案件风险防范

1、收银风险防范一、收银防损工作要求与规范1、收银防损工作“十要”每完成一笔交易要及时关闭钱箱；离岗前要先封闭收银通道；为顾客买单时要 100%清点商品数量；遇到化妆品、牙膏、包、箱、棉被等须检查的商品要 100%打开检查；当顾客提着场内买单的商品从自己的收银通道出来时要 100%核实小票；扫描商品时要 100%消磁、解锁；储物袋解锁时要自己动手将袋内物品拿出，顺带检查有无可疑商品；离机刷卡要通知防损员看好机位；对店内促销活动要及时了解；发现异常要及时通知防损协助。2、收银员工作“十不准”：不准私自兑换零钱；不准私自离岗。

2、合同风险防范第一节 合同风险防范的方法一、建章立制建立合同管理机构和合同管理制度，从组织机构、管理规章层面进行规范。对企业内部的合同管理机构和合同管理人员进行合同法培训，特别要对经营活动中经常签订购销合同的人员和经营管理层进行培训，提高他们的合同意识，掌握合同法律制度，并自觉地运用到企业的经济活动中。二、严把合同签订关严格审查对方当事人的主体资格资信情况和履约能力。对合同条款要认真推敲，防止发生歧义和误解，对资金数额巨大产权交易等抵押合同和生产经营合同要依照有关法律规定及时办理抵押登记和鉴证手续。

3、1农村信用社从业人员案件风险防控培训方案为加强农村信用社干部员工的风险防范意识，进一步提高农村信用社干部员工的案件防控能力，根据银监会关于全面开展农村中小金融机构从业人员案件防控培训的通知的文件精神（银监办发2010355 号），结合农村信用社干部员工队伍的实际，特制定本培训方案：一、指导思想根据银监局办公室关于转发全面开展农村中小金融机构从业人员案件防控培训的通知和省联社确定的“六大农信建设” 活动为 指导，以全面提高干部 员 工风险防范意识为目标，紧紧围绕“ 质量年 ”这一中心工作， 统筹安排，突出重点，大。

4、如何防范飞车抢夺案件飞车抢夺案件给被害人的人身财产造成很大伤害。只有采取适当的防卫措施，才能防止飞车抢夺的不法侵害。1、边走边查看行走沿线的地形地貌，留意可疑人员，随时保持戒备心理，行走过程中特别要注意与可疑陌生人或障碍物保持必要的安全距离。要将随身携带物品如背包之类拿在靠路一侧。 2、尽量不要孤身穿越僻静、人稀、地形复杂、照明条件不好、治安状况差的路段，确要穿越时，要前瞻后望，左顾右盼，快速通过。 3、不要随身携带贵重物品，做到财不外露。遇携带贵重物品特别是进出银行等金融场所的情况，要注意观察周围。

5、如何防范因防范风险而引发的风险 魏加宁 国务院发展研究中心宏观部 摘 要： 防范金融风险, 加强税收征管, 加强环境保护, 加强文明城市建设非常重要且十分必要。但应当审慎评估上述领域都搞“齐步走”“一刀切”“一步到位”所产生的“共振效应”及其对经济增长所形成向下拉力, 有可能使经济增长的向下压力大过向上的动力, 出现“合成谬误”。关键词： 金融风险; 税收征管; 环境保护; 文明城市建设; 作者简介：魏加宁, 国务院发展研究中心宏观经济部巡视员, 研究员, 经济学博士, 兼职教授, 博导, 享受政府特殊津贴待遇, 研究方向为危机管理。

6、农村信用社安全保卫操作风险案件防范培训课件农村信用社是国民经济重要命脉的组成部分，一旦受到侵害将会给国家、集体财产带来重大损失，甚至造成员工伤亡，因此，加强安全保卫工作，是信用社赖以生成和发展的基础，这是信用社发展壮大的真理，现就如何加强农村信用社安全保卫工作谈谈自己的看法。一、农村信用社安全保卫概述（一）农村信用社安全保卫工作的特点和意义1、特点（1）工作范围的广阔性。业务品种的不断扩大，使安全保卫工作的内涵和外延也随之扩大，表现在：a、营业网点的普遍性。营业网点遍及乡镇，自助银行、ATM 机的无人。

