客户风险等级管理办法

1、郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法 （ 经 郑州商品交易所第五届理事会 2015年 5月 22日 审议通过，自 2015年 6月10日施行） 第一章 总 则 第一条 为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据郑州商品交易所交易规则，制定本办法。 第二条 期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。 第三条 交易所、会员和客户必须遵守本办法。 第二章 保证金制度 第四条 期货 交易 实行保证金制度。 各品种 。

2、 1 关于修改证券公司风险控制指标 管理办法的决定 一、将第一条中的“为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险”，修改为“为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险”。 二、将第二条修改为：“证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险。

3、公路桥隧工程施工安全风险评估管理办法 第一章 总 则 第一条 为指导和规范我国公路桥隧工程施工安全风险评 估工作，有效控制公路桥隧工程施工安全风险，提高施工现场安 全管理与控制的针对性，预防和减少各类事故的发生，保障公路 桥隧工程施工阶段的安全性，根据安全生产法 、 建设工程安 全生产管理条例 、 公路水运工程安全生产监督管理办法 、 关 于建立公路水运工程建设安全监管长效机制的若干意见 等法律 法规及规章制度，制定本办法。 第二条 本办法适用于列入国家或者地方基本建设计划的 所有新建或改扩建公路桥隧工程项目，重点。

4、某管理咨询公司黄石市商业银行客户经理资格等级评审和业绩管理办法目 录第一章 总则 .2第二章 客户经理等级序列及职数配置 .3第三章 客户经理的准入资格 .4第四章 客户经理的等级评审和管理 .4第五章 客户经理的业绩考核 .。

5、 上海黄金交易所风险控制管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 保证金制度 第三章 涨跌停板制度 第四章 延期补偿费制度与超期费制度 第五章 限仓制度 第六章 大户报告制度 第七章 强行平仓制度 第八章 风险警示制度 第九章 附 则 第一章 总 则 1第一条 为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所 （以下简称交易所）交易的正常进行，根据上海黄金交易所现货交易规则的相关规定制定本办法。 第二条 交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、限仓制度、大户报告制度。

6、中国潜水打捞行业协会文件 中潜协字201033 号 关于公布潜水作业机构资质管理办法的通知 各会员单位: 潜水作业机构资质管理办法及潜水作业机构等级要求已于 2009 年 10 月 12 日经第三次理事会和 2010年2月26日理事长办公会通过，现予公布。自 2010 年 6 月 1 日试行。 二一年五月十八日 主题词：潜水 资质 通知 抄 报：交通运输部救助打捞局 中国潜水打捞行业协会 二一年五月十八日 印发潜水作业机构资质管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对潜水作业机构资质的监督管理，规范潜水市场秩序，保障从业人员的健康与人身安全，根据中华人民。

7、郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法 （ 2017 年 12 月 7 日第六届理事会第六 次会议修 改 ， 2018 年 1 月 5 日 郑商函 20188 号文件发布，自 2018 年 1 月 18 日起施行 ） 第一章 总 则 第一条 为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据郑州商品交易所交易规则，制定本办法。 第二条 期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。 第三条 交易所、会员和客户必须遵守本办法。 。

8、关于下发包商银行 贷款风险分类管理办法（修订稿）的通知 各分行，锡林郭勒支行： 为了进一步完善全行贷款风险分类工作，规范全行信贷资产分类操作，根据银监会贷款风险分类指引、小企业贷款风险分类办法（试行）、商业银行信用卡业务监督 管理办法等文件内容，并结合我行实际情况，对包商银行关于对贷款风险分类管理办法进行修订的通知（包商银发2011121 号）进行修订，现将包商银行贷款风险分类管理办法（修订稿）下发给你们，请遵照执行。 附件1：包商银行贷款风险分类管理办法（修订稿） 附件2、包商银行贷款风险分类标准 1 附件1： 。

9、附件 1：中国农业银行集团客户授信业务风险管理办法第一章 总 则一一一 为加强集团客户管理，有效防范和控制集团客户授信业务风险，根据中国银行业监督管理委员会商业银行集团客户授信业务风险管理指引以及农业银行有关制度规定，制定本办法。一一一 本办法所称集团客户是指具有以下特征的企事业法人（包括除商业银行外的其他金融机构）：一一一 在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。一一一 共同被第三方企事业法人所控制的。一一一 主要投资者个人、关 键管理人员或与其近 亲属( 包括三代以内。

10、 1 网络安全 等级 保护 测评机构 管理 办法 第一章 总则 第 一 条 为加强 网络安全 等级 保护 测评机构 （以下简称“ 测评机构”） 管理，规范 测评行为， 提高 等级 测评 能力和服务水平， 根据 中华人民共和国网络安全法和网络安全等级保护制度要求 ，制定本办法。 第 二 条 等级 测评工作，是指测评机构依据国家 网络安全 等级保护制度规定，按照有关管理规范和技术标准，对 已定级备案的 非涉及国家秘密 的网络（含 信息系统 、数据资源等） 的 安全 保护状况进行检测评估的活动。 测评机构 ， 是指 依据国家 网络安全 等级保护制度规。

11、黄石市商业银行客户经理资格等级评审和业绩管理办法 第一章 总则 第一条 根据招商银行客户经理管理办法的有关规定，结合黄石市商业银行对公市场营销与管理办法的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司银行业务客户经理开发与维护的客户为我行公司银行业务和同业银行业务的各类客户，兼顾与对公业务相关的其他业务。黄石市商业银行直接参与市场开拓和业务推广的公司业务和同业业务市场开发的所有人员，按本办法纳入公司银行业。

