1、基于模糊综合评价模型的旅游开发项目风险评价以秦岭竹林关风景区为例 刘龙龙 刘西林 商洛学院经济管理学院 西北工业大学管理学院 摘 要： 基于对国内外旅游开发项目风险研究现状和相关理论分析的基础上, 对秦岭竹林关风景区旅游开发项目现状进行了分析, 根据旅游开发项目的特点, 通过组织专家组对秦岭竹林关风景区旅游开发项目进行了风险识别与分析.在此基础上, 构建了由 5 个一级指标和 19 个二级指标组成的秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价指标体系.根据从专家处所获取的调查数据, 运用模糊综合评价模型对评价指标体系中的各项指标进行了评价.研究结果显示, 秦岭竹林关风景区旅游开发项目面临的总体风险为普
2、通风险, 属中度风险, 但项目一级指标中的所面临的经济风险最大.关键词： 旅游开发项目; 风险管理; AHP 法; 模糊综合评价法; 作者简介：刘龙龙 (1983-) , 男, 副教授, 硕士生导师, 主要研究方向为区域经济、生态旅游作者简介：刘西林 (1950-) , 男, 教授, 博士生导师, 主要研究方向为循环经济、企业发展战略、信息管理与信息系统收稿日期：2017-05-20基金：商洛文化暨贾平凹研究中心开放课题项目 (16SLWH05) Tourism Development Project Fuzzy Comprehensive Evaluation Model Based on
3、Risk AssessmentLIU Longlong LIU Xilin College of Economic and Management, Shangluo University; College of Management, Northwestern Polytechnical University; Abstract： Based on the current research situation of tourism development project risk at home and abroad and therelevant theoretical exposition
4、, this paper analyzes the current situation of tourism development project of QinlingBamboo Forest Scenic Spot. According to the characteristics of tourism development project, the risk assessmentindex system of the tourism development project of Qinling Bamboo Forest Scenic Spot, which consists of
5、five first-level indicators and nineteen second-level indicators, is constructed on the basis of the risk identification andanalysis. According to the survey data which is obtained from the expert premises, the fuzzy evaluation model isused to evaluate the indexes in the evaluation index system. The
6、 results show that the overall risk of tourismdevelopment projects in Qinling Bamboo Forest Scenic Spot is the general risk which is moderate risk, but theeconomic risk is the biggest in the project level.Keyword： tourism project; risk management; AHP; fuzzy synethetic evaluation method; Received： 2
7、017-05-20近年来很多城市都把旅游业确定为未来经济发展的重点, 一大批旅游开发项目相继通过了相关政府部门的审批并被提上建设日程.随着区域旅游开发热度的逐渐升高以及政府部门的大力支持, 各地的旅游项目开发都加大了步伐, 纷纷投资建设各种旅游景区、游乐园、主题公园等旅游项目, 其中很多旅游开发项目由于优质的旅游资源和优越的地理位置都取得了成功, 产生了良好的社会效益和经济效益, 但也有大量的旅游开发项目投资失败, 如出现环境遭到破坏、盲目跟风、面临激烈竞争和旅游景区内容严重同质等问题导致的巨大损失1.很多旅游项目在开发建设过程中, 并未意识到旅游项目风险的问题.很多地方政府部门对于旅游开发项
8、目的风险管理缺乏足够重视, 项目风险管理意识淡薄, 在旅游项目的开发建设过程中没有运用风险管理理论, 导致在旅游开发中出现一种投资激情高、投资金额大、资本回报差的怪现象2.为了保障生态旅游开发项目的成功, 避免旅游开发项目失败导致的损失, 在旅游项目开发中运用风险管理理论就显得尤为重要.1 秦岭竹林关风景区旅游开发项目基本状况秦岭竹林关风景区旅游开发项目位于商洛市丹凤县东南部竹林关镇, 是丹江、银花河两河交汇处, 地处丹凤、山阳、商南三县的毗邻地带, 是“一鸡鸣三县, 两河注一关”的边贸重镇3.竹林关交通区位优越, 距沪陕高速竹林关出口仅400 m, 距丹凤县城 33 km, 商洛市 70 k
