1、1青岛保险业高管任职资格电子化考试管理办法第一章 总 则第一条 为进一步加强保险公司、保险专业代理机构、保险经纪机构（以下简称“保险机构”）拟任高级管理人员（以下简称“ 高管人员” ）任职资格考试的科学性和规范性，根据中华人民共和国保险法 、中国保监会保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定 保险专业代理机构监管规定 保险经纪机构监管规定等相关法律法规和规章制度，制定本办法。第二条 高管任职资格电子化考试是评价保险机构拟任高管人员是否具备任职所必须的专业知识、技术和能力的制度安排。第三条 高管任职资格电子化考试的考试对象为青岛保监局行政许可管理范围内的保险机构拟任高管人员。营销服务部负
2、责人参照适用本办法。第二章 考试内容和方式第四条 考试形式。高管任职资格考试采取电子化闭卷考试形式，考试系统自动阅卷，并当场生成考试成绩。考试试卷由电子化考试系统从题库中按考试类别随机抽取生成。2第五条 考试内容。电子化考试的内容包括：保险法 、保险公司管理规定 、 保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定 、 保险专业代理机构监管规定 、 保险经纪机构监管规定等法律法规；与高管人员职务犯罪预防相关的法律；中国保监会和青岛保监局下发的有关规范性文件；保险专业知识、经济金融常识；国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见等(详见附件 1)。上述内容构成电子化考试题库，题库由青岛保监局负责
3、维护和更新，原则上每年对题库更新一次。第六条 考试类别。电子化考试按公司类型和高管层级确定考试类别，考试人员根据所申报职位参加对应类别的考试（见下表） 。财产险公司 人身险公司 中介机构（专业代理公司、经纪公 司）市级分公司和中心支公司高管支公司、营业部高管和营销服务部负责人市级分公司和中心支公司高管支公司、营业部高管和营销服务部负责人中介法人机构和全国性中介机构分公司高管中介营业部或服务部高管产险 A 类 产险 B 类 寿险 A 类 寿险 B 类 专业代理 A 类 经纪 A 类 专业代理 B 类 经纪 B 类第七条 考试题型。包括单选题、多选题和判断题。按考试类别确定题量和分值（见下表） 。
4、满分 100 分，60 分及以上为合格。3产/寿 A 类 产/寿 B 类 中介 A 类 中介 B 类单选题 40 题（每题 1 分）单选题 40 题（每题 1 分）单选题 40 题（每题 1 分）单选题 40 题（每题 1 分）多选题 15 题（每题 2 分）多选题 20 题（每题 2 分）多选题 15 题（每题 2 分）多选题 10 题（每题 2 分）判断题 30 题（每题 1 分）判断题 20 题 （每题 1 分）判断题 30 题 （每题 1 分）判断题 40 题 （每题 1 分）第八条 考试时间和地点。原则上每周一安排一次考试（法定节假日不顺延） 。考试地点设在青岛保监局。第三章 考试管
5、理第九条 各保险机构应将拟任高管人员报名信息向青岛保监局财产保险监管处、人身保险监管处和保险中介监管处报告，提交高管任职资格电子化考试报名表 （详见附件 2） 。第十条 各保险机构申报的高管人员应符合有关任职资格管理规定。青岛保监局根据报名情况进行统筹安排，确定参考人员、考试时间，并通知申报机构。第十一条 各保险机构应试人员应根据青岛保监局考试安排及时参加考试。如有特殊情况不能参加考试的，申报机构应提前一个工作日向青岛保监局报告，无故旷考的六个月内不再安排高管任职资格电子化考试。第十二条 考试流程：4（一） 入场确认。应试人员应于考试开始前 20 分钟持身份证件等有效证件进入考场，经监考人员审
6、验确认后，按指定机位就座。（二） 登录。应试人员登录考试系统，检查电脑是否正常运行，核对姓名、身份证号、考试科目等信息。（三） 答题。考试开始和结束的时间以系统服务器时间为准，达到系统指定时间后，应试人员可以开始答题。考试时间为 60 分钟。（四） 确认成绩。考试时间到，或应试人员提前交卷后，系统将终止答题。成绩合格的，待考务人员打印成绩合格证明后，方可离开考场。第十三条 青岛保监局派员负责电子化考试的监考工作。电子化考场安装监控设备，实行考试全程录像。第十四条 高管任职资格电子化考试成绩有效期为一年。首次考试成绩不合格的，择期另行安排补考，连续三次考试未通过的，一年内不再安排考试（以第一次报
7、名时间开始计算） 。第四章 考试要求第十五条 应试人员应遵守考试纪律，服从监考人员管理，不得有下列行为：（一）提供虚假个人信息及有关材料或者以其他方式骗取5报名资格的；（二）由他人冒名顶替参加考试的；（三）违反考场纪律、影响考场秩序的；（四）有严重考场作弊行为的；（五）其他严重违纪行为。第十六条 应试人员有本办法第十五条规定行为的，一经发现，监考人员可以立即终止应试人员的考试，视情节给予应试人员或保险机构通报批评、取消考试成绩、取消考试资格等处理措施。取消考试资格的，一年内不再安排该人员参加高管任职资格考试。保险机构协助应试人员违纪或作弊的，青岛保监局将按照有关法律法规给予行政处罚等监管措施。
