1、主讲人,第二部分,范畴与范畴化,范畴：类型；范围。例如:“汉字属于表意文字的范畴”。范畴化：简单地说，就是把不同的事物归为同一类型的过程。例如，人有各种各样的人，我们把不同的人统称为“人”，这就是一种范畴化。 从认知的角度看，范畴化是人类高级认知活动中最基本的一种，它指的是人类在万事万物的差异中看到相似性，并据以将看似不同的事物处理为相同的，由此对世界万物进行分类，进而形成概念的过程和能力。,范畴化使我们通过分类理解世界上的事物和所发生的事件，并对它们作出预测。,鲸鱼是一种鱼,鲸鱼是一种哺乳动物,范畴是建立在真实世界的基础上的还是仅仅依靠人类大脑构建起来的？ 人们是如何将事物归入某一范畴的？
2、范畴是如何习得的？ 范畴的内部结构如何？ 范畴之间存在着什么样的关系？,范畴理论,经典范畴理论,现代范畴理论,家族相似性,原型范畴理论,范畴层次理论,经典范畴理论,经典范畴的哲学基础,经典范畴的基本假设,经典范畴的评述,经典范畴理论的哲学基础,2000多年,亚里士多德,柏拉图,康德,黑格尔胡塞尔 海德格尔,维特根斯坦,古今分水岭,亚里士多德,经典范畴理论的传统观念始于亚里士多德对本质属性和非本质属性的形而上学的区分。他在形而上学一书中关于“人”这个范畴是这样论述的： 假定“人”只有一个命意，我们就称之为“两足动物”；限定一个命意之后：假如“人”的命意是X；而A是一个人，则X就将是A之“所以为人
3、”的命意。所以，任何事物凡称为人的必需是一个“两足动物”，因为这就是为“人”所拟定的命意。,概念的类来源于客观世界里既定的范畴，与进行范畴化的主体无关；而范畴的归属是由概念的本质属性决定的。 Lakoff认为，亚里士多德经典范畴理论的哲学基础是客观主义。客观主义认为，概念范畴是真实世界某一范畴的符号表征，某一概念范畴的成员就是对应于真实世界范畴的一个符号实体。它独立于从事这一认知活动的人。,经典范畴理论,经典范畴的哲学基础,经典范畴的基本假设,经典范畴的评述,经典范畴理论的基本假 设,范畴是由充分、必要特征合取定义,特征是二分的,同一范畴的所有成员地位相同,范畴之间的界限是固定的,鸟,生蛋双翼
4、双腿羽毛会飞,企鹅,鸵鸟,麻雀燕子,充要特征,经典范畴理论,经典范畴的哲学基础,经典范畴的基本假设,经典范畴的评述,经典范畴理论的评述,优势,一方面，经典范畴理论对20世纪的语言学，如音位学、句法学和语义学的形式主义的研究产生了深刻的影响。另一方面，经典范畴理论在说明数学、逻辑或严格的科学意义上的类别，是可行的。为实现确定性的目标而人为地划定明确边界的范畴也是必需的，如法律概念等。,缺陷,由于经典范畴理论强调范畴内全体成员地位平等和必须共享所有特征，必然有许多实体被排除在范畴之外。,由于特征的二分法，忽视大量的中间现象和边缘范畴成员。,只能静态地说明语言范畴化的过程，对语言与认知过程中的创造性
5、无法提出动态的解释。,必要条件和充分条件并不能保证准确的界定范畴成员的意义与属性。,经典范畴理论,经典范畴的哲学基础,经典范畴的基本假设,经典范畴的评述,范畴理论,经典范畴理论,现代范畴理论,家族相似性,原型范畴理论,范畴层次理论,家族相似性,20世纪50年代，哲学家维特根斯坦在界定“游戏”的语义范畴时指出，范畴各个成员之间未必具有共同特征。例如在“游戏”范畴中，有的游戏仅仅为了娱乐，有的游戏具有竞争性，有的游戏需要技巧，还有的游戏则要靠运气。虽然没有一个或几个特征是所有游戏共有的，但这些“游戏”成员以各种相似点重叠交织成一个网络系统。有时是总体上的相似，有时是细节上的相似。维特根斯坦将这种相