9、m, 西安市约 160 km, 湖北省十堰市234 km.旅游区内有沪陕高速和 G312、G210 等国道与周边县、镇相连.旅游区距4A 景区金丝峡大峡谷 17 km, 可承担金丝峡景区的服务接待功能, 且又位于西安商州区丹凤商南等陕西省区域性旅游线路上, 是秦岭生态旅游板块的组成部分4, 与县域南部乡镇共同组成丹凤县山水生态民俗旅游区, 是开展山水民俗文化旅游的核心区, 处于历史文化保护区, 突出而众多的文化可与周边景区互补共享市场.该项目选址于竹林关镇桃花谷及周边区域, 依托桃花谷国家级水土保持科技示范区, 规划区域内生态环境优美, 人文资源丰富.竹林关镇是自春秋至清末以前长江流域通往西北
10、的交通要道, 自春秋战国起一直就是商洛境内最繁华的商贸重镇和水旱码头5.竹林关悠久的历史文化、丰富的人文资源、优美的生态环境、具有堪舆特征的山形地貌是项目发展的主线6.该项目所承载的历史和民俗文化、秦岭风情以及周边的风景名胜, 决定其具有鲜明的不可复制的文化精髓.旅游区依托国家级桃花谷水土保持科技生态示范区, 通过资源分析及整合, 以市场需求为导向进行规划.项目建设三大功能区包括桃花谷水保科技示范暨秦岭风情休闲度假体验景区、竹林关旅游服务暨商贸文化旅游区、拥有堪舆特色的山水民俗文化博览体验区.2 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险识别与风险评价指标体系的建立2.1 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风
11、险识别根据商洛市生态旅游业的发展实际和发展规律, 通过对秦岭竹林关风景区旅游开发项目充分的前期调研, 对于项目开发中的不确定因素进行了搜集和整理7.在此基础上, 邀请和组织由旅游开发专业人士、政府主管人员、大学教师共 10 位专家组成专家组, 采用专家判断法对秦岭竹林关风景区旅游开发项目进行风险识别, 以获取该风景区旅游开发项目的风险类型及相关的风险因素.专家组经过充分讨论, 认为秦岭竹林关风景区旅游开发项目主要面临的风险包括自然风险、政策与社会风险、经济风险、经营与管理风险和施工风险.2.2 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价指标体系的建立根据风险评价指标体系必须遵循科学、层次清晰、可行性
12、强、定量和定性相结合等风险评价指标体系建立原则8, 以专家组对秦岭竹林关风景区旅游开发项目的风险识别结论为依据, 通过分析借鉴已有研究文献资料和成果, 经过综合整理, 建立了具有三层结构的秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价指标体系 (表 1) .3 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价3.1 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价指标权重的确定3.1.1 分析方法利用层次分析法通过比较若干因素对同一目标的影响, 从而确定这些因素在目标中所占的比重9.第一步:进行指标体系分类.将指标体系按照要达到的目标和性质, 分解为不同的组成因素10, 根据因素之间的关系进行分层聚类组合形成一个阶梯形结构体系
13、, 即将指标体系分为目标层、准则层和指标层, 如图 1 所示.图 1 项目风险层次结构图 Fig.1 Project risk hierarchy 下载原图3.1.2 构建评价问题各因素间两两比较的判断矩阵3.1.3 计算单排序权重向量并判断矩阵的一致性11在确定了判断矩阵后, 就需要先求出判断矩阵的最大特征值, 然后计算对应的特征向量, 求出每个风险指标的权重.3.1.4 确定评价指标的权重用层次分析法确定秦岭竹林关风景区旅游开发项目各种风险因素的权重12.第一步:建立项目层次结构模型.将旅游开发项目风险划分成层次结构模型, 包括目标层、准则层和指标层.目标层为秦岭竹林关风景区旅游开发项目整
14、体风险 U;准则层为自然风险 U1、政策与社会风险 U2、经济风险 U3、经营与管理风险 U4、施工风险 U5;指标层为山洪 U11、火灾 U12、气候条件风险 U13、产业政策风险 U14施工人员职业道德风险 U55.第二步:构造两两判断矩阵.建立递阶层次结构之后, 邀请有关专家按照规定, 对项目风险的各个因素重要性进行两两比较, 根据其相对的重要程度, 建立各层次的判断矩阵14.根据项目相关资料, 邀请专家进行打分, 确定准则层的判断矩阵 (表 3) .第三步:计算其特征值与权重并进行一致性检验.得到两两判断矩阵 A 后, 利用公式解它的特征值和特征向量, 然后进行归一化处理后作为它的权重
15、15.表 1 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价指标体系 Tab.1 Risk evaluation index system of tourism development project in Qinling Bamboo Forest Scenic Spot 下载原表 表 2 两两比较判断矩阵规则 Tab.2 Comparison of judgment matrices 下载原表 表 3 准则层判断矩阵 Tab.3 Criterion layer judgment matrix 下载原表 经过计算得到判断矩阵 A 的特征值 max=5.023 0, 权重 W= (0.051 3, 0.