8、第五章 附 则第十七条 本办法未尽事宜，按照国家和监管部门有关法律法规和规定执行。第十八条 本办法由青岛保监局负责解释。第十九条 本办法自 2015 年 1 月 1 日起施行。 青岛保险业高管任职资格电子化考试管理暂行办法（青岛保监发20138 号）同时废止。6附件 1青岛保险业高管任职资格电子化考试范围青岛市保险机构高管任职资格电子化考试内容由公共综合知识部分和各机构专业知识部分构成，保险公司高管考试按公共综合知识与专业知识部分 7:3 的比例考察，保险专业中介机构高管考试按公共综合知识与专业知识部分 3:7 的比例考察。一、公共综合知识部分（一）保险基础知识（二）保险法律保险法(2009
9、年修订) （中华人民共和国主席令第十一号）（三）保监会部门规章1 保险公司管理规定 （保监会令20091 号） （不纳入中介机构高管考试范围）2 保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定 （保监会令20141 号） （不纳入中介机构高管考试范围）3 保险公司中介业务违法行为处罚办法 （保监会令20094 号）74 保险销售从业人员监管办法 （保监会令20132号）5 保险统计管理规定 （保监会令20131 号）（四）反洗钱法律法规1.反洗钱法 （2006 年） （中华人民共和国主席令第五十六号）2.金融机构反洗钱规定 （中国人民银行令2006第1 号）3.金融机构大额交易和可疑交易管理
10、办法(中国人民银行令2006第 2 号)4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(央行、银监、证监、保监联合令2007第 2号)5.保险业反洗钱工作管理办法 （保监发201152 号）6.关于加强保险业反洗钱工作的通知 （保监发201070 号）（五）地方规范性文件中国保险监督管理委员会青岛监管局重大事项报告制度（青岛保监发200629 号）（六）相关政策文件8国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见 （国发201429 号）二、财产保险机构专业知识部分（一）财产险法规机动车交通事故责任强制保险条例 （中华人民共和国国务院令第 630 号）（二）保监会规范性文件1 保险机
11、构案件责任追究指导意见 （保监发201012 号）2 保险公司内部控制基本准则 （保监发201069 号）3 关于严厉打击利用保险业务从事商业贿赂行为的通知(保监发2010106 号)三、人身保险机构专业知识部分（一）保监会部门规章1 健康保险管理办法 （保监会令2006 8 号） ；2 人身保险新型产品信息披露管理办法 （保监会令20093 号） ；3 人身保险业务基本服务规定 （保监会令20104号） ；4 人身保险公司保险条款和保险费率管理办法 （保监9会令20113 号）（二）保监会规范性文件1 关于促进寿险公司电话营销业务规范发展的通知（保监发200838 号）2 关于加强人身保险收
12、付费相关环节风险管理的通知（保监发200897 号） ；3 关于进一步加强投资连结保险销售管理的通知 （保监发200910 号）4 关于推进投保提示工作的通知 （保监发200968号）5 关于印发 的通知（保监发200991 号）6 关于执行 有关事项的通知 （保监发2009104 号）7 关于进一步规范人身保险电话营销和电话约访行为的通知 （保监发201099 号）8 关于印发 的通知（保监发201110 号）9 关于规范人身保险业务经营有关问题的通知 （保监发201136 号）10 中国保监会关于印发的通知 （保监发 201287 号）1011 中国保监会关于印发的通知 （保监发20129
13、9 号）12 中国保监会关于印发的通知 （保监发 201340 号）13 中国保监会关于印发的通知 （保监发201382 号）（三）地方规范性文件1 关于进一步规范人身意外伤害保险业务的通知 （青岛保监发201073 号）2 青岛保监局关于印发人身保险公司银保保险业务费用监管指引的通知 （青岛保监发201412 号）3 关于规范青岛人身保险公司客户回访工作的通知（青岛保监发201211 号）四、中介保险机构专业知识部分（一）保监会部门规章1 保险专业代理机构监管规定 （保监会令20137号）2 保险经纪机构监管规定 （保监会令20136 号）（二）规范性文件1 保险中介公司会计核算办法 （财会200410 号）2 关于加强保险中介机构信息化建设的通知 （保监发