12、1反洗钱风险评估及客户分类管理办法第一章 总 则第一条 为预防洗钱和恐怖融资活动，建立有效的客户风险管理体系，根据中华人民共和国反洗钱法 、 非金融机构支付服务管理办法 、 金融机构大额和可疑交易报告管理办法 、 支付机构反洗钱和反恐怖融资和反恐怖融资管理办法等法律、规章制度的规定，制定本实施细则。第二条 本实施细则所称的风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类声誉风险、法律风险和经营风险。第三条 反洗钱客户风险等级。

13、北大纵横管理咨询公司黄石市商业银行客户经理资格等级评审和业绩管理办法黄石市商业银行客户经理资格等级评审和业绩管理办法第一章 总则第一条 根据黄石市商业银行客户经理管理办法的有关规定，结合黄石市商业银行市场营销与管理办法的实际情况，特制定本办法。第二条 客户经理开发与维护的客户为我行公司银行业务和同业银行业务的各类客户，兼顾与对公、对私业务相关的其他业务。黄石市商业银行各级机构直接参与市场开拓和业务推广的公司业务和同业业务市场开发的所有人员，按本办法纳入公司银行业务客户经理管理和考核。各机构中分管对。

14、银行客户经理等级管理办法为完善我行市场营销体制，加强对客户经理的管理，提高客户经理队伍的整体素质和展业能力，充分调动和激发客户经理的工作积极性、主动性、创造性，形成有效的竞争和激励机制，促进各项业务的持续稳定发展，更好地推进我行精细化管理与职业化建设，特制定本办法。第一章客户经理岗位等级设定第一条本办法所称客户经理是指为客户提供资产、负债、中间业务等金融服务，承担相关业务开发与客户关系管理职责的市场营销人员。客户经理是我行对外展业代表，负责开拓市场，了解客户需求，推介产品，争揽业务，同时协调、会。

15、XX 市农村信用合作联社等级客户经理管理（试行）办法第一章 总 则第一条 为调动全体客户经理的积极性,充分体现责任、风险、利益相对等的原则，实现按劳取酬，多劳多得，促进业务的又好又快发展，根据上级有关规定，结合 XX 联社实际情况，特制定本办法。第二条 本办法贯彻“基本工资保吃饭，效益工资靠实干”的分配原则，按劳取酬，综合考核，等级管理，按季兑现。第三条 全市客户经理的效益工资由联社实行集中考核。各社进行综合考核，联社根据综合考核，排列名次划分等级，按客户经理的等级确定工资系数，以业绩定薪酬，拉开收入档次。。

16、工 资 等 级 制 度1 总 则1 .1 本 制 度 的 制 订 和 修 订 遵 循 以 下 原 则1 .1 .1 公 平 、 客 观 的 原 则 ；1 .1 .2 在 人 力 资 源 市 场 中 保 持 适 当 优 势 的 原 则 ；1 .1 .3 与 公 司 经 营 绩 效 相 结 合 的 原 则 ；1 .1 .4 与 个 人 岗 位 责 任 、 工 作 绩 效 相 结 合 的 原 则 ；1 .1 .5 有 效 激 励 、 预 留 增 长 空 间 的 原 则 ；1 .1 .6 清 晰 明 了 ， 便 于 员 工 知 晓 ， 便 于 操 作 计 算 。2 本 制 度 适 用 于 由 公 司 直 接 聘 用 的 下 列 员 工 ， 不 包 括 临 时 员 工 ：2 .1 各 管 理 科 室 。

17、1XXXXXX客户经理等级化管理办法（暂行）第一章 总 则第一条 为增强 XXXXXX 客户经理队伍信贷营销与风险意识，全面提升经营管理水平，有效规范客户经理经营行为，防范化解信贷风险，优化信贷资产质量，打造高素质的客户经理队伍，根据国家法律、法规、有关金融政策及市办客户经理管理指导意见，并结合县域实际情况，特制定本办法。第二条 本办法所指客户经理是指 XXXXXX 向客户营销金融产品和提供金融服务的业务人员。主要负责各类业务的拓展、推广、维护和管理工作，为客户提供存款、贷款、结算、手机银行、网上银行、业务咨询等金融服务。

18、客户等级评定管理办法1.0 目的：针对不同类别客户，对客户分类进行规范化、系统化管理，提高对客户的服务水平，进而培育优质客户，保障公司市场网络长期稳定的发展，增强市场竞争力，合理运用公司的资源。2.0 范围：与公司已合作的所有客户和即将合作的客户（准客户） 。3.0 客户等级：3.1 根据客户市场影响力和与公司业务关系现状，对客户按 A 类（关键客户） 、B 类（重要客户） 、C 类（一般客户） 、D 类（普通客户）划分为四个等级。3.2 评定总得分 80 分以上的为 A 类客户；60-80 分的为 B 类客户；40-60 分的为 C类客户；40 分以下。

19、1浙商基金管理有限公司客户风险等级划分管理办法第一章 总则第一条 为履行反洗钱义务，规范公司反洗钱客户分类工作，根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 、 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行） 、 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引等规定，制定本办法。第二条 本办法所称客户风险等级划分工作，是指公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，并在持续关注的基础上，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。第三条 公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客。

20、- 1 - - 2 - 附件： 客户风险等级划分管理办法 第一章 总则 第一条 为切实履行反洗钱义务，防范洗钱风险，完善公司客户身份识别工作，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、保险业反洗钱工作管理办法，以及反洗钱管理规定（中融保发201173 号）、客户身份识别及客户身份资料与交易记录保存实施细则（中融保发 201098 号），特制定本办法。 第二条 本办法适用于我公司所有销售渠道业务。 第三条 本办法所称“客户”是指按。