16、096 3, 0.236 8, 0.406 7, 0.208 9) 在计算出 max后, 计算相容性指标 CI 和一致性指标 CR, 对权向量进行一致性检验.计算公示如下:式中:CR 为随机性指标 (表 4) , 经过计算, 如果 CR0.1, 那么两两判断矩阵符合一致性检验的要求, 否则就需要重新进行判断矩阵的构建.表 4 随机性指标 CR 取值 Tab.4 Randomness index CR 下载原表 经过计算判断矩阵 A 的 CI=0.057 5, CR=0.005 1, 符合一致性检验的要求, 所以, 指标层相应的权重为:接下来分别对项目风险的指标层权重进行计算.首先对自然风险下的
17、二级指标火灾 U11、山洪 U12和气候条件风险 U13三个子目标进行评价, 矩阵如表 5.表 5 自然风险判断矩阵 Tab.5 Natural risk judgment matrix 下载原表 使用软件 yaahp 对判断矩阵进行计算可得 max=3.018 3, CI=0.009 15, CR=0.017 60.1, 满足一致性检验的要求, 无须进行调整, 可以得到本项目自然风险评价指标的权重集合:依次对政策与社会风险、经济风险、经营与管理风险和施工风险进行评价, 可得:由以上计算可以得到项目各层次风险因素的权重, 各风险指标权重大小见表 6.3.2 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价
18、计算3.2.1 模糊综合评价法简述模糊综合评价法是一种基于模糊集评价理论和最大隶属度原则, 对多因素系统的特征进行总体评价的方法16.模糊综合评价法包括以下步骤:第一步:建立因素集 U=U1, U2, , Un.因素集由各种影响评价对象的因素组成的集合, U i代表各影响因素, n 为影响因素的个数, 这些因素通常具有不同程度的模糊性.第二步:建立评价集 V=V1, V2, , Vn.评价集是评价者对评价对象可能做出的各种总的评价结果所组成的结合, 一般以程度语言或评定取值区间作为评定目标, V 代表评价集, V 代表评价指标, 一般用模糊语言表述, 如“较好, 好, 中等, 较差, 差.”表
19、 6 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险因素权重表 Tab.6 Risk factors of tourism development project in Qinling Bamboo Forest Scenic Spot 下载原表 第三步:建立因素权重集 W=W1, W2, , Wn.在因素集中, 每一个因素的重要程度是不一样的, 为了反映每一个因素的重要程度, 就需对各个因素 U=U1, U2, , Um赋予一定的权数, 各权数组成的集合用 W 表示.各权属满足非负性和归一性, 即第四步:建立因素等级评价矩阵.每个因素都有 m 个等级, 每个因素等级对于评价集的评价指标都有一定影响, 其影
20、响程度可以用隶属度函数来表示17, 将它们写成矩阵形式:式中:R i= (ri1, ri2, , rin) 为第 i 个因素 ui的单因素评价, 所以其中 rij表示因素 ui在第 j 个评语 vj上的隶属度.第五步:模糊综合评价.通过综合一个因素的各个等级, 对评价对象取值的贡献, 来作为单因素的评价, 通过模糊运算可以得到模糊综合评价指标.第六步:计算每个评价对象的综合评价值.进行综合评价的主要目的就是从对象集中选出优胜对象, 这就需要对每个评价对象的综合评价结果排序18, 把综合评价结果 A 转换为综合分值 G, 通过对 G 指大小的排序找出最优者.3.2.2 项目风险模糊综合评价的计算
21、专家组在对各类风险类型及影响因素进行识别时, 同时也对各类风险的级别进行了评价19, 确定了秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险可分为:V 1 (高风险) 、V 2 (较大风险) 、V 3 (中等风险) 、V 4 (小风险) 和 V5 (极小风险) 五个等级, 并进行了量级评分, 由此可得到秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险等级的隶属度评价集 (V) 为:第一步:计算各指标的模糊评价隶属矩阵.专家组在对各类风险类型、级别进行识别和评价时, 10 位专家还各自独立对二级风险因素的级别进行了判断, 根据专家给出的风险级别的调查数据, 对不同风险指标的不同风险程度的隶属值进行计算, 得出评分比率, 据此建