6、似性命名为“家族相似性”。,比较“游戏”语义范畴的一些成员特征： 建立语义范畴的基础是相似性而不是共同性。语义范畴中各成员之间具有一种互相重叠、交叉的相似关系之网；从最典型的成员到最边缘的成员其所具有的相似性是逐渐递减的。 这种相似关系维持了语义范畴的存在。,揭示语义范畴的属性：（1）无法用一组共同的语义特征来描述一个语义范畴内的所有成员；（2）语义范畴的边界是开放的，无法明确地加以界定的；（3）语义范畴内的各个成员的地位是不平等的。 “家族相似性”为人们重新认识范畴的本质提供了重要的理论依据，而且对“原型理论”和“基本层次理论”产生很大的影响。,范畴理论,经典范畴理论,现代范畴理论,家族相似
7、性,原型范畴理论,范畴层次理论,原型范畴理论,原型范畴的提出,原型范畴的特点,原型范畴的评述,颜色词范畴,原型范畴的提出,Labov和Rosch在维特根斯坦提出的“家族相似性”概念基础上，进行了大量的试验研究, 发现自然界中的许多范畴也具有“家族相似性”。 Rosch提出概念主要是以原型即它的最佳实例表征出来, 人们是从能最好地理解一个概念的实例来理解概念的。对概念的理解不仅包含原型, 而且包含维量（范畴成员代表性程度）。因此人们称 Rosch 范畴理论为原型范畴理论。,原型范畴的定义,原型范畴理论：一个范畴不是由其成员共同具备的充分、必要条件界定的, 而是由集合了范畴成员最多特征的原型和与原
8、型有着不同程度的相似性的其它成员以及模糊不清的边界组成, 即范畴的三个组成要素: 原型、其它成员及边界。,原型范畴理论,原型范畴的提出,原型范畴的特点,原型范畴的评述,颜色词范畴,原型范畴的四个特点,范畴成员的原型性范畴结构的向心性范畴边界的模糊性范畴边界的开放性,范畴成员的原型性,即范畴的确定主要依据原型成员, 即典型成员。因为原型处于范畴的中心, 具有最大的区分性和最多的信息量, 也是人们最熟悉、常见的事物。因此, 原型是确定其它范畴成员的参照点。,范畴结构的向心性,范畴是以原型为中心, 以家族相似性为纽带逐步向外扩展的连续体。 范畴边缘成员不管位于这个连续体的何等偏远的末端, 也必须与这
9、个连续体较靠近中心的成员有某种程度的相似性, 即 ABBCCDDE。正是具备这种家族相似性, 才使得一些事物被系缚在一个范畴中而另一事物被系缚在另一个范畴中。所以范畴具有向心性。,范畴边界的模糊性,范畴边界模糊性的产生有主客观两方面的原因:客观世界包罗万象,客体与客体之间通常具有连续性,边界不明确,反映到人脑中势必导致范畴的模糊性。可以说客观世界的模糊性是范畴边界模糊性的根源。人的认识能力是有限的,认识主体在其认识过程中表现出认识模糊特征,这也是模糊性产生的原因之一。语言符号是有限的、非连续的,以有限的非连续的语言符号来承载无限的、连续的外部世界,必然导致范畴边缘的模糊性。,与范畴边界的模糊性
10、密切相关。因为范畴边界是模糊的, 范畴的范围可以扩大或缩小, 范畴内的成员数目可以不断变化, 范畴才具有开放性。 符合认知经济性原则。从历时角度看, 社会在不断地发展而语言符号却相对稳定。以相对稳定的语言符号来表达不断变化的外部世界,范畴就必须具有开放性, 才能包含越来越多的边缘成员。这样人们才能付出较少的认知努力而获得最多的信息, 符合“认知经济性”原则。,范畴边界的开放性,Lakoff在评述维特根斯坦game范畴时指出,game范畴的边界是开放的。90年代出现的Video game（电子游戏）作为game的新成员加入该范畴。刚开始由于人们对这个新事物尚不熟悉, videogame只能作为g
