投资银行学 全套课件

1、 投资银行学模拟试题及答案一、单选题（每题 1 分，共 8 分）1 （ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购 C 证券经纪业务 D资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A美国 B英国 C德国 D日本3 （ ） ，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A1982 年 1 月B1983 年 1 月C 1984 年 1 月D1985 年 1 月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ 。

2、二期末复习思考题（一）判断正误(只需判断对与错，不用说明理由) A. 正确 B. 错误1 （ B. ）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。2 （ B. ）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。3 （ A. ）根据关于企业并购成因的“价值低估论” ，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）时，形成并购的可能性小；而当时，形成并购的可能性较大。4 （ A. ）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。5 （ A. ）在我国，。

3、第 1 章 投资银行概论1.银行控股公司，又称为金融控股公司(简称金控)。金融控股公司指“在同一控制权下，所属的受监管实体至少明显地在从事两种以上的银行、证券和保险业务，同时每类业务的资本要求不同“。金融控股公司是金融业实现综合经营的一种组织形式，也是一种追求资本投资最优化、资本利润最大化的资本运作形式。在金控集团中，控股公司可视为集团公司，其它金融企业可视为成员企业。集团公司与成员企业间通过产权关系或管理关系相互联系。各成员企业虽受集团公司的控制和影响，但要承担独立的民事责任。2.全能银行是一种银行类型。

4、1复习参考题一、名词解释投资银行:投资银行是在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关的金融创新和开发等活动，为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。现金流折现法（收益法）:根据企业未来的获利，以现金流量的形态依适当的折现率折为现值。投资银行的组织结构:投资银行的组织结构是指投资银行在实现其经营目标的过程中，联结银行内部全体成员和各部门的方式以及这种方式所呈现的形态。投资银行的经营战略：投资银行的经营战略是指其在现代市场经营观念的指导下，通过对外部环境和内部条件的全面估量和分析。

5、投 资 银 行 学一、名词解释：每题 6 分，共 30 分1. 定向增发也称为“非公开发行股票”，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为，发行对象不超过十名。2. 新设合并是指两个或两个以上的公司合并后，成立一个新的公司，参与合并的原有各公司均归于消灭的公司合并。3. 股权资本自由现金流股权自由现金流量(Free Cash Flow to Equity；FCFE)；是指在除去经营费用、税收、本息偿还以及为保障预计现金流增长要求所需的全部资本性支出后的现金流。4. 毒丸计划毒丸计划，正式名称为“股权摊薄反收购措施”，最初的形式很简单，。

6、天津外国语大学国际商学院本科生课程论文课程名称： 投资银行学论文题目： 论投资银行监管的意义姓 名： 莫俊鸿学 号： 1307534082专 业： 金融学年 级： 2013 级班 级： 13703 班任课教师： 宫慧杰2016 年 6 月内容摘要投资银行是当今国际金融市场上最活跃的金融机构，在世界经济中发挥着不可忽视的积极作用。投资银行金融中介的地位使它首当其冲地面临着资本市场的风险，并且这些风险一旦失去控制，容易引起金融市场的动荡，因此研究投资银行的国际监管是一个很有意义的课题。本文对中国投资银行的监管问题与美国投资银行监管进行了对比。

7、中篇 投资银行实务 第三章 证券发行与承销 第四章 证券交易 第五章 并购业务 第六章 风险投资 第七章 项目融资 第八章 资产证券化 第九章 资产管理 第十章 衍生金融,第三章 证券发行、承销与上市,证券发行指企业或政府为了筹集资金向投资人出售有价证券的行为；从筹资者角度看是证券发行，从投行角度看是证券承销 证券承销、经纪与自营业务是投行三大传统业务；承销是最本源、基础的业务，承销的证券范围很广，包括国债、地方政府债券、公司债券和股票、外国政府和公司发行的证券，跨国公司或国际金融机构发行的证券。 证券承销业务收入是。

8、A卷答案及评分标准 一 概念题 每题3分 共15分 1 有价证券 是指标有票面金额 证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证 2 公开发行 又称公募 是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券 已经发行的股票经证券交易所批准后 在交易所公开挂牌交易的法律行为 3 吸收合并 是指两个或两个以上公司合并后 其中一个公司存续 另外一个或一个以上的公司宣告解散 其财产。

9、第一章1，投资银行的含义（名词解释）：在资本市场上从事证券发行承销、交易及相关的金融创新和开发等活动（企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资及项目融资等业务） ，为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。2，投资银行的业务（简答或单选）：传统业务：证券发行与承销、证券交易经纪、证券私募发行核心业务：企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等。第二章1，分离型模式与混合型发展模式的利弊分析：（简答）分离型模式有利：1.降低整个金融体制运。