22、立模糊评价的隶属矩阵, 计算出的项目风险因素不同的隶属度20.第二步:模糊综合评价计算.在进行模糊综合计算时, 先根据各二级指标的权重Wi和隶属度矩阵 Ri计算出一级指标的隶属度函数 Ai, 并组成风险评价体系整体的模糊矩阵 R.再根据各一级指标的权重 W 和模糊矩阵 R, 计算出风险评价体系整体的隶属度函数 A;同时, 为了配合对各类风险的分析, 还需计算各一、二级指标的分值.(1) 计算评价体系中各一级指标的隶属度函数 Ai.自然风险 U1的隶属度函数 A1为:进行归一化处理得到矩阵: (0, 0.059 9, 0.139 4, 0.262 9, 0.537 8) .依次计算社会风险、经济
23、风险、经营与管理风险和施工风险的隶属度函数可得:(2) 计算项目风险评价体系的隶属度函数 A.根据上述计算结果, 得风险评价体系整体的模糊矩阵 R:从表 5 可知, 各一级指标的权重 W 为:W= (0.051 3, 0.096 3, 0.236 8, 0.406 7, 0.208 9) .(3) 计算一级指标的分值.根据评价分值集:V=0.9 (高风险) , 0.7 (较大风险) , 0.5 (中等风险) , 0.3 (小风险) , 0.1 (极小风险) 和 Ai计算一级指标分值.自然风险的评价分值为 G1=A1V= (0, 0.003 08, 0.007 18, 0.013 54, 0.0
24、27 7) 0.9, 0.7, 0.5, 0.3, 0.1=0.125 78;政策与社会风险的评价分值为 G2=A2V=0.545 48;经济风险的评价分值为 G3=A3V=0.632 33;经营与管理风险的评价分值为 G4=A4V=0.403 94;施工风险的评价分值为 G5=A5V=0.370 22.3.3 秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险评价结论根据秦岭竹林关风景区旅游开发项目的风险模糊综合计算结果中的隶属度向量A 和 Ai, 运用最大隶属度原则, 通过隶属度向量中最大分量与评价集高风险、较大风险、普通风险、小风险、极小风险的对应关系可以判断出秦岭竹林关风景区旅游开发项目的风险大小, 从
25、而对项目的整体风险和一级指标的风险得出评价结论.秦岭竹林关风景区旅游开发项目风险的隶属度函数 A 与评语集之间的对应关系如表 7.表 7 项目风险的隶属度函数与评语集对应关系表 Tab.7 The correspondence table of correspondence function and comment set of project risk 下载原表 综合评价的隶属度函数 A 中分量的最大值是 0.323 9, 对应的等级是普通风险, 可以得出秦岭竹林关风景区旅游开发项目面临的总体风险大小为普通风险的结论.根据 3.2 项对一级指标评价分值的计算结果, 自然风险的评价分值为 0.
26、125 78, 政策与社会风险的评价分值为 0.545 48, 经济风险的评价分值为 0.632 33, 经营与管理风险的评价分值为 0.403 94, 施工风险的评价分值为 0.370 22, 说明虽然秦岭竹林关风景区旅游开发项目的总体为普通风险, 但项目中所面临的经济风险最大, 主要原因是由于秦岭竹林关风景区旅游开发项目属新开工项目, 而商洛市又属于经济欠发达地区, 可用于项目建设的自有资金不多, 项目建设资金以银行贷款为主, 使得项目面临的利率和通货膨胀风险较大, 另外旅游市场的供求关系也处于不断变化中, 商洛周边大量旅游开发项目的建设使得项目面临未来面临激烈市场竞争;自然风险的评分值最
27、小, 对应风险等级为极小风险, 主要得益于商洛近年来加大环境保护力度, 实施退耕还林, 加强竹林关镇的水土保持建设;政策与社会风险分值较大, 风险等级为普通风险, 政策与社会风险的存在主要是因为该风景区规划面积较大, 影响范围很广, 项目规划区要进行大量拆迁, 可能会发生公众干预的风险, 另外产业和旅游税收政策的变化都会影响到项目的实施;经营与管理风险和施工风险评价分值居中, 对应的风险等级均为小风险, 在经营与管理风险方面, 虽然该项目开发商前期有旅游开发项目的运营管理经验, 后期还需加强进行科学的营销策划和管理控制;该项目面临的施工风险较小, 主要是由于当前旅游项目开发过程中成熟的项目设计
28、, 完善的施工时间和质量管理以及施工人员具有较高的技术能力参考文献1马耀峰.旅游资源开发及管理M.北京:高等教育出版社, 2010:227-235. 2肖拥军.国内旅游开发与发展的风险管理研究简述J.中国商界, 2009 (1) :145-146. 3林娟.工程项目的全面风险管理J.科技与管理, 2007 (4) :67-69. 4PRIDEAUX B, LAWS E, FAULKNER B.Events in indonesia:exploring the limits to formal tourism trends forecasting methods in complex crisi
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