1、中国当前不平等问题研究进展 张宏 武汉大学 摘 要： 在中国进入新时代的背景下, 不平等问题备受关注。研究表明中国当前收入不平等水平较高, 并呈现出明显的结构性特征。虽然收入不平等已趋于下降, 然而财富不平等问题严峻。而中国这种不平等的形成较其他国家有一些共性的原因, 同时也存在其自身特有的原因。最后为应对这种不平等, 当前提出包容性增长的理念, 倡导一种机会公平的增长。关键词： 收入不平等; 财富不平等; 包容性增长; 作者简介：张宏 (1992-) , 男, 湖北武汉人, 硕士研究生, 研究方向:发展经济学。1 引言自改革开放以来, 经过近四十年的发展, 中国经济取得巨大成就。然而, 参照
2、其他中等收入国家的发展事实, 当前关于中国是否会陷入“中等收入陷阱”的讨论备受关注。对比顺利进入高收入阶段的日本、韩国等国家和长期处于中等收入阶段的巴西、阿根廷、南非等国家, 发现后者不平等程度要大得多。而收入不平等能通过影响消费、储蓄、投资、人力资本和政治稳定等进而影响经济增长, 由此很多人认为“中等收入陷阱”同不平等问题息息相关。中国不平等问题同样不容乐观, 由此关于中国不平等问题的研究也成为热点。这里从不平等的现状, 不平等的成因和不平等的应对三个方面介绍相关研究进展。2 不平等现状自中国开启市场化进程以来, 人们越发感受到收入差距的拉大, 当前随着大型调查数据的丰富, 中国不平等的现状
3、愈加清晰。国家统计局公布了中国自 2003 年以来的基尼系数情况, 数据表明自 2003 年至2016 年中国基尼系数一直保持在 0.46 至 0.50 的较高水平, 虽从 2009 年开始呈现出下降的趋势。除此之外, 相关学者们也开始应用诸种大型微观调查数据进行测算。例如, Xie 和 Zhou (2014) 综合利用 CGSS2010、CGSS2012、CF-PS2010、CFPS2012、CHFS2011 和 CLDS2012 六个微观数据, 得出的基尼系数分别为 0.545、0.539、0.530、0.532、0.611、0.536。Kanbur 等 (2017) 则应用CF-PS20
4、10、CFPS2012、CFPS2014 三个微观数据, 得出的基尼系数分别是0.533、0.504 和 0.495。而 Piketty 和 Yang 等 (2017) 应用住户调查数据、个人所得税数据和胡润财富排行榜数据等进行测算, 表明中国前 10%收入最高的人群收入占比从 1978 年的 27%上升到 2015 年的 41%, 而收入最低的 50%人群的收入占比已从 27%下降到 15%。由上, 综合不同学者采用不同数据来源的测算结果可见中国当前收入不平等状况仍较为严峻。进一步的, 中国收入不平等还具有明显的结构性特征, 由于地区发展的不均衡, 呈现出巨大的城乡和区域的分野。例如, Xi
5、e 和 Zhou (2014) 利用 CFPS2010 数据对不平等进行分解, 研究发现区域的差异和城乡的分割两者分别解释了不平等的 12%和 10%。尽管如此, 当前中国收入不平等正在趋于缓解。Kanbur 等 (2017) 应用 CHIP 和 CFPS 的数据考察中国 1995-2014 年 20 年间收入分配的变化情况, 发现基尼系数随着时间的变化呈现倒 U 型, 在 2010 年达到拐点, 与国家统计局公布的基尼系数情况相一致。然而较收入不平等的缓解, 中国财富不平等状况却不容乐观。财富主要包括土地、房产、金融性资产、生产性固定资产和耐用消费品等, 较收入而言, 是存量概念。现有研究从
6、以下方面对中国财富分配状况进行了详尽的解读。一方面财富迅速积累的同时, 财富不平等的水平也在快速上升。例如, John 等 (2016) 应用 2002 和 2013CHIP 的数据进行测算, 发现 2013 年家庭人均净财产已达 16.3 万元, 从 2002 年至 2013 年平均每年增长 16.7%。然后, 从财产分布而言, 中国正呈现出巨大的财富不平等。谢宇等 (2017) 发现 2012 年中国财富基尼系数达 0.73, 最富有 10%家庭占全部财富比例达 62.1%, 2012 年财产收入比达为 9.2。同世界其他国家相比, 中国高的财富不平等并不特殊, 然而自改革开放至今, 中国
