证券投资风险与收益分析

1、 第三章 无风险证券的投资价值与投资组合本章教学目的和要求：1、阐述货币的时间价值； 2、论述利率的决定理论和利率的期限结构； 3、将阐述无风险条件下债券投资价值的评估； 4、阐述证券投资组合第一节 货币的时间价植一、无风险收益与货币的时间价值无风险证券，是指能够按时履约的固定收人证券。所谓固定收入证券则是指一种承诺在一段固定的时间后，支付给其持有者固定收入的证券。人们通常将政府债券作为无风险证券的典型例子，这不仅因为政府债券往往是固定收入的证券，还因为政府债券在正常情况下政府所做的支付承诺能够按计划兑现。

2、第二章 资金时间价值与风险收益分析,第一节 资金时间价值,第二节 风险收益分析,第一节 资金时间价值,一、资金时间价值 二、单利 三、复利 四、年金 五、利率,1.1资金时间价值-概念,（一）概念 资金时间价值:是指一定量资金在不同时点上价值量的差额。 （即资金在使用过程中随时间的推移而发生增值的现象）（二）性质 1、来源于资金进入社会再生产过程中的价值增值。 2、是资金在周转使用中产生的，是资金所有者让渡资金使用权而参与社会财富分配的一种形式。 3、相当于在没有风险没有通货膨胀条件下的社会平均资金利润率，一般以存款的纯。

3、湖北大学商学院 Chen qianli,第三章 资产风险与收益分析,本章讨论证券收益与风险的测度、投资者对风险的态度和资产组合在风险分散化上作用，这些内容是资产组合理论的基础。 3.1 资产收益与风险 3.2 投资者的风险态度：风险厌恶 3.3 资产组合的风险分散化与均值方差分析,潜皖坷沉陡捐坑扔泽脑勋倦废煮紊减很畴觅骗绵轧准公舅常击臀喧审镜清第三章 资产风险与收益分析第三章 资产风险与收益分析,湖北大学商学院 Chen qianli,第一节 资产收益与风险,利率的确定：利率水平及其未来价值的预测是投资决策的诸多投入要素中最为重要的变化。如债。

4、湖北大学商学院 Chen qianli,第三章 资产风险与收益分析,本章讨论证券收益与风险的测度、投资者对风险的态度和资产组合在风险分散化上作用，这些内容是资产组合理论的基础。3.1 资产收益与风险3.2 投资者的风险态度：风险厌恶3.3 资产组合的风险分散化与均值方差分析,湖北大学商学院 Chen qianli,第一节 资产收益与风险,利率的确定：利率水平及其未来价值的预测是投资决策的诸多投入要素中最为重要的变化。如债券投资。利率作为无风险收益率，是证券投资收益和风险评价的基础。名义利率：指投资于短期国库券或储蓄所产生的货币的增长率。。

5、2015年下半年四川省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。A一样大B没有相关关系C前者较小D前者较大2、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A上证30指数B深圳综合指数C上证综合指数D深圳成分股指数3、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提。

6、证券从业资格考试,证券交易 证券投资分析,带你走进,交易大厅,证券交易考试大纲（2009）,本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式；交易程序、机制；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种。

7、,山中酒熟,投资公司营销方案,2015.08.20,CONTENTS,目录,1,投资公司营销方案-案例篇,2,投资公司营销方案-方法篇,3,投资公司营销方案-使用篇,投资公司营销方案-合作案例 案,黄金日,利安达,国泰,德裕金号,润茂,皇嘉,国腾,融金汇银,民泰,德鑫,圆通,大金,玖誉,浦金,证金,日月同辉,嘉泰,国金,智天,介德融,圆泰,智慧银,紫金联合,中金汇银,呱呱财经,中讯证券,盈盈理财,智天,CCTV财吧,投资公司营销方案-合作案例 案,乾通金行,顶金,盈动力,国银万泰,华宗伟业,金银世家,金策黄金,鑫道,华玖,智慧银,旺亨,天元汇金,国银盛世,融祥,兆丰恒业,中翌,中矿财。

8、投资决策与风险分析,第五章,现金流量预测,投资项目评价准则,投资项目评价：一个示例,投资项目风险分析,学习目的,掌握项目现金流量的预测方法 掌握净现值、内部收益率、获利指数、投资回收期的计算与评价方法 熟悉项目风险敏感性分析和情景分析 悉风险调整的基本方法,第一节 现金流量预测,一、现金流量预测的原则,现金流量在一定时期内，投资项目实际收到或付出的现金数,现金净流量现金流入现金流出,现金流入由于该项投资而增加的现金收入或现金支出节约额,现金流出由于该项投资引起的现金支出,现金净流量（NCF ）一定时期的现金流入量减去。

9、私募基金：策略、收益与风险特征分析,1,1-1,TOPIC 1,私募基金主要策略概览,2,私募基金三大分类,T-2,3,私募基金按结构分类,T-2,4,交易策略：趋势交易与逆趋势交易,T-2,5,绝大多数策略，都需要高的流动性，以及波动性。 而高波动的时候，经常也是风险上升积聚的阶段。 多数策略，还是以趋势交易为主。 但目前有些产品是多策略，多品种，多周期的交易，同一产品中，也可以包括趋势，和均值回归的策略。,评估管理人：紧紧抓住5个方面,1-1,TOPIC 2,私募基金策略，产品，收益特征与风险点分析,7,股票策略,T-2,1）股票多头 纯股票多头策略以股票。

