证券公司全集

1、 证券公司章程指引 （征求意见稿） 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 出资（股份） 第四章 股东权利和义务 第五章 股东（大）会 第六章 董事会 第七章 监事会 第八章 经理 第九章 内部控制 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 章程的修改 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、债权人和客户等。

2、证券公司审计案例分析一、 背景简介（一） 会计师事务所简介K 分所所属的 ABC 会计师事务所有限公司于 199X年 12 月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共 同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省（区）的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京，在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人 TY，本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员 660 余人，其中注册。

3、浅析证券公司自营业务的风险控制问题姓名：钟玉慧班级：金融一班学号：2010511930提纲一证券公司自营业务介绍二证券公司自营业务的划分三自营业务存在的问题四自营业务风险的防范摘要一直以来，证券公司自营业务风险已成为国内外证券公司和证监会共同关注的对象。在我国，随着证券公司自营业务风险问题也日益突出。因此，研究证券公司自营业务风险的防范对于证券公司风险的有效防范、我国风险防范研究的发展，乃至我国金融体系的建设都具有十分重要的意义。关键词证券公司 自营业务 风险问题 风险防范一、证券公司自营业务的介绍证券自营。

4、(转) 证券公司信息化 6-交易和结算的区隔？什么是一级清算？二级、三级清算呢？涉及哪些 IT 应用系统？ 原文地址： 证券公司信息化 6-交易和结算的区隔？什么是一级清算？二级、三级清算呢？涉及哪些 IT 应用系统？ 作者：maltig刚到证券公司的时候，就听到公司一直强调的一条铁的纪律：“清算”业务一定要由业务人员来做，IT 人员绝对不允许代替他们做清算操作！这里边隐含了一些值得注意的信息：1、“清算”是一个很容易让人困惑的业务；2、营业部的清算人员（一般都是财务人员）对柜台系统的“清算”过程十分的不了解，出了问题都交给 。

5、简介证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer） ；在英国，证券公司被称作商人银行（Merchant Bank） ；在欧洲。

6、生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？证券公司合作培训纲要、 股指模块1. 结合中信金通证券在证券现货市场的分析研判和优势，集合双方优秀的分析师举办讲座或研讨会的形式对证券现货市场分析方法，趋势的交流，并以此为途径介绍股指期货市场形成及其交易规则，简单介绍我司在此领域的成熟模式。2. 根据双方研讨的成果，筛选证券公司中的意向客户，结合客户套。

7、证券公司投资顾问业务介绍投顾业务主要内容一些证券公司将投资顾问定位为前台人员，他们同样承担着为公司创造利润的重任。总结而言，其职责包括三部分：向已签约客户提供适当性推送服务；向潜在客户推送资讯信息和投资服务；根据不同时期不同客户的需求销售不同的金融产品。而在不同的行情状况下，投资顾问的工作重点有所变化。日常资讯和咨询服务：按照公司规定，投资顾问每天都须获知公司对行情的基本判断，完成资讯的搜集、整理和分析，以便在工作中向客户提供专业的咨询服务和投资建议。投顾人员每天推送的信息，是在公司标准化产品基。

8、在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了关于加强证券经纪业务管理的规定证券经纪人管理暂行规定，国务院制定了证券公司监督管理条例。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格证券经纪商与客户的关系是委托代理关系证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币 2000 万元。客户回访应当。

9、证券公司风险处置条例中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2008 年 04 月 24 日 来源：中华人民共和国国务院令第 523 号证券公司风险处置条例已经 2008 年 4 月 23 日国务院第 6 次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。总理 温家宝二八年四月二十三日证券公司风险处置条例第一章 总 则第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、中华人民共和国企业破产法（以下简称企业破产法），制定本条例。第二条 国务院证券监督管理机构依法对处。

10、文章来源：中顾法律网 www.9ask.cn 免费法律咨询 3 分钟 100%回复上网找律师 就到中顾法律网 快速专业解决您的法律问题 http:/www.9ask.cn/souask/证券公司分类监管规定第一章 总则第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据证券法、证券公司监督管理条例等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在。

11、国金证券公司介绍国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会确定的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于 1990 年 12 月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。公司已于 2008 年 2 月在上海证券交易所上市（证券代码600109） ，目前是沪深 300 指数、上证 180 指数、上证 180 金融股指数和上证中型企业指数成份股。 公司成立以来，尊崇“责任、共赢、和谐“的企业精神。