11、ame范畴的边缘成员而存在。但随着计算机和电子技术的发展 ,videogame越来越为人所熟悉。videogame在game范畴中的位置正在向中心靠近,它作为“游戏”的典型性也在逐步提高。 由此可见，范畴的开放性使得新成员可以比较容易进入范畴,成为其边缘成员,而无需从根本上改变整个范畴的结构,从而保证了语言的相对稳定。,原型范畴理论,原型范畴的提出,原型范畴的特点,原型范畴的评述,颜色词范畴,原型范畴的评述,优势1,原型理论的优势在于它的范畴结构信息密度高，具有稳定性和灵活性。 以原型作为范畴的组织结构时，范畴都是以概念串的形式、梯度式形式存在，所以范畴包含的信息量大；由于它不是以充分必要条件
12、作为准入门槛，概念内部的细微差异可随外部环境变化而不断变化，因此它具有灵活性，使范畴结构得到不断地调整。这样，范畴得以扩展，具有更强的涵盖性，并且相对地保持了范畴结构的主体稳定性，也使人的认知更加经济。,优势2,发现范畴的模糊地带，这是人类认知一个重大突破。 原型范畴理论打破了经典范畴理论非此即彼的思维形式，发现了范畴中长期被忽视的模糊地带：成员之间具有梯度性和范畴边缘的模糊性。如 “阴阳人”。,劣势1,原型范畴理论的模糊性是一把双刃剑。刘正光指出：“原型范畴理论在描写技术方面还存在很大的问题。它对于内容、语义与形态句法特征以及功能之间的关系还难以做出令人满意的精细描写。” 札德模糊集合论 伍
13、铁平模糊语义学,劣势2,没有考虑到语境的影响。在许多方面，人们具有相同的原型，形成以原型为组织结构的范畴。但不同个体、民族、社会文化环境或多或少会导致原型的不同。,原型范畴理论,原型范畴的提出,原型范畴的特点,原型范畴的评述,颜色词范畴,颜色词范畴,20世纪60年代美国民族学家Berlin和语言学家Kay通过对98种语言中色彩词汇的调查，完成了色彩研究中的经典著作基本色彩词语：普遍性与进化论。他们提出基本颜色词具有以下四条主要特征：,（1）具有心理上的凸显性和稳定性,（2）只包含一个语素,具有词汇结构上的单一性,（3）在搭配上不受限制，不具有专指一物的特性,（4）不包含于其他色彩中,基本颜色词
14、的四条主要特征,黑/白 红 黄/绿 蓝 棕 紫/橙/灰/ 粉,BerlinKay对98种语言色彩词的研究有两项重大发现：第一，各个颜色词所指的中心区，即“焦点色”，是非常清楚的，但其边界则往往不确定；而且不同语言里相对应的颜色词的所指中心大多落在相同的区域，表现出跨语言的共性特征。第二，世界各语言里一共存在着11种被称作“基本颜色词”的普遍集合，它们构成一个严格的蕴涵层级：,汉语基本颜色词的研究,中国学者参照BerlinKay提出的判断基本颜色词的标准，对汉语颜色词进行了一些研究。从他们的结论来看，汉语基本颜色词与BerlinKay确认的人类语言普遍存在的基本颜色词及其蕴涵层级是一致的。,姚小
15、平（1988）考察了汉语基本颜色词自殷商、周秦、汉晋南北朝、唐宋至近代、现代五个阶段的发展历程，提出了现代汉语的10个基本颜色词。它们是： 黑 白 红 黄 绿 蓝 棕 紫 橙 灰刘云泉（1990）从语法修辞角度，同时结合文学、社会文化心理等方面，对现代汉语的颜色词进行了专门研究，确认现代汉语的基本颜色词有10个。它们是： 黑 白 红 黄 绿 蓝 青 紫 褐 灰李红印（2007）确定基本颜色词除了BerlinKay提出的四个标准之外，还参考颜色词的历史发展、使用频率和构词能力等因素，并依据这些参数确认现代汉语的基本颜色词有8个。它们是： 黑 白 红 黄 绿 蓝 紫 灰,黑/白 红 黄/绿 蓝 棕
16、 紫/橙/灰/ 粉,颜色范畴不是任意的，而是建立在核心颜色的基础上的。尽管颜色范畴的边界在各语言之间都不一样，但是他们之间却拥有共同的核心颜色。同时基本颜色词的分布和排序呈现出超语言的等级共性。因此，核心颜色似乎拥有某种特别的感知认知的显著特征，而这种特征很可能是独立于具体的语言。,原型范畴理论,原型范畴的提出,原型范畴的特点,原型范畴的评述,颜色词范畴,范畴理论,经典范畴理论,现代范畴理论,家族相似性,原型范畴理论,范畴层次理论,范畴层次理论,基本层次范畴及其特点,上、下位层次范畴的特点,基本层次词汇表达的特点,范畴层次与词语组配,基本层次范畴,在各种语言中，词汇表达的意义呈现出一种层级关系
