1、 年度风险管理报告银行年度风险管理报告 银行资金分析报告 风险管理工作计划 公司风险管理年度报告 篇一：公司 2015 年度全面风险管理报告 霍邱县 XXX 有限责任公司 2015 年全面风险管理报告 一、 2014 年风险管理工作总结 （一）2014 年风险管理工作综合回顾 霍邱县 XXX 有限责任公司深入贯彻落实 XXX 集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照中国 XXX 集团公司全面风险管理规定及 XXX 邯邢矿业有限公司全面风险管理暂行规定，围绕“ 防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确
2、公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行 2014 年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。 （二）2014 年重大风险管理情况 1、2014 年重大风险管理情况 安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是： 贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统” 的建
3、设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定、关于加强外用工程队审批管理的通知及关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知等文件，对所有进入 XXX 公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依 据安全管理协议，缴纳安全保障金。 加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公
4、司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管，重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查，确保记录及时、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查，确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度，保持供电设备状况良好，对查出的隐患及时进行落实整改，不带病作业。 扎实推进 HSE、安全标准化管理体系建设。2014 年 6 月底通过开展公司第二次内部审核工作，决定将质量、健康、安全、环境管理系统进行整合、形成 Q/HSE 管理体系，组织标准化职工安全操作手册宣贯工作，进一步对公司及项目部各岗位人员进
5、行培训。推动井下现场安全确认制度、创建安全标准化班组、隐患排查治理工作。HSE、安全标准化体系的发布实施，对于强化安全生产、环境保护监督管理，将长期处于一种稳定受控的安全状态，为公司基本建设提供良好的安全保障。 资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。风险控制环节涉及审批控制、收付控制、复核控制、银行账户管理控制、票据与印章管理控制等多个点上。为加强资金收支管理，规范结算行为，提高资金使用效率，公司制定了资金管理暂行办法，对资金收支范围、支付要求、支付审批的程序、现金及银行账户管理等方面做出具体要求。基建资金支出，按照邯邢基本建设资金管理办法及 XXX
6、2014 年资金管理办法严格执行，通过 SAP 系统报控股公司工程部批准，财务部基建财务科监督支付。具体流程是：工程预算科编制工程进度结算审批表 采购订单挂接 ERP 信息系统上级工程主管部门审批财务科根据结算资料校验发票并挂账工程预算科与财务科核对累计结算情况后提出付款申请履行资金审批程序财务科办理转账手续邯邢财务部授权支付。采购资金支出：设备、材料及备件采购，由业务部门根据批准的申购计划在 ERP 系统创建预留订单，按照合同约定付款条件，提出付款申请，履行资金审批程序后财务科办理转款手续，上级财务部授权支付。 建立财务印章、票据管理规定，贯彻不相容职务分离的原则，印章与票据等有价证券管理实
7、行岗位分离，各负其责互相监督，适时核对定期盘点，确保资金运行安全高效。 工程项目管理风险：一是加强制度建设，完善招投标管理。为了加强基建矿山投资管控，今年修订了招投标管理暂行办法，对招标范围、招标金额、招标选择方式、招投标监督管理以及投标、开标、评标、定标等各环节的管理要求等进行了明确规定，规范公司工程建设、工程设备及物资采购等招投标行为，按程序要求对投标文件进行技术、成本等方面的评审，有效规避招投标中的舞弊行为、投标人的资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义等可能导致工程质量难以达到规定标准的风险。二是按设计和合同所确定的工期、进度计划等相关要求进行施工建设，并采用科学规范的管理方式保证施工
