证券经纪业务

1、招商证券经纪业务投资顾问服务手册私 人 客 户 部 编 制招商证券经纪业务投资顾问服务手册0目 录第 1 章 序言 3第 2 章 客户分级及服务标准指引 42.1 “牛卡”客户分级 42.2 客户分级及其标准 42.3 不同等级客户的服务与产品 。

2、 关于加强证券经纪业务管理的规定 为了加强证券公司证券经纪业务的监管 规范证券经纪业务活动 保护投资者的合法权益 根据 证券法 证券公司监督管理条例 等法律法规 制定本规定 一 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度 对证券经纪业务实施集中统一管理 防范公司与客户之间的利益冲突 切实履行反洗钱义务 防止出现损害客户合法权益的行为 二 证券公司从事证券经纪业务 应当客观说明公司业务资格 服务职责 。

3、广发证券股份有限公司二一年七月2010年见习生培训交流第一章 我国证券经纪业务发展现状第二章 未来挑战与发展趋势第一章 我国证券经纪业务发展现状第二章 未来挑战与发展趋势一、制度环境1个人大立法 证券法 1个国务院条例2个证监会主席令4个证监会规定1个协会指引 证券公司监督管理条例 客户交易结算资金管理办法 证券登记结算管理办法 关于进一步规范证券营业网点的规定 证券经纪人管理暂行规定 关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司内部控制指引 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 制度框架我国对证券行业实行严格的市场准入和业务。

4、TopSage.com 89c7144173fc95addeeddb66f92cc9fd.pdf 1 / 20更多精品在大家！ http:/www.topsage.com 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自 http:/club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区 http:/club.topsage.com/forum-390-1.html收集整理，转载请注明出自 http:/club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题。

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6、1,浅谈中国证券经纪业务发展与挑战,国信证券 陈革,2,证券经纪业务概述,证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。,客户,证券公司,3,证券经纪业务的本质,梧桐树协议 1792年签订 华尔街正式起步的标志 证券经纪人制度正式建立的标志,4,经纪业务的本质是中介，是投资者与证券市场之间的桥梁，英文broker 一词源于法语和西班牙语词源，意为“一笔交易做成时作为礼节性的赠品”。由此可见，经纪业务的手续费收入，是客户给予经纪的“礼物”，经纪本身并不承担市场上涨或者下跌以。

7、Chapter 5,第五章 证券经纪与自营业务,第五章 证券经纪与自营业务,投资银行在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。第一节 证券经纪业务 第二节 自营业务,P114,第一节 证券经纪业务,一、证券经纪业务的含义和特点 二、经纪人制度 三、委托买卖操作程序 四、交易费用 五、网上证券经纪业务,一、证券经纪业务的含义和特点,证券经纪业务是指证券经营机构通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务之所以存在，其重要原因之一是历史传统和现实的条件都不允许绝大部分投资者进。

8、【摘要】传统证券经纪业务通道收入逐年下降，其升级转型势在必行。各券商应从激励制度、树立业务品牌、产品创新、加强创新风险管理等方面开展业务转型。 【关键词】证券经纪业务 竞争 创新转型 一、我国证券经纪业务发展的现状 （1）我国证券经纪业务发展面临的环境。在过去二十多年的发展中，中国证券业的进步有目共睹，在国民经济的发展中的积极作用越来越明显。中国证券公司作为证券业的主体，也在不断走向成熟。2005 年的股权分置改革的推进，为中国证券业的发展提供了一个良好的契机。由于诸多创新业务的开展，许多证券公司发展为综。

9、证券公司经纪业务发展探讨【摘要】证券经纪业务是证券公司盈利的主要来源，也是其经营活动的重要组成部分。在本世纪初全球经济危机的冲击之下，国内经济形势发生巨大变化。由于国家宏观经济政策的调整，市场形势的变化，这使得证券公司的业务结构也发生了相应的变化。竞争无疑比以往更加激烈，证券市场格局也在不断的呈现出新的特征。在经济全球化的大背景之下，证券公司的经纪业务发展也面临着新的挑战与机遇。 【关键词】证券经纪业务；证券市场；发展战略 以 21 世纪初的全球经济危机为时代大背景，国内金融政策发展环境受到了一定的影。

10、 巨田证券有限责任公司 营销管理部经纪业务操作流程内控手册 强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的证券公司内部控制指引以公司各项业务流程制定本业务操作流程内控手册。本手册内容包括： 一、 帐户管理：开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户 二、 资金存取：柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐 三、 委托买卖：柜台委托、非柜台委托。

11、1佣金浮动与证券经纪业务变革摘要浮动佣金制促进了全球证券经纪业务新格局的形成佣金浮动同样也影响着我国证券经纪业务的收入结构、佣金形式、营销模式、竞争方式以及经纪商格局等对此我国证券经纪业务要进行新的定位选择、整体运作模式革新、服务意识转变等一系列内在变革而不仅仅是价格竞争在世界范围内浮动佣金制浪潮的推动下 2002 年 5 月 1 日我国证券业开始实行佣金浮动 A 股、 B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金。