7、财富不平等增长速度之快却绝无仅有。另一方面, 在财富构成中, 房产构成比重较大。John 等 (2016) 的测算表明自 2002 年到 2013 年住房价值占总财富的比重从 53%上升至 73%, 而对于上海的家庭而言, 2013 年房产占比甚至达 87%。进一步的, 对不平等进行分解时发现净房产的价值对不平等的贡献率从 2002 年的 64%上升至 2013 年的 78%。相对于世界上其他的国家而言, 房产在我国家庭财产中所占比重过高, 这实际上是一种并不健康的财产构成格局。总之, 中国当前面临非常严重的收入和财富不平等。收入不平等状况在近年趋于改善, 而由于住房对于形塑财富不平等起着关键
8、作用, 考虑到近年住房价格的持续上涨, 财富不平等状况不容乐观。3 不平等成因在改革开放之前, 中国甚至是一个过于平等的国家, 那么是怎样的一个社会过程导致在短短的三四十年间少数人收入的迅速上升和财富的迅速积累, 而另一些人则并未获益以形成当今如此严重的收入和财富不平等?当前不仅是中国, 不仅是中等收入国家, 不平等已成为一种世界性的现象, 因此不平等的形成存在一些共性的原因。这里有几种代表性的观点。其一是技术进步偏向的视角。偏向型技术进步理论认为当前的技术进步使得对于资本和高技能劳动力的需求相对低技能劳动力多, 由此产生技能溢价并最终导致工资的不平等。其二是金融发展的视角。有研究认为金融发展
9、和收入分配之间的关系是非线性的, 在早期其会恶化收入分配的状况 (Kim and Lin, 2011) ;也有研究认为金融发展对于不平等的影响依赖于制度条件 (Law and Tan et al., 2014) , 在不好的制度条件下, 既得利益者能影响哪些人进入金融体系, 从而较穷人从金融发展中获益更多。其三是全球化的视角。例如外国直接投资会导致对高技能劳动力需求的增加, 政府为吸引跨国公司给予其税收等方面的特别对待而往往压低工人工资等, 这些因素均会使得不平等水平上升。最后是政治经济学的视角。Hacker 和 Pierson (2010) 针对美国的研究认为组织化的利益集团会游说政府官员以
10、使政府政策偏向于大公司和高收入人群, 这个过程在产生大量租金的同时也使得更多的国民财富转向最高 1%收入的人群, 最终导致严重的不平等。中国等国家市场经济还不成熟, 政府对于经济活动介入的范围更广、程度更深, 这一情况可能更甚。当然以上所提及的每一种因素是否是不平等的成因以及在多大程度上影响不平等还远无共识;而除了以上原因外, 影响不平等的因素还有很多, 如劳动力要素市场的转变等;此外每种因素并非单独作用, 而是相互影响, 例如全球化过程同时伴随着技能偏向型技术进步。最后, 不平等的产生还需考虑具体社会情景, 不平等通常是内生于一个国家自身的发展轨迹之中, 因而中国的不平等可能还有一些其自身特
11、有的原因。例如, 对于中国的收入不平等, 第一, 不可忽视结构性的因素。中国是一个城乡和区域之间发展并不均衡的国家, 正如前文所述城乡差距和区域差距对总体的收入不平等贡献均较多。因此, 中国的不平等可能很大程度上受到一些集体机制的影响, 如区域、城乡、单位、家族等。第二, 不可忽视市场性因素。中国是一个从计划经济向市场经济转型的国家, 在这一进程中, 市场机制开始发挥作用, 人力资本和教育回报率的上升, 国有部门劳动力比重的减少都使得不平等程度加深 (Zhou, 2014) 。第三, 还不可忽视制度性和政策性的因素。中国还是典型的东亚发展型经济体, 政府对经济活动干预较多, 在特定阶段政府的某
12、些制度与政策的不合理也会导致不平等。例如对国有企业垄断地位的保护和政策偏袒会造成一种部门间的分隔;财政分权使得不同省份税收收入差异巨大, 财政支出大相径庭, 发展越好的省份在教育、医疗等方面的支出越多, 更进一步加剧了不平等 (Zhu and Wan, 2012) 。同样的, 对于中国的财富不平等, 中国也有其特有原因。首先是住房私有化和住房价格的上升。Xie 和 Jin (2015) 提出中产阶层住房的转化这一机制。作者认为, 对于城市中产阶层而言, 其工资水平较其住房的市场价值要小得多, 公共福利房的私有化和迅速增长的住房价格, 使得城市中产阶层获取大量财富。John 等 (2016) 则