8、质量、进度和安全。公司编制了项目总体进度计划和基建网络计划图，并按照总体进度要求，施工单位提交详细的施工组织设计。三是项目建设过程中，将人的行为、关键过程、关键操作，施工设备材料的性能和质量，施工技术参数等作为重点控制对象，建设单位与监理经常检查进度执行情况，并形成检查日志、监理日志、监理周月报、安全检查周月报、进度检查周月报等工作文件，根据实际施工情况调整后面的施工计划，使工程进度、质量和安全处于有序可控的状态。 合同管理风险：公司加强合同管理工作，严格执行合同管理办法，各业务职能科室在公司总经理授权范围内负责合同的审查、签订、履行及管理工作。凡是金额超过 30 万元以上（含 30 万元）的
9、合同必须报邯邢矿业对口管理部门及风险管控部审批，并就提出的不当内容和条款加以修改。承办部门、授权代理人、合同管理部门及其他有关人员密切配合，落实资信调查、商务谈判、条款拟定、审查会签、审批、签署、履行及备案归档等全过程的管理。制作合同资料审核清单，认真审核招投标及议价-资质确认- 合同文本拟订-公司会审-公司会签等程序是否按规定办理，相关资料是否完整，确保合同签订程序合法。针对合同会签部门职责不明确现象，制定了合同管理补充规定，按合同性质分类指定会签部门及其主要审核责任。建立合同管理台账，详细登记合同相关信息，掌握合同履约情况，及时提出在法律风险方面的建议，督促业务部门严格按约定条款履行权利与
10、义务，维护企业利益。做好合同整理存档工作，合同有关的背景资料、资信证明、 授权委托书、代理人身份证明及会签审批意见书等收集移交均需经办人签字，并对合同资料的真实性、完整性负责。 物资设备采购风险：在需求计划和采购计划、请购、选择供应商、确定采购价格、订立框架协议或采购合同、管理供应过程、验收、退货、付款等环节加强风险点控制，不断防范采购风险，全面提升采购效能。严格执行物资管理暂行办法，公司基建工程所需物资，按照 ERP 系统流程，技术部门预留挂接，由物资供应科下订单采购，做到有计划、有批复，整体提升物资计划采购的执行力。集中采购业务委托 XXX 矿业（安徽）开发有限公司办理，自采业务通过招议标
11、方式选择信誉度好、性价比高的供应商签订购销合同，坚持“比质比价 ”、“货比三家”的采购原则，确保采购价格贴合市场，降低采购成本。抓好合同执行环节控制，到货验收都严格按照制度执行，组织相关科室、监理等对到货物品按照合同和到货清单进行逐项核实，确保到货物品与采购合同要求的材质、规格相吻合。业务部门建立了合同履行管理台账，做好采购业务各环节的记录，并经常与财务部门进行核对，进行采购会计系统控制。 2、2014 年风险提示预警情况 2014 年风险提示预警实例表（略） 【注】： （1） 涉及风险类别：指提示预警事项主要针对哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险
12、。 （2） 提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。 （3） 预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或其他职能部门提示预警后，被预警单位采取何种措施，从而避免了风险事件的发生，或降低了风险损失，或对经营管理工作改善起到了哪些作用等。 3、2014 年发生的重大风险事件及相关情况说明 未发生发生的重大风险事件 （三）2014 年对风险管理工作的监督检查情况 今年以来，以各职能科室为责任主体，将已有的管理制度与内部控制标准进 行衔接，强化风险管理机制，提高了风险管理意识，以内控自评价为基础，按照集团公司夯实基础、持续优化、重点突出、务求实效的总原则要求，结合公司基建特点，积极开展效能监察、常
13、规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发现的问题按业务分类，提出工程管理、合同管理、安全生产管理等业务风险二十条整改建议，督促责任部门按照要求进行整改。积极配合上级部门进行三重一大重点监察等项工作，整理归纳招投标、工程结算、资金管理及外用工程队安全管理等方面的管理缺陷，提出十五项建议，并指定相关部门落实整改责任，充分起到了防范风险、堵塞漏洞的作用。 二、 业务中心或公司 2015 年重大风险评估情况 （一）2015 年重大风险评估整体情况 2015 年我公司风险评估结果显示，面临的重大风险主要是安全风险、工程项目管理风险、市场风险。 （1）风险名称:安全风险 风险类别:运营风险 造成的损失
14、或影响:井下及地面项目建设全面展开，任何环节上的管理疏忽，安全生产责任事故的发生都会直接造成人员伤亡、生产设施损坏、工程毁坏、建设停顿，给公司带来重大经济损失或可能承担的因安全管理、生产设施缺陷推及的行政、法律责任，同时还可能导致公司声誉受损。 风险管理策略:充分贯彻安全、环保、健康的科学发展理念，按照“统一领导、综合协调，分级监管、全员参与” 的原则，制定覆盖全员的安全生产责任制度，对公司领导及每一名员工的职责范围进行明确界定，将安全责任层层分解，形成横向到边、纵向到底的一个健全、完善的安全生产责任制体系，明确各级组织在安全生产方面的职责。制定危险源监控和动态管理措施，定期检查安全情况和排查
15、整改安全隐患。加强对职工的安全教育和培训工作，规范职工安全教育培训档案内容，建立特种操作人员安全教育培训和持证上岗登记管理档案。 风险解决方案:严格遵守国家关于安全生产的法律法规，深化 HSE和安全标篇二：中铁 2014 年度全面风险管理报告 内部资料 注意保密 中铁建设集团有限公司 2014 年度 全面风险管理报告 二 0 一四年一月二十五 日 目 录 目可 言 一、2013 年度企业风险管理工作回顾 . 3 (一) 企业全面风险管理工作年度计划完成情况 . .3 (二) 企业重大风险管理情况 . .11 三风险管理体系建立及运 行情况. .41 四风险管理信息化建设. . . .58 二、
