1、张维迎 版权所有 不得复印,1,第13章 法律与社会规范,张维迎 教授 北京大学光华管理学院,张维迎 版权所有 不得复印,2,将要讨论的主要问题,引言； 社会规范与法律的同异； 社会规范和法律的功能； 人们为什么遵守社会规范？ 为什么需要法律？ 法律的局限；,张维迎 版权所有 不得复印,3,例子：禁止随地吐痰与禁放烟花爆竹,1985年北京市人民政府关于禁止随地吐痰的规定：公共场所一律禁止随地吐痰，违者罚款5角；1999年起，罚款50元。由市容监督员和卫生监督员执法。 结果：得到普遍遵守；违轨者以“外地人”为主。,1993年10月12日北京市人大关于禁止燃放烟花爆竹的规定：城区一律禁止放炮；由公
2、安机关执行；违者罚款100-500（个人），500-2000（单位）。民事和刑事责任。 其他城市相继模仿。 结果：一开始有效果显著，但逐年回头；违者都市本地人。,张维迎 版权所有 不得复印,4,违法的时间路径,时间,违法人数比例,随地吐痰,烟花爆竹,张维迎 版权所有 不得复印,5,北京市禁放烟花爆竹的执行情况,张维迎 版权所有 不得复印,6,解禁运动：从全面禁止到分时分地禁止,2003年春节，上海市筛选出250种安全型烟花爆竹投放市场；数码防伪标志和销售许可； 石家庄市：2003年1月17至21日，市民可在二环内外的330个销售点购买到烟花爆竹。,张维迎 版权所有 不得复印,7,上海市今年春节
3、期间烟花爆竹燃放范围划定,为了进一步加强本市烟花爆竹的安全管理，根据上海市烟花爆竹安全管理条例的规定，经上海市人民政府批准，现就2002年春节期间烟花爆竹安全管理的有关事项已经出台：一、下列场所及其周边距离50米范围内，禁止燃放烟花爆竹：-区、县级以上党政机关驻地；-市级以上文物保护单位或者场所；-车站、码头、机场等重要场所；-重要军事设施；-存放易燃、易爆物品的场所；-幼儿园、托儿所、医院、敬老院、疗养院以及教学、科研单位等场所；-各区、县人民政府划定的禁止燃放烟花爆竹的场所。二、下列路段和区域，禁止燃放烟花爆竹：-南京路、淮海路、四川北路、中山东一路、中山东二路、新华路(以上均为全线)和西
4、藏路(淮海路至北京路段)；-豫园商城地区、静安寺地区、徐家汇广场地区、人民广场地区以及浦东新区小陆家嘴金融贸易区(东至浦东南路、南至东昌路、西面和北面接黄浦江)、外高桥保税区。,张维迎 版权所有 不得复印,8,上海市今年春节期间烟花爆竹燃放范围划定（续）,三、2002年2月11日至2月16日的每日20时至次日凌晨0时30分，除本通告规定的禁止燃放烟花爆竹的场所、路段和区域外，可以燃放烟花爆竹。在上述规定时间外，内环线以内的区域禁止燃放烟花爆竹。 四、供应本市的烟花爆竹，由市人民政府有关部门指定的单位负责统一采购、运输、批发，并由市公安消防机构审核批准的商店销售。严禁其他单位、个体工商户和个人生
5、产、采购、运输、储存、销售烟花爆竹；严禁设摊、流动销售烟花爆竹。严禁携带烟花爆竹乘坐公共交通工具。 五、市民在本通告允许的时间、区域内燃放烟花爆竹，必须保证安全，服从执法人员的管理，不得影响社会治安和交通秩序，并应当及时清除烟花爆竹燃放残留物。 禁止向行人、车辆、建(构)筑物投掷点燃的烟花爆竹。 六、市民应当严格遵守条例，自觉抵制和举报非法生产、运输、储存、销售烟花爆竹的行为。对举报有功者，公安机关将视情给予重奖。 七、对违反条例和本通告规定的，由公安机关及有关行政管理部门依照条例有关规定给予处罚。,张维迎 版权所有 不得复印,9,法律的执行依赖于社会规范,“禁止随地吐痰”的法律与“不要随地吐
6、痰”的社会规范是一致的（人们鄙视随地吐痰的人） ，因而是互补的，法律有助于规范的执行； “禁放鞭炮”的法律与“过年应该放鞭炮”的社会规范不一致（人们不仅不鄙视而且喜欢别人放鞭炮），因而法律得不到执行；,张维迎 版权所有 不得复印,10,社会规范与法律的同异（1）,功能相同：建立社会秩序和游戏规则； 执行机制： 法律由作为第三方的政府强制执行； 社会规范通过个人行为的社会认可、唾弃、驱逐、信誉等； 习惯、规范、法律：do it, should do it, must do it; 并不意味着法律手段更严厉、更有效；,张维迎 版权所有 不得复印,11,社会规范与法律的同异（2）,产生与历史： 社会
7、规范从下而上自发形成并演进； 法律由集权化的机构从上而下实施； 社会规范早于法律，许多法律是对原有规范的认可；如合同法是对商人交易行为规范的法律化； 替代性、互补性和兼容性。,张维迎 版权所有 不得复印,12,作为协调预期的社会规范或法律,靠左行,靠右行,靠左行,靠右行,以交通为例,1，1,-1，-1,-1，-1,1，1,张维迎 版权所有 不得复印,13,作为协调预期的社会规范或法律（续）,先走,后走,先走,后走,以进门为例,-1，-1,2，1,1，2,-1，-1,张维迎 版权所有 不得复印,14,作为激励机制的社会规范或法律,合作,不合作,合作,不合作,囚徒困境与合作,3，3,-1，4-by
8、,4-ax，-1,0，0,张维迎 版权所有 不得复印,15,作为传递个人信号的社会规范,在信息不完全的情况下，如何让别人知道或认为自己的一个值得信任、愿意合作的人？ 任何有成本的、可观察的行为都可以成为传递合作（低贴现率）的信号（Eric Posner, 2000); 人们遵守规范是为了显示自己是合作型的；以送礼为例；以打领带为例。,张维迎 版权所有 不得复印,16,人们为什么遵守社会规范？,RICHARD POSNER（1997） 有些规范是自我执行的（self-enforcing); 有些规范是通过“情绪化”的行为执行的；如决斗，报复行为； 有些规范是由社会认可(approval)、讥讽(
