购、安装和调试完成，尚有很小部分的硬件设备有待采购； 其中 占比较大比例的 软件部分，目前尚未采购，暂时使用试用版本软件替代，试用一段时间之后 再行采购。 四 、募集资金使用及披露中存在的 其他 问题 无 深圳市赛为智能 股份有限公司 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 2011 年 3 月 16 日