16、2014 年度企业风险评估情况 .四 一集团公司 2014 年度风险评估的范围、方式 、参与人员.59 (二) 集团公司 2014 年度风险评估结果 . .60 三、2014 年度全面风险管理工作安排 . 60 (一)2014 年度全面风险管理 工作计划. .60 二) 2014 年度重大风险描述及解决方案 .65 三监督保障机制 . .归 四、 对股份公司的有关意见和建议. . . . . . 93 目。吕 2013 年集团公司面对国家银根紧缩，建筑行业产业链融资困难， 业主资金严重短缺，地方政府融资、偿债能力受到限制，国际国内形 势持续挑战，经济增速放缓等诸多考验 ，及时调整思路，精心筹谋
17、 全 局，抢抓机遇 ，迎难而上 ，按照强基础、上水平、稳增长 ，调结构、 走高端、创品牌的发展思路 ，推进标准化管理，强化绩效考核，着 力完善各项管理制度 ，深化企业文化建设，各项工作取得新的进步， 主要经济指标再创历史新高，集团公司未出现因风险管理不善而造成 的重大损失事件，各项风险均在可控范围之内。 2013 年集团公司经营承揽 803.9 亿元 ，完成股份公司下达指标 的 160.8%，同比增长 12.2%，在股份公司系统工程承包板块排名第一。 营业收入 317.37 亿元，完成股份公司下达指标的 102. 71%，同比增 长 14.53% 。实现利润总额 9. 35 亿元，完成股份公司
18、下达指标的 % ，同比增长 11.6%。完成收款 272.4 亿元，资金集中度 92%， 生产经营性有息负债 38. 7 亿元，比 6 月底降低了 24. 71% ，经营性现 金净流量一 6.59 亿元，较 6 月底提高了 49.6 亿元 ，增长 88.27%，兑 现了股份公司下达的任务指标。 2013 年集团公司共获科技成果 16 项，优秀工法 23 项，获得发 明专利和专利授权 37 工页 ，股份公司优秀论文 6 篇。 总承包工程及专项承包工程竣工 一次交验合格率 100% 。获各类 工程质量奖共计 98 工页，比去年增长了 40% 。其中，漳州站获国家优 质工程奖、石家庄勒泰中心获中国钢
19、结构金奖、来 广营国际城项目获 中国土木工程詹天佑奖优秀住宅小区金奖、中国铁建科研楼幕墙工程 获国优装饰奖。获股份公司及以上级别优秀质量管理成果 67 项，同 比增长 179%。集团公司先后荣获 U2013 年度全国工程建设质量管理 小组活动优秀企业、 全国质量管理小组活动优秀企业 等 荣誉称 号。 2013 年全年未发生重大安全事故。集团连续 11 年被评为股份公 司安全生产先进单位 ，连续 4 年被北京市住建委评为 北京市建设系 统安全生产先进单位 ， 另有 50 项工程获各类文明安 全施工荣誉。 职工收入连续六年保持两位数增长 ，集团连续五年被股份公司授予 四好领导班子荣誉称号，并被评为
20、首批模范劳动关系和谐企 业。荣获改革开放 35 周年企业文化竞争力优秀单位称号，率 先在股份公司系统内开展 道德讲堂 活动，国资委中央企业精神 文明建设工作简报对此做了专题报道。 2013 年，集团公司在施总承包工程 311 个， 总建筑面积 4218 万 平方米，职工总人数首次突破 一万人。各项重点工程进展顺利，特别 是在连云港工业展览中心、密云 云蒙大桥、宁波站等 一批急难险重 的工程中，完成了一个个看似不可能完成的任务，展现了铁 军作 风，赢得了各级领导及业主的 广泛好评，企业综合实力、 美誉度和社 会影响力与日俱增。 成就的取得，与集团公司 全面风险管理工作的开展密不可分，依 赖于股份
21、公司的要求与指导 ，依赖于集团公司领导的高度重视和支持 ， 依赖于各级单位和 全体员工 的共同努力，依赖于超强的风险防范意识 ， 依赖于科学的风险管理机制 ，依赖于创新性的专业化风险管理手段 ， 依赖于良好的风险管理文化氛围。 一、2013 年度企业风险管理工作回顾 2013 年度 ，集团公司的风险管理工作，在股份公司的正确指导 和集团公司领导的大力支持下 ，始终将风险意识贯穿于大力发展企业 自身实力的全过程。集团公司科学处理业务发展与风险管理之间的关 系，主张既要通过风险管理保证企业的稳健发展，防止发生灾难性风 险的出现，又要利用经济和市场变局紧抓机遇促进企业可持续发展。 集团公司在企业发展
22、的道路上 ，充分坚持战略导向和风险管控并 重的方针，积极寻找企业发展与风险管理之间的最佳契合点 ，结合企 业内、外部的发展要求 ，推动全面风险管理体系的建设，逐步构建了 战略风险、财务风险、投资风险、安 全风险、法律风险等核心风险管 理体系。将风险管理嵌入企业生产经营管理活动中 ，服务集团公司可 持续发展，成为集团公司实现可持续发展的助推器。 (一 企业全面凤险管理工作年度计划完成情况 为贯彻落实国资委中央企业 全面风险管理指引以及股份公司 关于风险管理工作有关要求 ，集团公司制订了全面风险管理工作计划 ， 并提出了相关要求。集团公司在生产经营过程中高度重视风险管理对 企业持续、稳定、健康发展的重要保障作用，深入学习实践科学发展篇三：集团公司全面风险管理报告 集团公司全面风险管理报告 目 录