9、ridicule)、驱逐（ostracism)、信誉(reputation)等执行的； 有些规范被内在化为个人道德，人们出于犯罪感(guilt)和羞耻感(shame)而自觉遵守它。,张维迎 版权所有 不得复印,17,人们为什么违反规范？,ERIC POSNER（2000）： 对内在的短期利益的重视超过对声誉的重视； 其他人没有办法驱逐（OSTRACIZE）他；如high-status; 因为他们属于由不同的规范治理的人群，或者规范变化太快； 为了表达对特定组群的忠诚。,张维迎 版权所有 不得复印,18,为什么需要法律？,一次性博弈中的激励与协调； 形成、加强和改变社会规范； 解决counter
10、factual problem; 承诺作用； 信息收集；,张维迎 版权所有 不得复印,19,一次性博弈中的激励与协调,囚徒困境； 协调博弈； 交易关系越是一次性的，法律越重要；,张维迎 版权所有 不得复印,20,形成、加强和改变社会规范,规范的传递速度没有法律传递快； 法律可以帮助更快地形成一致预期，达成人们的共识； 法律的表述功能(expressive function of law); distinction between prices and sanctions can affect behaviour;如公共场合不抽烟，不随地吐痰； 法律的执行作用：提高违反规范的成本；,张维迎 版权
11、所有 不得复印,21,改变“坏”的规范,渴望受人尊重(esteem)可能导致一些快的社会规范，如过分浪费性的消费（如婚礼）；决斗(dueling) 有些规范可能随时间而由“好”变“坏”； 个人自由与社会规范的冲突；,张维迎 版权所有 不得复印,22,解决counterfactual problem,均衡路径下，没有人会背叛；但如果有人背叛，如何识别是偶然的疏忽还是刻意的背叛？法律可以决定一个是否应该对背叛行为实施惩罚的规则，什么样的违约行为是可以原谅的，什么样的行为是不可以原谅的；（不知者不为过？） 法律的惩罚也可以防止个别人的背叛行为导致整个社会合作的中断。,张维迎 版权所有 不得复印,23
12、,承诺作用,Eric Posner认为，人们愿意签定一个在法律上可执行的合同，可能并不是因为他们相信法官会作出公正的判决，而是因为法律事后的惩罚可以作为一个愿意信守合同的承诺(commitment)；因此，签定合同可以理解为向对方传递合作的信号。为此，法院和立法对合同提出了一些形式上的要求，如合同当事人要亲笔签名。如果一个人不愿意遵守这些形式，就表明他想避免法律的制裁，因而是不值得信赖的。Eric Posner, “A Theory of Contract Law under Conditions of Radical Judicial Error”, Chicago John M. Olin
13、 Law & Economics Working Paper No.88 (August 1999).,张维迎 版权所有 不得复印,24,信息收集,个人行为的信息对声誉机制能否发挥作用具有重要的意义；如果没有足够的信息，声誉机制就不可能存在； 中世纪的Law Merchant; Milgrom, North and Weingast (1990). 法院可以把信息减少到最必要的程度。,张维迎 版权所有 不得复印,25,社会规范和法律的社会条件,社会规模:社团规模越小，规范越有效；（税收需要强制吗？） 私人报复：成本越低，规范越有效； 信息流动：行为越容易观察，规范越有效； 变革与稳定性；乱世用
14、重典； 政治制度； 社会分群；外部治理与内部治理,张维迎 版权所有 不得复印,26,法律与社会规范：互补与替代,替代性：在社会规范不起作用的地方，法律变的更为重要；当社会规范得到自觉遵守的时候，法律的必要性就降低； 互补性：好的法律可以使社会规范得到更好的遵守（如不随地吐痰），坏的法律将破坏社会规范；法律与社会规范可以互相转换：法律可以内在化为道德；社会规范可以变成法律。,张维迎 版权所有 不得复印,27,法律的局限,信息问题：法律要求法院作为第三方能获得当事人行为的信息（举证问题）； 对法律的最大挑战来自法律的制定者和执行者： 为什么法律必须透明和简单？ 为什么要“法律面前人人平等”？ 为什
15、么存在法、理、情的矛盾？ 无知与正义(Rawls),张维迎 版权所有 不得复印,28,法官的职业规范与职业道德,人是有职业的；大量的社会规范是职业规范，也就是个人作为一个职业角色应该遵守的规范。 遵守职业规范是职业内每个人利益所在；是为了获得别人的信任； 法官的职业规范：遵循先例而不是自己的价值判断；超脱而不偏袒；独立而不政治化。 如果人们不信任法官，就不可能有真正的法治,张维迎 版权所有 不得复印,29,法律会取而代之社会规范吗？,Richard Posner:法律将越来越重要，社会规范将越来越不重要 Robert Ellickson:当社会交易变得日益复杂的时候，政府将没有能力获得加工足够的信息； 现实：在过去的20多年里，人们越来越求助于市场规范而不是政府；放松管制是大趋势。,