12、客户服务客服人员管理规范1. 客服人员应竭诚为公司服务，有一定的相关知识技能2. 所有成员有宣传公司宗旨，维护公司荣誉，扩大公司影响力的义务3. 所有工作人员必须遵守公司的管理规定4. 所有工作人员若对客服部管理不满有及时提出意见和建议的权力客服职责前台开户职责：1. 负责各营业部客户开户及其他业务办理工作，根据业务规范履行逐级审批手续，确保所办业务的合规性；2. 做好前台接待，问询及一般性行政事务工作；3. 做好日常经营数据统计、报送工作；4. 建立并妥善保管客户开户资料，其他业务的办理资料等； 5. 公司各类办公设备如。

13、证券公司实习证明盖章证券公司的实习证明怎么开？下面为大家带来证券公司实习证明盖章模板，仅供参考！证券公司实习证明盖章【1】兹有_学校_学院_专业_同学于_年_月_日至_年_月_日在_证券公司实习。该同学的实习职位是 营业部实习生 。该学生在实习期间工作认真，脚踏实地，虚心请教并且努力掌握工作技能，善于思考,能够举一反三。善解人意，积极配合领导及同事的工作，虚心听取他人意见。在时间紧迫的情况下，能够加时加班完成任务。能够将在学校所学的知识灵活应用到具体的工作中去，保质保量完成工作任务。同时，本公司将要求该学生严。

14、证券公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：国际开发机构人民币债券；央行票据；金融债券；短期融资券；公司债券；中期票据；企业债券。三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或中国证监会备案发行，由商业银行，证券公司等金融机构销售的证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。自 20。

15、序言：2007 年 4 月份，我有幸被 xx 证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。正文部分：一、公司简介二、具体实习内容我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着 xx 学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨 8：30 之前到公。

16、实习报告实习地点： 实习单位： 实习时间：正 文一、公司简介西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立，于 2001 年元月正式注册开业的证券经营机构。公司注册资本金壹拾贰亿元人民币，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、宁夏共设有72 家证券营业部，在上海设有从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司和研究发展中心。西部期货有限公司作为公司控股子公司与公司主营业务协同运作，独立经营。2012 年 5 月，西部证券股份有限公司在深圳证券交易所正式挂牌上市，成为我国第 19 家上市。

17、申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司( 简称： “申银万国”)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于 1996 年 7 月 16 日合并组建而成。股东大都是国内著名的大中型企业，第一大股东是中国光大(集团)总公司。作为一家大型综合类证券公司，申银万国业务网络遍及全国 44 个主要大中型城市，并在香港特别行政区设有申银万国(香港) 集团有限公司，及其控股的上市公司 申银万国(香港)有限公司(0218)，是境内唯一拥有境外上市公司的券商。申银万国在 2001 年实现经营利润 5.8 亿元，年末总资产 399.21 亿元，实现业务总量 。

18、下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发一、经纪业务类 任职要求：本科及以上学历；5 年以上证券或者金融从业经验，3 年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。 经纪业务部业务主办 任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2 年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；。

19、 证券公司论文：我国证券公司内部控制问题与对策研究摘 要:内部控制是一个企业为了保证财务信息质量,保护资产的安全、完整以及确保对相关法律法规的遵守在企业内部建立的一种控制系统。在高风险的证券市场中,证券公司面临各种各样的风险,因此加强证券公司的内部控制对于我国证券市场的持续发展意义重大。在分析我国证券公司内部控制的基本要素的基础上,结合我国证券公司内部控制存在的问题,提出了改进策略。关键词:证券公司;内部控制;对策1 我国证券公司内部控制的基本要素1.1 控制环境证券公司的内部控制环境是其他所有内部控制要素的基。

20、一劃一中證券有限公司 2290/1一通投資者有限公司 0690/1二劃人人投資有限公司 *力寶證券有限公司 7670/3三劃三甲亞洲證券有限公司 0950大一投資有限公司 3880/1大中華證券有限公司 8870大正證券有限公司 0210/1大亞證券有限公司 4899大和証券盛民博昌(香港)有限公司 0330/1大新證券有限公司 4400大唐投資(證券)有限公司 7707/9大盛証券投資有限公司 4030/1大華證券(香港)有限公司 5390/1大華繼顯(香港)有限公司 7130/3大業證券有限公司 6330/1大寧證券有限公司 。