13、将 2013 年住房财富分解为相对住房价值的膨胀和住房的真实增长后, 发现住房财富的增长 74.3%是源于相对住房价值膨胀, 而这种住房价值的膨胀解释了居民财富增长的 56.9%, 基尼系数增长的 45%, 故而经验地说明了住房价值膨胀是当前财富不平等的重要原因。其次是资本的私有化和集中以及储蓄率的上升。Xie 和 Jin (2015) 认为随着市场化进程, 小部分人群得以集聚以前属于公共财产的厂房、建筑和金融资产等, 然后通过企业经营和金融市场创造更多的财富。例如 Piketty 和 Yang 等 (2017) 的测算表明从 1978-2015 年, 在国民财富中公共财产的比重从 70%下降
14、至 30%, 用数据说明了公共财富比重的下降。而 John 等 (2016) 则将人均财富按从低到高分组, 发现2002 年人均财富最低 10%人群和人均财富最高 10%人群储蓄率分别为 0.7%和20.8%, 而在 2013 年, 这两项数据分别为 17.3%和 48.7%, 也就是说不论对于哪一人群储蓄率均增长了至少 20%, 且财富更多的人群储蓄更大比重的收入。故而, 更富有的人财富积累越快, 财富的不平等也就不可避免。综上, 这里认为当今中国严重的收入和财富不平等这一现象是多种可能因素相互作用的结果, 较其他国家, 有其共性的原因, 但同时存在其特有的原因。而其中最为关键的一点可能在于
15、中国在市场化改革进程之中, 市场机制和政府机制同时发力, 两者的作用并非通常所认为的互相抵消, 而是互为补充, 相互合力, 共同作用于不平等的产生。4 不平等应对包容性增长在发展经济学看来, 发展应该更具包容性以惠及全社会的各个阶层, 而包容性增长理念的提出正与此相契合。包容性增长这一概念最早是亚洲开发银行在2007 年的一份名为新亚洲、新亚洲开发银行的研究报告中提出的。对于包容性增长概念的内涵和外延不同学者理解不一, 而学者们普遍达成的共识是包容性增长是一种不平等减小的增长, 是一种倡导机会平等的增长。这里的机会平等指不同人群对于教育、医疗、金融服务等的可获得性和公平性, 而发展中国家往往呈
16、现出较为严重的机会不平等。为使得包容性增长这一概念变得更具操作性和可比较性, 学者们也提出了相应的测度方法。通常的做法是构建综合指标体系对国家或更小层面的包容性增长水平进行测度。例如, 魏婕和任保平 (2011) 的测度中则包括经济增长前提条件的包容性、经济增长过程要素的包容性和增长结果的包容性三个维度, 而每一维度下又有其对应的一系列可测量指标。这种方法具有具体直观, 操作性强等优点, 但权重赋予和指标选择有一定任意性, 因而包容性增长的测度还有待进一步的优化和完善。最后, 遵循包容性增长的理念, 学者们也提出了相应的发展策略。其中具有代表性的是 Ali (2007) 从三个方面提供的框架性
17、解读。第一, 实现包容性增长需保证持续的经济增长以最大化可能的经济机会。第二, 实现包容性增长需要倡导机会的平等, 具体而言, 需政府在教育、医疗健康以及其他诸如洁净水、电等公共服务领域进行干预以提高个体的可行能力, 确保不同群体机会平等。最后, 实现包容性增长政府还需提供基本的社会保障以保证个体最基本的经济福利, 通过社会安全网的设置防止弱势群体被极度剥夺。5 结语文章从不平等现状、不平等的成因以及不平等的应对等三个方面对中国当前收入和财富不平等的研究现状进行了梳理。未来对于中国不平等的研究当前可继续探索的方向是:一是由于造成不平等的成因本身非常复杂, 中国还有其特殊性, 因此中国不平等的原
18、因还有待更深入的分析;二是当前政府已推出各种政策以有效应对不平等, 如新农合等, 当前需更多基于经验数据进行严谨的政策评估, 以优化不平等政策的设计。参考文献1Ali, I.Inequality and the imperative for inclusive growth in AsiaJ.Asian Development Review, 2007, 24 (2) :1-16. 2Hacker, J., S., Pierson P.Winner-Take-All Politics:How Washington Made the Rich Richer-and Turned Its Back
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