10、美国投资银行倒闭的原因及启示1、美国投资银行倒闭的原因分析在美国，投资银行是作为一个专门银行和银行业务从商业银行中剥离出来的。次贷危机爆发前，美国共有五大投行，分别是高盛、摩根斯坦利、美林、雷曼兄弟和贝尔斯登。次贷危机爆发后，五大投行遭受重创：2008 年 3 月，第五大投行贝尔斯登投行濒临破产而被摩根大通收购，2008 年 9 月 16 日，第三大投行美林投行被美国银行以 440 亿美元收购，第四大投行雷曼兄弟的收购谈判则以失败收场，只能以申请破产，9 月 21 日，美联储宣布批准高盛和摩根斯坦利由专业投资银行转型为传统金融。

11、For dear 扬儿1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）(1.0 分) (正确的答案:A )A、中金公司 B、中银国际 C、工银东亚 D、国泰君安 2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）(1.0 分) (正确的答案:D )A、证券承销 B、并购顾问 C、公司理财 D、金融工程业务 3、日本将投资银行称为（）(1.0 分) (正确的答案:B )A、商业公司 B、证券公司 C、商人银行 D、中央银行 4、投资银行利润的主要来源是（）(1.0 分) (正确的答案:A )A、佣金 B、利息差 C、租金 D、股票收益 5、1999 年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经。

12、1、证券发行就是商业组织或政府组织为筹集资金，依据法律规定的条件和程序，向社会投资人出售代表一定权力的有价证券的行为。作用是为资金需求者提供筹集资金的渠道，为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资的转化，形成资金流动的收益导向机制，促进资源的不断优化配置。2、证券发行的特点：发行主体受到严格的法律法规限制，证券发行是实现社会资本配置的有效形式，证券发行的实质是投资者出让资金使用权获取以收益为核心的相关权利的过程。3、证券发行的制度：审批制，核准制，注册制。证券发行的原则：公平、公正、公开4、。

13、投资银行学 一 判断题 40556 由于债券的利息通常是事先确定的 所以债券又被称为固定收益证券 同时固定收益证券指的就是债券 答案 错误 40558 优先股股票是指由股份有限公司发行的仅在分配公司收益方面比普通股股票具有优先权的股票 答案 错误 40555 美式期权交易中 期权的买方只有在期权合约到期日来临之时 才能要求执行期权合约 答案 错误 40565 远期合约是指买卖双方约定在未来的某一确。

14、投 资 银 行 学,主讲人： 金德环 主讲教材：投资银行学教程 作者： 金德环 上海格致出版社 2009年4月 参考书目：1.金融体系中的投资银行 作者： 美查里斯R吉斯特/著 郭浩/译经济科学出版社，1998年1月出版2.投资银行学 作者：金德环，上海财经大学出版社，2002.5,第一章 概论,第一节 投资银行的概念与作用 第二节 投资银行业的发展历史 第三节 美国次贷危机导致全球经济危机的过程与教训,第一节 投资银行的概念与作用,一、投资银行的基本概念 票据承兑、 融资贷款 承销政府债券、企业股票 证券自营业务、经纪业务 企业购并、财务顾问 基金。

15、投资银行学,2018/4/25,2,第一章 投资银行基础知识,本章学习目的通过本章学习，应掌握以下内容：1、投资银行的性质、特点与功能。2、投资银行的业务范围。3、现代投资银行业务特点及发展趋势。4、西方主要国家投资银行的发展历史。5、混业经营模式及其特点。6、我国投资银行的发展思路。,2018/4/25,3,第一节 投资银行概述,1.1.1 投资银行的内涵作为一个金融机构，投资银行nvestment Bank）是相对于传统的商业银行（Commercial Bank）而言的，这两类机构分别在不同的金融市场开展业务。如果说商业银行是在货币市场上经营货币资金的金融企业。

16、投资银行学,谌卫学 weixuechen001163.com,投资银行的基本概念,投资银行的基本概念-罗伯特L库恩(Robert Lawrence Kuhn) 所有从事华尔街金融业务的公司，都是投资银行。 所有从事资本市场业务活动的金融机构都是投资银行。 只从事一部分资本市场业务的金融机构才是投资银行。 只从事一级市场承销、融资和二级市场交易（经纪和自营）的金融机构，才是投资银行。,投资银行的基本概念,中国投资银行定义的讨论 依据定义二，从事投资银行业务的金融机构：证券公司，部分信托投资公司，商业银行等机构。 中国的证券公司投资银行。 根据中国的实际。