7、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 1 / 58风险防范措施-财务风险防范措施防范企业财务风险的措施 企业财务风险就是在财务活动中，受到内外环境和一些无法预料或者难以控制因素的影响，使其在一段时期内、一定范围内取得的财务收益同预期目标相互偏离。从而造成企业可能会面临经济损失。因此，关于防范企业财务风险措施的研究，对于企业的生存发展意义重大。 一、正确认识财务风险 通常情况下，企业财务风险依照财务活动基本内容可划分为以下几项：筹资风险、投资风险、资金回收风险和收益分配风险。企业风险。

8、管 理 名 称 风险评估规则 管 理 编 号 Jrhg-1002管 理 内 容 风险评估管理 管 理 部 门具体内容风险评估规则一、风险识别1）风险识别的主要方法。（1）小组讨论。 （2）访谈法。 （3）问卷调查法（4）案例分析法。 （5）参考专业机构咨询意见（6）征求专家意见。2）风险识别的主要程序。（1）公司层面风险识别的主要程序。明确公司总体目标。收集公司及同行业其他公司在资本市场披露的公司风险情况。识别确认风险。公司层面风险识别关注的主要因素：外部因素：内部因素：管理层职责，董事会或审计委员会无法有效履行其职责等。（2）业务。

9、无论企业是通过购买债券、股票，或是向其他单位以无形资产、实物、货币资金投资等，都会给企业带来不同程度的财务风险。因此为了保证企业稳定经营与发展，必须加强投资活动的风险防范和控制。20 世纪八十年代有关企业投资风险管理理论和评价方法研究就开始了，其是企业管理中的重要课题，关系到企业的存亡，是一个比较新的领域。随着我国经济高度成长，改革开放深入力度越来越大，企业投资热潮热情空前。但是企业中存在的一些问题在不同程度上影响了其投资行为，决策不合理，投资不科学的现象屡有发生。一、企业投资活动应遵循的原则1、整。

10、校园性侵害案件防范安全管理制度青春健康俱乐部来自校园的性侵害案件，严重损害着未成年学生的身心健康，给受害者带来终身挥之不去的心理阴影，也败坏了教师的良好形象，社会影响恶劣，应当引起有关部门及学校的高度重视。学校应当本着对学生的安全、对教育事业高度负责的精神，建立防范校园性侵害案件的安全管理制度，对学生开展预防性侵害教育，严把教师的入口关，加强对教师的教育和管理入手，保护学生免受校园性侵害。一、对学生进行必要的性知识教育和预防性侵害教育对学生进行适当的性知识教育和预防性侵害教育，早已列入国家的教育。

11、1涉众型经济犯罪案件风险防范探析摘 要 涉众型经济犯罪扰乱了正常的经济金融秩序，严重影响社会的和谐与稳定，其近年来案发攀升趋势明显。本文分析了涉众型经济犯罪的主要特点和成因，提出了通过反洗钱机制防范涉众型经济犯罪的总体思路，总结了各类涉众型经济犯罪的识别点，并对今后防范工作提出具体设想。关键词 涉众型经济犯罪；民间借贷；反洗钱；资金监测涉众型经济犯罪多涉及投资理财、私募股权、理财产品等领域，属资金密集型犯罪，通常表现为非法吸收公众存款、集资诈骗、组织领导传销活动等形式，其涉案金额大、受害对象多、波及。

12、案件、保险案件、司法案件、风险案件辨析案件（司法案件、重大行政处罚案件、重大违规案件）=风险案件 司法案件=保险案件一、案件、保险案件保监系统内考核时，使用“保险案件”概念。但在保监、公司追究案件责任时，使用“ 案件” 概念。（一）保险案件2013 年关于印发的通知（保监稽查2013643 号），其第二条规定：本办法考核的保险案件包括业内案件和业外案件两大类。业内案件是指保险公司、保险中介公司及保险从业人员，因执业行为，独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，触犯刑法，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商 业贿赂 、非法集资、。

13、1典当纠纷案件中常见法律问题及风险防范包括三个部分：第一部分是对中国现代典当业的正确认识；第二部分是典当企业的法律风险；第三部分是常见法律问题及风险防范。第一部分 对中国现代典当业的正确认识我对当铺的最初印象，来自于中学课文中鲁迅先生的一段描写:先生说“我有四年多，曾经常常几乎是每天，出入于 质铺和药店里，年纪可是忘却了，总之是药店的柜台正和我一样高，质铺的是比我高一倍，我从一倍高的柜台外送上衣服或首饰去，在侮蔑里接了钱，再到一样高的柜台上给我久病的父亲去买药。 ”冷漠势利，是人 们对当铺的普遍看法。。