10、白银投资分析、风险管理与投资心理,白银投资分析、风险管理与投资心理,正确分析只是成功投资的第一步。成功的投资不但需要正确的市场分析，而且需要正确的风险管理。正确的心理控制。这三者之间心理控制是最重要的，其次是风险管理，再其次才是分析技能。这三者，也有人称之为3M系统（Mind,Money,Market）。但是对99%以上的投资人来说，他们以为分析是最重要的，而根本不认识风险管理的重要性，更不知道心理控制的极端重要性。而在分析方面，他们又把注意力放在如何判断买点（或者进场点）上，而不知道判断卖点（或者出场点）是比判断买点。

11、固定收益证券分析,本科生课程吴文锋,开篇：课程介绍,要点： （1）课程内容 （2）课程目标 （3）课程要求,讨论的问题,给金融产品下一个定义？ 固定收益与股票的区别？ 这门课与其他金融类课程的区别？ 这门课的重要性如何体现？,1、固定收益产品的定义,Fixed Income Security 指在未来指定时间支付事先固定数量现金的金融产品 种类 债券俗称 优先股preferred stock、银行贷款,现代金融的三大工具 固定收益证券 权益证券 未定权益claim，股票stock 衍生证券 讨论问题：股票与债券的区别？,市场角度,固定收益证券市场在金融市场中的地位 发行。

12、一 、 中 国 证 券 市 场 的 投 资 收 益 分 析从 沪 深 两 个 交 易 所 成 立 算 起 ， 中 国 股 市 已 有 十 多 年 的发 展 历 史 。 其 中 ， 在 !“#$!“% 年 间 ， 由 于 当 时 国 家 关 于 股份 制 和 证 券 市 场 政 策 的 限 制 ， 市 场 存 在 诸 多 投 资 障 碍 ， 沪 深两 地 的 证 券 市 场 在 总 体 上 表 现 出 封 闭 的 区 域 性 市 场 的 特色 ， 两 个 市 场 的 股 价 走 势 在 大 部 分 时 间 里 相 互 独 立 ， 市 场 之间 的 行 情 信 息 也 缺 乏 交 流 ， 且 当 时 股 票 市 场 总 市 值 比 较 小 ，因 此 股 价 指。

13、 下半年江苏省证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试试卷 资料仅供参考 下半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险 考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于开放式基金的。

14、最新 料推荐 吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司的 _业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A发行代理买卖证券 B承销代理买卖证券 C网上代理买卖证券 D柜台代理买卖证券 2、以下关于外资股的说法，正确的是（）。 A公司向境外上市外资股股东支付股利及。

15、第3章 证券的收益与风险,第一节 收益的度量,一、持有期收益率 证券投资收益来源于两部分 证券价格变化带来的收益 持有证券而获得的现金支付 持有期收益率（Holding Period Return, HPR）一般来讲，HPR是指年收益率,二、多期收益率的衡量 不同的时期投资的收益率不同，需要将每年的投资收益率进行平均或者加总，以便衡量整个投资期间的投资表现 算术平均法： 将各期收益率的简单算术平均值作为整个投资期的投资收益率，具体计算公式：几何平均法 算术平均法得到的平均收益率只是投资者真实收益率的一个近视值，几何平均法更为准确：,三、投。

16、 下半年天津证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题 资料仅供参考 下半年天津证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试 题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资者认为市场效率较强时，可采用。

17、第2章 投资理财收益与风险 本章学习目标 理解投资理财的收益与风险的度量； 掌握投资理财收益的度量计算方法； 掌握投资理财风险的度量计算方法； 了解投资理财中风险与收益之间的关系。 2.1 投资理财收益与风险概述 现代投资理财理论认为不同风险资产进行投资的组合后，在保证投资收益的基础上可以有效地降低投资理财的风险。无论机构投资者还是个人投资者，都面临着如何提高投资收益和降低投资风险的问题。根据现代投资组合理论，投资者进行投资时，可以在两个层面上进行投资组合。第一个层面是对市场上已有的投资理财品种进行投资组合。

18、 1 证券投资 的收益与风险 目录 第一章 证券投资收益概述 . 2 1.1 证券投资收益 2 1.1.1 证券投资收益的内涵 . 2 1.1.2 投资收益的主要来源 . 2 1.2 股票投资收益 2 1.2.1 股利收入 2 1.2.2 资本利得 6 1.2.3 公积金转增股本 6 1.3 债券投资收益 7 1.3.1 债券利息概述 7 1.3.2 债券的利息计算 . 7 1.3.3 资本利得 8 1.3.4 债券估价原理 10 1.3.5 再投资收益 11 第二章 证券投资收益率计算 12 2.1 股票收益率的计算 . 12 2.1.1 股利收益率 . 12 2.1.2 股票持有期收益率 . 12 2.1.3 拆股后持有期收益率 . 13 2.2 债券收益率的计算 . 13 2.2.。

19、证券投资风险与收益分析,假设你刚从工商管理学院财务学专业毕业，受聘于ABD理财公司。你的第一个任务是代理客户进行投资，金额为100 000元，期限为1年，1年后这笔资金另作他用。你的上司给你提供了下列投资备选方案(你需要填出以下空格)及有关资料。在上述各种预测资料中，股票A属于高科技产业，该公司经营电子产品；股票B属于采矿业，该公司主要从事金矿开采；股票C属于橡胶与塑料业，生产与此有关的各种产品；ABD理财公司还保持一种“指数基金”，它包含了公开交易的所有股票，代表着市场的平均收益率。根据上述资料，回答下列问题：,1。