17、，如：动物猫波斯猫家具椅子扶手椅交通工具汽车敞篷跑车在以上范畴层次中，有一个层次与其他层次相比，更为重要，更为经常使用，即“猫”、“椅子”、“汽车” 。我们便把这一层次的范畴称为“基本层次范畴”。,Lakoff将基本层次范畴的特点归纳为如下10条：可以感知范畴成员相似外形的最高层次。能通过一个心理意象反映整个范畴的最高层次。人们采用相似运动神经操作与范畴成员相互作用的最高层次。主体能够以最快的速度确认范畴成员的层次。范畴成员最经常使用的层次。儿童命名和理解的第一个层次。最先进入语言词汇的层次。在拼写上具有最短的基本词项的层次。词汇在中性语境下使用的层次。我们的绝大部分知识得以组织的层次。,基本
18、层次范畴的特点,大致概括为四个方面：,第一，感知方面第二，功能方面 第三，言语交际方面 第四，知识组织方面,感知方面,基本层次范畴在感知上最容易形成视觉图像层次，形成反映整个类别的单个心理意象。例如所有“猫、椅子、汽车”的外形，你一闭上眼睛就能形成这些事物的单个意象；而相比“动物、家具、交通工具”的外形，人们难以形成单个意象，只能想象出一个基本层次范畴成员的意象作为其代表。,功能方面,基本层次范畴是人们能运用类似的运动机制与这些范畴成员打交道的最高层次。也就是说，基本层次范畴的行为特征最为丰富。 例如与“猫”相关的运动反应是抚摸、喂食等，与“椅子”相关的运动反应是坐在上面或搬动，与“汽车”相关
19、的运动反应时乘坐或驾驶；但人们对“动物、家具、交通工具”这一上位范畴却并不产生共同的、具体的运动反应。,言语交际方面,基本层次范畴常常是用较简单、常用、中性的词表达。这些词在日常生活中使用最广，产生的年代早，也是儿童最早习得的。一般情况下，使用基本层次词汇不会产生特殊的含义，因为这些词的意义比较单纯，没有什么特别的附加色彩，较少依赖语境。,知识组织方面,人类的大部分知识在基本层次上组织起来的。当有人问你对“猫、椅子、汽车”的了解时，你会把它们的基本特征表述完整；但若问及上位概念“动物、家具、交通工具”，你的回答就显得笼统、概念化；问及下位概念“波斯猫、扶手椅、敞篷汽车”，你可能说出一些相关知识
20、，但肯定不会那样完整。,层次范畴理论,基本层次范畴及其特点,上下位层次范畴的特点,基本层次词汇表达的特点,范畴层次与词语组配,上位范畴,上位范畴的最大特征就是缺乏具有普遍特征的整体形象，难以通过完形结构来把握。Lakoff将上位范畴的特点归纳为以下四点：,1,2,上位范畴有一些跨范畴的特征，这些特征也适用各自的基本层次范畴。若要凸显这些特征时，就要用到上位范畴，这就是上位范畴的凸显功能。,上位范畴处于从属地位，因为它们依赖基本层次范畴来获得格式塔及大部分特征，也可称为寄生范畴。,3,4,与凸显功能密切相关的是上位范畴的聚合功能。上位范畴就某一特征而把下一层次的范畴集合起来，这一过程可以在不同层
21、次上重复，构成完整的词汇范畴的层级结构 。,产生于日常范畴化的经验层级 ，既不是完整的，也不是完全一致的。由于语言使用者的认知需要，这些经验层级允许空缺或以不同的层级路径构成。正是这一点使经验层级从根本上有别于科学分类法。,下位范畴是对基本范畴的进一步细化。因而它们的完型结构和基本范畴的结构有很强的相似性,它们都是围绕着原型结构建立起来的,都聚集了各自下属类别的特征。这些特征中,只有部分特征是属于下位范畴自身的，大多数特征是属于基本层次范畴的。如：树 松树 柳树 桃树种 套种 轮种 抢种美 健美 秀美 俊美,下位范畴,李福印将下位范畴、上位范畴以及基本层次之间的联系和区别归纳为下表（对其中的“