12、证券经纪人专项考试一证券经纪业务营销模拟试题及答案 单选题 题目1:深圳证券交易所接受基金份额中购、赎回申报的时间为每个交易日的（） A:9: 3011: 30、13: 0015: 00 B:9: 1511: 30、13: O015: OO C:9: 1511: 30、13: 30 15: 00 D:9: 15 11: 00、13: 0015: 00 题目2:使产品或服务顺利地被使用或者消费的。

13、证券交易 证券经纪业务,广发证券珠海分公司徐坚荣,讲师介绍,徐坚荣：经济学研究生，6年证券从业经验，广发证券珠海分公司营销总监助理。从2006年开始于公司内部组织证券从业资格考试培训，组织参与公司内外培训106次。并曾先后于重庆大学主讲宏观经济分析、吉林大学主讲证券投资学。 QQ：798405260 珠海证券从业考试Q群:121164155 电话：13809806182,希望我的课程，能让同学们听得开心、对未来的职业人生有所启发、然后回到宿舍了居然还记得+我的QQ_,第四章 证券经纪业务,主要考点：掌握证券经纪关系的确立过程; 掌握客户证券交易结算资金。

14、第四章 证券经纪业务,本章内容,第一节 纪纪业务概述,一、经纪业务的概念是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。,纪纪商存在的必要性：1、交易厅内席位有限2、证券交易方式的特殊性3、交易规则的严密性4、操作程序的复杂性决定了投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进人交易所进行交易,证券经纪商的作用主要表现在： 第一，充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指。

15、1,证券经纪业务营销 第七章 证券经纪业务营销 法律监管概述,零售客户部 制作,2,目录,第一节 证券市场法律监管概述 第二节 中华人民共和国证券法 第三节中华人民共和国刑法有关证券犯罪的规定 第四节 中华人民共和国反不正当竞争法 第五节 中华人民共和国反洗钱法 第六节 证券公司监督管理条例,3,一、我国证券市场的法律体系 法律体系是指一国的全部现行法律规范，按照一公平的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和统一、有机联系的整体 （一） 国家法律 国家法律是指由全人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

16、精品资料 非银行渠道营销一些思路 证券营销跟保险营销有其相似性， 均属于直接点对点或通过特定 渠道实现点对点的销售模式。在这种模式下进行业务发展有三大要 点：第 1 如何进行信息扩散，宣传推广；第 2 如何与客户接触，让 客户相信自己； 第 3 如何让客户接受我们的产品或服务。 而以上三点 如果通过一个相对固定的场合以及一群相对特定的受众， 就会产生累 积放大效应， 使营业部营销工作取得良好的成绩。

17、非银行渠道营销一些思路证券营销跟保险营销有其相似性，均属于直接点对点或通过特定渠道实现点对点的销售模式。在这种模式下进行业务发展有三大要点：第 1 如何进行信息扩散，宣传推广；第 2 如何与客户接触，让客户相信自己；第 3 如何让客户接受我们的产品或服务。而以上三点如果通过一个相对固定的场合以及一群相对特定的受众，就会产生累积放大效应，使营业 部营销工作取得良好的成绩，这就是营销渠道的重要性。渠道顾名思义就是一种由特定场合和特定人群形成的场所或形式。只有选 定合适的营销渠道，建立多样的营销渠道，营业部营销。

18、FP 金融从业者 根植金融业 服务从业者 www.jrcyz.com 1在市场化竞争日益激烈的今天，有关营销的讨论与变革越来越多，金融行业也不例外。在探讨证券营销时，我觉得有必要先来看一看我们的相关行业 银行、保险及期货行业的营销模式，因为它们具有一些共性： 1作为金融一族，销售的都是无形产品； 2证券行业已成为大众投资，这一点与保险及银行一样，有着较为丰厚的客户基础； 要知道，随着加入 WTO 及金融市场的逐步开放，这些行业与我们的合作最终都将是一把双韧剑，我们同时面对着机遇与威协。 让我们来看一看它们是怎么做的： 一、 保险。

19、,证券业务基础知识,目录,证券基础知识要点 临柜开户要点 交易方式要点简介,证券基础知识要点部分,我们应熟知证券市场的四大要点,证券市场的交易功能特点。 证券市场的融资功能特点。 证券市场的资源配置功能。 证券市场的主要组成部分。,股票市场 债券市场 投资基金市场,股票市场 债券市场 投资基金市场,健全的市场、丰富的产品满足了各类投资者的需求,一、证券基础知识要点证券市场主体,。

20、证券交易第四章 证券经纪业务,1,2,目录,第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范,证券经纪业务概述,一、证券经纪业务的含义 简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经。