1、郑州市 教育系统 涉嫌非法集资风险专项排查工作方案为有效防范和化解风险隐患，遏制非法集资高发势头，根据郑州市政府、市处非办部署要求，决定于20XX 年 5 月 1 日至 7月 31 日，在全市教育系统开展涉嫌非法集资风险专项排查活动，特制定本工作方案。一、工作原则（一）落实责任，主动作为。 落实各单位防范和处置非法集资主体责任，发挥机关主（监）管部门监督管理职责，牢固树立“一盘棋 ”思想，既要主动担当、守土有责、守土尽责，又要统筹协调、共享信息，切实形成合力。（二）积极稳妥，分类施策。 排查和处置工作要严格依法，讲究策略，对不同性质、情节、危害程度的风险区别对待，不搞“一刀切 ”。注意把握节奏
2、、 抓住重点、 内紧外松， 合理引导预期，避免四面出击，人为制造紧张气氛。（三）打早化小，源头治理。 加强规章制度建设、监管检查和监测预警，防打结合，以防为主，坚持风险早发现、早预警、早处置，在苗头时期、涉众范围较小时化解风险。1 / 7（四）完善制度，标本兼治。既要下大力气遏制案件高发势头，又要立足当前着眼长远，着力完善规章制度，稳妥解决体制性、机制性、规制性问题，强化防控非法集资风险长效机制。二、工作措施（一）紧盯重点领域。以各级各类学校，特别是民办学校等为重点，以私募股权投资、电子商务、典当、租赁、房地产、高科技开发、地方交易场所等行业企业及关联企业等行业为重点,要密切关注非法集资新手法
3、，对于以“虚拟货币 ”“金融互助 ”“消费返利 ”“文化艺术品收藏 ”“养老投资 ”等名义吸收公众资金的行为要高度警惕， 深入排查， 准确定性， 把握风险防范化解主动权。（二）细化排查措施。 组织各方力量，采取社会面排查、行业排查、互联网排查、发动公众举报等多种措施，全面摸清非法集资风险规模、案件数量、隐案情况、区域分布、发案特点等底数。（三）妥善分类处置。对于排查出的线索，要建立风险管理台账，综合考虑违法违规性质、集资人还款能力和意愿、社会危害等因素， 制定差别化的处置策略，处置工作要坚持积极稳妥的方针，态度坚决、方法得当、步骤稳妥、措施管用，对排查出的风险要采取针对性措施加以防控处置，有的
4、要通过“外科手术 ”精准切除，有的可采取“中医疗法 ”使风险 “慢撒气 ”，综合运用各2 / 7种手段分类处置，平稳有序化解风险。（四）做好工作衔接。 各级各部门要注意与互联网金融风险专项整治工作衔接， 协同推进， 经查涉嫌非法集资的， 要依法稳妥处理。三、工作要求（一）认真组织实施。 各单位要尽快部署专项排查活动，结合实际抓紧制定具体实施方案， 工作方案风险点要找准， 措施要有力，责任要明确，务必做到摸清底数、找准症结、突出重点、实化措施、压实责任，确保工作任务落到实处。专项排查活动开展情况已列入 20XX 年综治考评重点内容， 郑州市教育局将会同有关部门适时开展检查。（二）制定完善预案。
5、各级制定完善突发事件应对预案，明确重大风险应对的责任主体、触发情形、风险评估、响应处置等内容和措施，力争在风险爆发后最短时间内作出反应，盯准时机，及时启动应对预案，防止个案风险蔓延、交叉感染，有效防控处置风险。（三）坚决维护稳定。 各单位要加强信息研判和风险评估，制定应对预案和接访口径， 强化舆论引导和舆情管控， 坚决防止发生大规模群体性事件和极端事件， 为党的十九大胜利召开营造良好的社会环境。3 / 7（四）做好总结报告。请各单位认真总结工作开展情况，对风险排查清理成果进行量化统计（见附件 1），建立风险企业清单（见附件 2），并于 20XX 年 8 月 1 日前报送郑州市教育局信访处 (
6、）。工作情况、发现的风险问题和处置措施、工作成效、意见建议等情况及时报告。附件： 1。 非法集资风险专项排查统计报表2。 排查涉嫌非法集资风险企业清单4 / 7个人整理精品文档，仅供个人学习使用附件 1非法集资风险专项排查统计报表（20XX 年5月1日-7月31日）填表单位：填表人 :联系电话：发现风险情况分类处置情况信访稳定情况私募股投资咨 网络借权投虚拟货资、电 各类涉组出排询、财贷平币、金融子商农互助督促织动查富管台、第互助、消务、租 合作组督促企企业排排企发现风 理、第 三方支费返利、排查发其赁、房 织、养警示规范行政转刑事派出政业归还归还查查业险企业 三方理 付、众文化艺现不稳他地产
7、、老机约谈整改处罚打击府工作集资群集资次人总总数 财、担 筹平台术品收定重点地方交 构、民（家 )（家 )（家 )（家 )组（个）众数量款项数次数（家 )保等投 等互联藏、养老人员（人）易场所 办院校（人）（万融资中 网金融投资等等行业 等组织元）介机构 行业企新手法企业及（家 )（家 )业（家 )（家）关联企业（家 )5 / 7个人整理精品文档，仅供个人学习使用附件 2排查涉嫌非法集资风险企业清单（20XX 年5月1日-7月31日）填表单位 :填表人 :日期： 20XX 年月日风险企风险企涉及是否派业退还集资单位名称参与所属行业退还序号发现时间金额注册地采取措施出集资金备注（个人姓名）人数业群众（万元）工作组额（人数）（万元）123456合计1。 排查时间范围为 20XX 年5月 1日 7月 31日；2。“ 所属行业 ”按照工作方案中二、工作措施“（一）紧盯重点领域 ”所列内容填写；说明3。 “采取措施 ” 按照工作方案中二、工作措施“（三）妥善分类处置 ” 所列 “警示约谈、规范整改、行政处罚、刑事打击等手段 ” 填写。6 / 7个人整理精品文档，仅供个人学习使用7 / 7