22、形式”一项吴为善根据汉语情况作了调整）,依据基本层次范畴，我们总是能够找到其上位范畴和下位范畴。基本层次范畴的词汇在我们日常生活交往中起着最重要的作用。我们最先习得的最为常用的词汇都属于基本层次范畴。,基本层次范畴及其特点,上下位层次范畴的特点,基本层次词汇表达的特点,范畴层次与词语组配,范畴层次理论,从构词上看，基本层次的词汇一般比较简短，而且通常不会借自其它语言。如英语中的tree、dog和汉语中的“树”、“狗”等。从语法特点上看，基本层次的上位范畴的名称通常是集合名词，而基本层次的词语通常是可数名词，当然也有相反的情况。如： 餐具上位范畴、集合名词 杯子、碗基本层次范畴、可数名词 met
23、als上位范畴、可数名词 iron、copper基本层次范畴、不可数名词,基本层次词汇表达的特点,从语言特点上看,下位层次词汇通常在词法上由多个语素组成,最常见的就是:修饰词+中心词。 汉语中,先有“牛”的基本概念,再区分母牛、公牛、牛肉等概念。 英语中，情况不同, 大多数情况下，英语中的下位词是独立的词,与基本词没有直接的派生关系,如与cattle(牛)相关的cow(母牛)、bull(公牛)、beef(牛肉)等。,层次范畴理论,基本层次范畴及其特点,上下位层次范畴的特点,基本层次词汇表达的特点,范畴层次与词语组配,洗衣服 *洗服装砍木头 *砍木材,从汉语的情况来看，既然词汇范畴化具有层级性，
24、那么这种层级性必定反映在词的特征上：从内部上来说涉及词的韵律形式，从外部来说涉及词的组配功能。,范畴层次与词语组配,词语组配合格度是一个相对概念，合格与不合格之间没有绝对的界限。为说明范畴层次与词语组配的优选规则，以动名词述宾组配为例：,组合： 种植树木 种树 抢种松树 购买房屋 买房 代买旧房 组合： * 种植树 种松树 * 购买房 买旧房 组合： * 种树木 ？抢种树 * 买房屋 ？代买房,根据组配结果认定，归纳出以如下四条原则：,规则1：同一层次范畴组合的优选性,即指处在同一认知范畴层次上的动词和名词的组合属于最佳选择。如“种植树木、种树、抢种树木”、“购买房屋、买房、代买旧房”。,指基
25、本层次范畴的动词与相邻下位层次范畴的名词组合具有合理性，如“种松树”、“买旧房”。,规则2：基本层次范畴下向组合的合理性,规则3：下位层次范畴上向组合的限制性,即指下位层次范畴的动词与基本层次范畴的名词组合限制极大。如：？抢种/树 深挖洞、广积粮？代买/房 多做事、少说话,规则4：基本层次与上位层次的不可组合性,即指基本层次范畴的概念与上位范畴的概念之间不具备组合的条件。比如“*种植树、购买房”和“*种树木、买房屋”。,洗衣服 *洗服装砍木头 *砍木材,参考书目,束定芳.认知语义学M , 上海: 上海外语教育出版社, 2008.束定芳主编.语言的认知研究认知语言学论文精选M, 上海：上海 外语教育出版社, 2004.张辉主编.认知语义学研究M, 上海：上海外语教育出版社, 2011.吴为善.认知语言学与汉语研究M, 上海：复旦大学出版社, 2011.张德功. 论经典范畴理论和原型范畴理论及其对认知的影响J, 佳木斯教育学院学报, 2011(3).郑伟伟.从基本层次范畴的角度看英语中动结构J,上海大学外国语学院, 2009(6).郑银芳.谈认知语言学中的原型范畴理论J, 中国成人教育, 2007(10).吴世雄，陈维振.范畴理论的发展及其对认知语言学的贡献, 外国语, 2004(4).吴世雄，陈维振.论语义范畴的家族相似性J, 福建师范大学, 1996(7).,