14、 案件防范管理细则 文件编号： 第 1 页 共 4 页案件防范管理细则1.目的本文件规定了 XX 行（以下简称“本行” ）案件防范管理的流程及控制要点，旨在建立健全案件防控长效机制，有效防范案件发生，树立良好的社会形象，确保本行各项业务稳定、健康发展。2.适用范围本文件适用于本行所有经营和管理活动中的参与者。3.定义、缩写和分类3.1 定义案件：为金融违法违纪案件，包括侵占、贿赂、挪用资金以及因严重违法违纪，导致本行资金损失或造成较大风险等案件。3.2 缩写无3.3 分类无4.职责与权限部门/岗位 职责与权限理事会/理事长1）确定本。

15、1严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见2011 年，银行业金融机构(以下简称银行机构 )柜台业务操作环节发生多起重大恶性案件，涉案金额数以亿计，造成巨额资金损失，形成重大声誉风险。此类案件作案手段简单却屡屡得逞，反映出银行机构柜员管理和柜台业务操作控制存在重大问题，柜台业务操作风险已成为银行业案件频发的高危区域。为遏制因柜员违规操作引发的重大恶性案件风险，对柜台业务操作特提出以下意见：一、各 银 行机构要加强柜台业务的风险控制，强化柜员和授权人员的合规操作，严禁以下行为的发生。(一)柜员 卡使用方面，不得存。

16、1规范操作行为 防范案件风险 解析银行业案件监管依据及预防控制湖州银行嘉兴分分 邹 霞（2011.08.12）2005 年以来，嘉兴银监分局和辖内银行业金融机构根据银监会、浙江银监局的统一部署，坚持以科学发展观为统领，不断推进案件防控工作，有利地维护了嘉兴银行业的经营成果和社会声誉。六年多的实践证明，案件防控是一项系统性工程，覆盖银行的所有业务层面，贯穿于银行的每一个业务环节。有效的防控工作，必须坚持“ 标本兼治，重在治本；查防 结合，重在预防” 的原则，以完善内控机制为主线，以合规文化和制度执行为抓手，人防和技防结。

17、-本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载-本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载-浅析银行业案件风险形成原因及防范对策本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载） ，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！随着经济形势的下行，外部各种矛盾和压力持续向银行业传导，加之银行业内部的违法违规问题逐渐暴露，导致银行业近两年案件高发、频发，案防形势极其严峻和复杂。一、案件形成的原因外部风险的。

18、房产抵押贷款诈骗案件及风险防范一、简要案情2008 年 5 月 6 日,工商银行某支行信贷部到我局报案，称在 2007 年 11 月该行办理了一笔房产抵押贷款业务，贷款金额约 20 余万元，然而在放贷后，贷款人拒不还贷。经查，该套被银行抵押贷款的房产位于本市某某新村，总房价约30 余万元，李某于 2004 年经过房改获得该房产权，然而李某在未获得该套房屋产权前就将该套房屋使用权私下卖给了王某，经过市中级人民法院判决，王某享有该房终身使用权。李某明知其本人不拥有该房使用权，伙同林某凭房产证、土地证在房产部门办理了买卖手续，经过公证。

19、票据案件分析与风险防范,1,内 容,一、票据案件分析 二、票据业务风险防范 三、解读央行关于加强票据业务管理的通知 四、解读银监关于加强银票业务监管的通知,2,3,3,3,票据是指出票人约定自己或委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额并可流通转让的有价证券，包括汇票、本票和支票。 标准化的合约商业汇票 专项的法律票据法 统一的业务流程与会计处理制度 信用工具与支付工具的结合 可流通的信贷资产,票据业务特点,4,票据行为的四个特征,要式性。票据行为必须依照票据法的规定在票据上载明法定事项并交付。徐。

20、银行审慎经营规则包括法人治理、风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容 这类股则具体表现为定性或定量要求，其目的是限制银行无限度地增加风险但是这些要求不应取代管理部门的决策，而是规定最低审慎标准，确保银行以稳妥的方式开展业务深入推进案防工作的开展。一是加强案防教育工作，继续深入开展案防教育整顿活动，通过教育活动使管理人员增强履行案防职责的意识和防控案件风险的主动性，广大员工普遍增强参与案防工作的自觉性，切实提高制度执行力。二是加强基层营业网点的案。